企業(yè)一事一議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)內(nèi)先進(jìn)管理實(shí)踐，并結(jié)合XX集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)基于公司當(dāng)前發(fā)展階段對(duì)強(qiáng)化專項(xiàng)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在通過(guò)建立“一事一議”的專項(xiàng)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)特定事項(xiàng)的精準(zhǔn)管控、風(fēng)險(xiǎn)的有效防控和業(yè)務(wù)的合規(guī)推動(dòng)，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司運(yùn)營(yíng)管理中的各類專項(xiàng)事項(xiàng)，包括但不限于采購(gòu)、招標(biāo)、財(cái)務(wù)審批、項(xiàng)目立項(xiàng)、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、人力資源調(diào)配等場(chǎng)景，確保所有涉及資源調(diào)配、決策執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)暴露的業(yè)務(wù)活動(dòng)均納入專項(xiàng)管理范疇。第三條本制度中下列核心術(shù)語(yǔ)的定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理事項(xiàng)，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)性、規(guī)范化的管控活動(dòng)，以防范或化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。其外延涵蓋專項(xiàng)制度的制定、執(zhí)行、評(píng)估及持續(xù)改進(jìn)全流程。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類管控。其外延包含風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別、影響評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任歸屬。（三）“XX合規(guī)”是指公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為必須符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部制度及商業(yè)道德要求，強(qiáng)調(diào)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的主動(dòng)性和持續(xù)性。其外延體現(xiàn)為合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督及違規(guī)處置的閉環(huán)管理。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則。確保所有專項(xiàng)事項(xiàng)納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)，實(shí)現(xiàn)全流程、全方位覆蓋。（二）“責(zé)任到人”原則。明確各層級(jí)、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，做到事有人管、責(zé)有人負(fù)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度，差異化配置管控資源，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)管理。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則。通過(guò)定期評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷完善專項(xiàng)管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌推進(jìn)制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控及考核問(wèn)責(zé)。主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)需定期研究專項(xiàng)管理議題，確保制度有效落地。第六條設(shè)立公司專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)專責(zé)人員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項(xiàng)管理工作，審議重大專項(xiàng)管理制度及方案；（二）審批重大專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置方案及合規(guī)審查結(jié)論；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，定期聽(tīng)取匯報(bào)并督促改進(jìn)。第七條各部門(mén)、下屬單位設(shè)立專項(xiàng)管理專責(zé)崗，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及信息報(bào)送，業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)部門(mén)”）需指定專人對(duì)接專項(xiàng)管理要求?；鶎訄?zhí)行崗需嚴(yán)格履行崗位合規(guī)承諾，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與上報(bào)義務(wù)。第八條牽頭部門(mén)（如合規(guī)管理部）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等綜合管理工作，需定期編制專項(xiàng)管理報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第九條專責(zé)部門(mén)（如審計(jì)部、風(fēng)控部等）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及案例研究，需建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)并推動(dòng)合規(guī)工具開(kāi)發(fā)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控、員工培訓(xùn)及操作規(guī)范執(zhí)行，需建立專項(xiàng)事項(xiàng)臺(tái)賬并按月度提交執(zhí)行情況。第十一條基層執(zhí)行崗需簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確在專項(xiàng)管理中的操作紅線；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)立即停止操作并按流程上報(bào)，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域需重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查。嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，建立合格供應(yīng)商名錄并動(dòng)態(tài)管理，嚴(yán)禁未經(jīng)盡職調(diào)查直接開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。禁止性行為包括但不限于：關(guān)聯(lián)交易利益輸送、虛開(kāi)發(fā)票套取資金、采購(gòu)流程違規(guī)操作。重點(diǎn)防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、商業(yè)賄賂等風(fēng)險(xiǎn)。（二）招標(biāo)流程規(guī)范。堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，規(guī)范招標(biāo)文件編制、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)，確保全程留痕可查。禁止性行為包括：圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底、評(píng)標(biāo)專家利益相關(guān)。重點(diǎn)防控招標(biāo)過(guò)程中的權(quán)力尋租風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域需重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限。明確各級(jí)審批權(quán)限與額度，禁止越權(quán)審批、超額審批，所有資金支付需經(jīng)合規(guī)審查。禁止性行為包括：虛假發(fā)票報(bào)銷(xiāo)、挪用資金、未經(jīng)批準(zhǔn)的對(duì)外投資。重點(diǎn)防控資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。（二）稅務(wù)合規(guī)要求。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家稅收政策，規(guī)范發(fā)票管理、稅金申報(bào)等流程，禁止虛開(kāi)發(fā)票、偷稅漏稅。重點(diǎn)防控稅務(wù)稽查風(fēng)險(xiǎn)。第十四條項(xiàng)目管理領(lǐng)域需重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審查。項(xiàng)目啟動(dòng)前需提交立項(xiàng)報(bào)告，明確項(xiàng)目目標(biāo)、預(yù)算、進(jìn)度及風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。禁止性行為包括：無(wú)預(yù)算立項(xiàng)、虛報(bào)項(xiàng)目必要性、擅自變更項(xiàng)目范圍。重點(diǎn)防控項(xiàng)目超支風(fēng)險(xiǎn)。（二）項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控。建立項(xiàng)目跟蹤機(jī)制，定期評(píng)估進(jìn)度、成本及風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整偏差。禁止性行為包括：隱瞞項(xiàng)目延誤、虛報(bào)完成情況、忽視風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。重點(diǎn)防控項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域需重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)。規(guī)范個(gè)人及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集范圍，采用加密存儲(chǔ)及訪問(wèn)控制，禁止非授權(quán)訪問(wèn)或泄露。禁止性行為包括：過(guò)度采集無(wú)關(guān)數(shù)據(jù)、存儲(chǔ)介質(zhì)未加密、數(shù)據(jù)傳輸不加密。重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。（二）數(shù)據(jù)使用與銷(xiāo)毀。明確數(shù)據(jù)使用場(chǎng)景及權(quán)限，定期清理過(guò)期數(shù)據(jù)，禁止非法倒賣(mài)或?yàn)E用數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條安全生產(chǎn)領(lǐng)域需重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）隱患排查與整改。定期開(kāi)展安全檢查，建立隱患臺(tái)賬并限期整改，禁止隱瞞重大隱患。禁止性行為包括：安全設(shè)施未達(dá)標(biāo)、未按規(guī)定演練、違規(guī)操作。重點(diǎn)防控安全事故風(fēng)險(xiǎn)。（二）應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。完善應(yīng)急預(yù)案并定期演練，確保突發(fā)情況下的快速處置。禁止性行為包括：應(yīng)急物資缺失、未按規(guī)定上報(bào)。重點(diǎn)防控應(yīng)急響應(yīng)滯后風(fēng)險(xiǎn)。第十七條人力資源領(lǐng)域需重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）招聘與用工。規(guī)范招聘流程，禁止歧視性招聘或非法用工。禁止性行為包括：虛假招聘宣傳、拖欠工資、違反勞動(dòng)法規(guī)定。重點(diǎn)防控用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）薪酬與績(jī)效。明確薪酬結(jié)構(gòu)及績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，禁止違規(guī)調(diào)薪或獎(jiǎng)懲。重點(diǎn)防控薪酬不公風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。每年第一季度牽頭部門(mén)匯總法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整情況，修訂專項(xiàng)管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布。重大調(diào)整需臨時(shí)啟動(dòng)更新程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)及內(nèi)部投訴，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)單位。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，審查結(jié)論需經(jīng)專責(zé)部門(mén)簽字確認(rèn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置，處置過(guò)程需全程記錄并及時(shí)上報(bào)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分及法律追究，形成正向約束。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年年末對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，提交改進(jìn)方案并納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期研究專項(xiàng)管理議題，確保制度執(zhí)行到位；牽頭部門(mén)需建立專項(xiàng)管理臺(tái)賬，跟蹤落實(shí)情況。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)突出貢獻(xiàn)者予以表彰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于2次。第二十七條信息化支撐。通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提高管理效率。第二十八