供應商服務評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國采購法》等國家相關法律法規(guī)，參照行業(yè)普遍遵循的供應商管理準則，以及XX集團母公司關于供應鏈風險防控的指導要求制定。同時，為規(guī)范公司供應鏈管理流程，提升供應商服務質(zhì)量，防范采購環(huán)節(jié)的專項風險，保障公司合法權益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有采購業(yè)務場景，包括但不限于原材料采購、技術服務引進、工程建設招標、咨詢服務外包等。凡涉及供應商選擇、合同簽訂、履約管理、績效評價等全流程活動的主體，均須嚴格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）“XX專項管理”指公司針對供應商服務全流程所實施的風險識別、管控、監(jiān)督與改進的系統(tǒng)性管理活動，其目的是確保供應商選擇、合作及評價的合規(guī)性與有效性。（二）“XX風險”指在供應商服務過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風險、經(jīng)營風險、安全風險、廉潔風險等，可能導致公司財產(chǎn)損失、聲譽受損或法律責任。（三）“XX合規(guī)”指公司及所有參與供應鏈活動的員工、供應商必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務活動合法、合規(guī)、正當。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即管理范圍覆蓋所有采購業(yè)務場景及參與主體，確保無死角、無遺漏。（二）“責任到人”原則，即明確各層級、各部門的專項管理職責，做到責任主體清晰、權責對等。（三）“風險導向”原則，即聚焦高風險環(huán)節(jié)與供應商，實施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進”原則，即定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為本單位XX專項管理工作的第一責任人，對專項管理工作的全面性、合規(guī)性負總責；分管采購、風控等業(yè)務的領導為直接責任人，具體負責專項管理工作的組織落實與監(jiān)督考核。第六條公司設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導任副組長，采購部、風控部、法務部、財務部等部門負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，研究決策重大事項，審批關鍵風險防控方案，并對管理效果進行年度評價。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，掛靠采購部，負責日常管理工作的具體執(zhí)行，主要職能包括：（一）組織制定與修訂XX專項管理制度及實施細則；（二）統(tǒng)籌開展供應商風險排查與分級分類管理；（三）協(xié)調(diào)跨部門專項管理事務，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（四）匯總分析風險事件，提出改進建議。第八條牽頭部門（采購部）職責：（一）負責XX專項管理制度的建設與完善，定期組織業(yè)務培訓；（二）主導供應商盡職調(diào)查、資質(zhì)審核與風險評估工作；（三）監(jiān)督采購流程的合規(guī)性，推動電子化采購平臺應用；（四）組織開展供應商履約評價，管理評價結(jié)果應用。第九條專責部門職責：（一）法務部負責供應商合同的合規(guī)審核，監(jiān)督合同履約法律風險；（二）風控部負責采購環(huán)節(jié)的專項風險監(jiān)測與預警，推動風險應對；（三）財務部負責采購資金審批與供應商賬款結(jié)算管理，防范資金風險；（四）技術部負責供應商技術服務能力評估，保障服務質(zhì)量達標。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實本領域XX專項管理要求，制定具體操作細則；（二）開展日常供應商關系管理，監(jiān)督履約情況與合規(guī)表現(xiàn)；（三）及時上報供應商違約、違規(guī)行為，配合風險處置；（四）配合領導小組開展專項檢查，持續(xù)優(yōu)化管理實踐。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守XX專項管理制度，在崗位操作中落實合規(guī)要求；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在風險防控中的義務；（三）主動上報業(yè)務環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的風險隱患，協(xié)助調(diào)查處置；（四）參與定期組織的合規(guī)培訓，提升風險識別能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應商準入管理：供應商必須具備合法經(jīng)營資質(zhì)，通過公開征集、資質(zhì)審核、現(xiàn)場評估等程序選擇。禁止引入存在以下情形的供應商：（一）被列入失信被執(zhí)行人名單；（二）近三年內(nèi)出現(xiàn)重大安全生產(chǎn)事故；（三）存在偷稅漏稅等嚴重違法違規(guī)行為；（四）與公司存在直接控股關系或關聯(lián)關系，但經(jīng)領導小組審批可除外。第十三條招標采購流程規(guī)范：所有采購項目必須嚴格執(zhí)行招標采購程序，包括：（一）采購需求論證，明確采購目標與標準；（二）招標文件編制，確保程序公平、內(nèi)容合法；（三）評標過程透明，采用隨機抽取評標委員；（四）中標結(jié)果公示，接受內(nèi)部監(jiān)督。禁止以下行為：（一）泄露采購需求或評標信息；（二）指定特定供應商或排斥潛在競爭者；（三）在評標中實施利益輸送或暗箱操作。第十四條合同簽訂與履約管理：（一）合同條款必須包含違約責任、爭議解決方式等內(nèi)容，由法務部審核；（二）供應商履約期間，業(yè)務部門應每月開展履約評估，記錄服務質(zhì)量；（三）發(fā)現(xiàn)履約問題的，應立即要求供應商整改，并形成書面記錄；（四）合同到期前三個月，啟動續(xù)約或替代供應商評估。第十五條供應商績效考核：建立供應商年度評價體系，指標包括：（一）服務質(zhì)量（占比40%），如交付及時率、技術響應速度等；（二）合規(guī)表現(xiàn)（占比30%），如稅務、安全生產(chǎn)合規(guī)情況；（三）價格競爭力（占比20%），如報價合理性、價格趨勢分析；（四）合作潛力（占比10%），如創(chuàng)新能力、合作意愿。第十六條風險防控重點：（一）供應商資質(zhì)造假風險，通過工商核查、第三方驗證等手段防控；（二）價格壟斷風險，采用競爭性談判、價格基準比對等手段管控；（三）安全生產(chǎn)風險，要求供應商提供安全生產(chǎn)承諾書及保險憑證；（四）商業(yè)賄賂風險，實施供應商廉潔協(xié)議制度，禁止收受禮品禮金。第十七條重大風險處置：出現(xiàn)以下情形時，立即啟動應急機制：（一）供應商發(fā)生重大違約，導致公司財產(chǎn)損失超XX萬元；（二）供應商涉及重大合規(guī)案件，可能影響公司聲譽；（三）供應商提供的商品或服務存在嚴重安全隱患；（四）發(fā)生采購流程違規(guī)，可能構(gòu)成違法違紀。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）采購部每年第一季度組織評估制度適用性，提出修訂建議；（二）根據(jù)國家法律法規(guī)變化，法務部需在一個月內(nèi)完成制度同步調(diào)整；（三）重大業(yè)務模式變更時，由領導小組審議后啟動制度重審。第十九條風險識別預警機制：（一）采購部每季度開展供應商風險排查，形成風險清單；（二）風控部對高風險供應商實施重點監(jiān)控，每月出具預警報告；（三）建立風險紅黃藍三級預警標準，紅色預警需立即上報領導小組。第二十條合規(guī)審查機制：（一）采購合同簽訂前必須經(jīng)法務部審核，未經(jīng)審核不得生效；（二）供應商資質(zhì)變更時，業(yè)務部門需在五日內(nèi)重新審核；（三）所有采購行為需在電子化采購系統(tǒng)留痕，實現(xiàn)全程可追溯。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門牽頭處置，每月向領導小組報告進展；（二）重大風險需成立專項處置組，由分管領導擔任組長；（三）風險事件處置完畢后，需形成書面總結(jié)，并完善預防措施。第二十二條責任追究機制：（一）違反XX專項管理制度，視情節(jié)輕重給予警告、降級、解雇等處分；（二）因違規(guī)操作導致重大損失的，依法追究民事賠償責任；（三）涉嫌違法犯罪的，移交司法機關處理，并暫停涉事人員采購權限。第二十三條評估改進機制：（一）每年12月開展管理效果評估，考核指標包括風險發(fā)生率、供應商滿意度等；（二）評估結(jié)果向領導小組匯報，并由采購部制定改進計劃；（三）連續(xù)兩年評估得分低于XX分的，相關責任部門負責人需公開述職。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負責人每年聽取專項管理工作報告，研究解決重大問題；（二）領導小組每月召開例會，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項；（三）各業(yè)務部門設立XX管理專員，負責本領域日常監(jiān)督。第二十五條考核激勵機制：（一）將供應商合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金掛鉤；（二）對發(fā)現(xiàn)重大風險的員工，給予一次性獎勵XX元；（三）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的部門，在公司內(nèi)部通報表揚。第二十六條培訓宣傳機制：（一）新員工入職須接受XX專項管理培訓，考核合格后方可參與采購工作；（二）每年6月開展全員合規(guī)培訓，重點解讀制度更新內(nèi)容；（三）制作XX管理知識手冊，在辦公區(qū)設置宣傳展板。第二十七條信息化支撐：（一）采購系統(tǒng)需具備供應商畫像功能，自動識別高風險特征；（二）開發(fā)電子化履約評價模塊，實現(xiàn)評價結(jié)果自動匯總；（三）建立風險數(shù)據(jù)看板，實時展示預警信息與處置進度。第二十八條文化建設：（一）每年發(fā)布XX管理白皮書，分享優(yōu)秀實踐案例；（二）組織合規(guī)承諾簽字儀式，要求全體員工簽署承諾書；（三）設立“合規(guī)之星”評選，表彰在XX管理中表現(xiàn)突出的員工。第二十九條報告制度：（一）風險事件報告，重大事件需在兩小時內(nèi)上報領導小組；（二）年度管理報告，于次年3月提交至