供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)，參照國家市場監(jiān)督管理總局《企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量管理辦法》及行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合XX集團(tuán)《關(guān)于全面加強(qiáng)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控的意見》及本公司實(shí)際情況制定。為規(guī)范供應(yīng)商質(zhì)量管理，明確質(zhì)量追責(zé)機(jī)制，防控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)全流程中涉及供應(yīng)商管理的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于原材料采購、生產(chǎn)外包、技術(shù)服務(wù)、物流配送等業(yè)務(wù)活動。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指圍繞供應(yīng)商質(zhì)量全生命周期的管理活動，涵蓋供應(yīng)商準(zhǔn)入、過程監(jiān)控、績效評估、質(zhì)量追溯、風(fēng)險(xiǎn)處置等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管控機(jī)制。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因供應(yīng)商質(zhì)量缺陷或管理漏洞可能引發(fā)的產(chǎn)品事故、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等潛在威脅。（三）XX合規(guī)：指供應(yīng)商及公司業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理規(guī)定的狀態(tài)。第四條供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：供應(yīng)商質(zhì)量管理覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及供應(yīng)商類型，確保無死角管控。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理及執(zhí)行主體的質(zhì)量責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商及質(zhì)量事件，優(yōu)先資源投入風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷提升供應(yīng)商質(zhì)量管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及重大事件處置。第六條設(shè)立XX供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括采購部、質(zhì)量部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定與修訂供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理制度。（二）審批重大供應(yīng)商質(zhì)量事件的處置方案及追責(zé)決定。（三）監(jiān)督跨部門供應(yīng)商質(zhì)量協(xié)同機(jī)制的有效性。第七條設(shè)立XX供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），由采購部牽頭，質(zhì)量部、法務(wù)部等部門派員組成，主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌供應(yīng)商質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，組織供應(yīng)商資質(zhì)審核。（二）建立供應(yīng)商質(zhì)量數(shù)據(jù)庫，實(shí)施動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。（三）協(xié)調(diào)質(zhì)量事件處置，出具追責(zé)建議報(bào)告。第八條牽頭部門（采購部）職責(zé)：（一）主導(dǎo)供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)制定，實(shí)施供應(yīng)商盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評估。（二）建立供應(yīng)商績效評價(jià)體系，推動不合格供應(yīng)商淘汰機(jī)制。（三）組織供應(yīng)商質(zhì)量培訓(xùn)，提升供應(yīng)鏈整體質(zhì)量意識。第九條專責(zé)部門（質(zhì)量部）職責(zé)：（一）制定供應(yīng)商質(zhì)量過程管控標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施來料檢驗(yàn)與駐廠監(jiān)督。（二）建立供應(yīng)商質(zhì)量黑名單制度，監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改效果。（三）參與重大質(zhì)量事件調(diào)查，出具技術(shù)鑒定報(bào)告。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域供應(yīng)商質(zhì)量要求，實(shí)施采購合同質(zhì)量條款監(jiān)督。（二）開展供應(yīng)商日常質(zhì)量巡檢，及時(shí)上報(bào)異常情況。（三）配合追責(zé)調(diào)查，提供業(yè)務(wù)執(zhí)行細(xì)節(jié)材料。第十一條基層執(zhí)行崗（采購專員、質(zhì)檢員等）職責(zé)：（一）履行崗位合規(guī)承諾，按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行供應(yīng)商操作流程。（二）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)必須立即上報(bào)，不得隱瞞或遲報(bào)。（三）配合完成質(zhì)量追溯調(diào)查，如實(shí)記錄關(guān)鍵操作信息。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：業(yè)務(wù)部門在采購需求提出后X日內(nèi)完成供應(yīng)商資質(zhì)審核，重點(diǎn)核查其生產(chǎn)許可、質(zhì)量體系認(rèn)證（如ISO9001）、行業(yè)處罰記錄等。禁止與處于行業(yè)監(jiān)管名單的供應(yīng)商合作。第十三條招標(biāo)采購管理：所有采購項(xiàng)目必須通過公司招標(biāo)平臺實(shí)施，確保評標(biāo)過程符合“隨機(jī)抽取、過程保密、得分最高”原則。嚴(yán)禁通過圍標(biāo)、串標(biāo)等手段干預(yù)招標(biāo)結(jié)果。第十四條合同質(zhì)量條款：采購合同必須明確約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、違約責(zé)任等條款，質(zhì)量保證金比例不得低于合同總額的X%。第十五條來料檢驗(yàn)管理：質(zhì)量部對供應(yīng)商交付的產(chǎn)品實(shí)施抽檢或全檢，檢驗(yàn)不合格的必須要求供應(yīng)商限期整改，整改期間可暫停該供應(yīng)商供貨資格。第十六條過程監(jiān)督機(jī)制：對核心供應(yīng)商建立駐廠質(zhì)檢或遠(yuǎn)程監(jiān)控機(jī)制，關(guān)鍵工序必須實(shí)施第三方審核。第十七條供應(yīng)商績效評估：每季度開展供應(yīng)商質(zhì)量績效評分，評分低于X分的供應(yīng)商列為重點(diǎn)關(guān)注對象，連續(xù)兩次低于標(biāo)準(zhǔn)的必須解除合作。第十八條質(zhì)量追溯管理：建立供應(yīng)商產(chǎn)品全生命周期追溯檔案，記錄原材料批次、生產(chǎn)日期、檢驗(yàn)報(bào)告等關(guān)鍵信息，重大質(zhì)量事件必須啟動追溯程序。第十九條不合格供應(yīng)商處理：對存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷的供應(yīng)商，經(jīng)辦公室評估后可采取以下措施：①暫停供貨；②要求限期整改；③解除合同并列入黑名單。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：辦公室每年X月前根據(jù)法律法規(guī)變化、行業(yè)新規(guī)及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)相關(guān)條款，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：辦公室每季度組織供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型，對高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商發(fā)布預(yù)警通知，要求其制定專項(xiàng)整改方案。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：所有采購合同簽訂前必須經(jīng)質(zhì)量部合規(guī)審查，檢驗(yàn)不合格的不得簽訂；新供應(yīng)商上線前必須通過質(zhì)量體系審核，未經(jīng)審核不得開展業(yè)務(wù)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門牽頭，X日內(nèi)制定整改方案并報(bào)辦公室備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急響應(yīng)，必要時(shí)聘請第三方機(jī)構(gòu)介入處置，追責(zé)程序啟動前必須完成事實(shí)調(diào)查。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）供應(yīng)商違規(guī)情形：1.提供假冒偽劣產(chǎn)品；2.未按標(biāo)準(zhǔn)整改質(zhì)量缺陷；3.違反保密協(xié)議泄露公司技術(shù)資料。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.經(jīng)濟(jì)處罰：按質(zhì)量問題金額的X%至X%處以違約金。2.行業(yè)懲戒：通報(bào)批評，禁止參與公司后續(xù)招標(biāo)。3.法律追責(zé)：涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月組織供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理效果評估，重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)：（一）供應(yīng)商合格率：核心供應(yīng)商年度合格率不得低于X%。（二）質(zhì)量投訴率：產(chǎn)品因供應(yīng)商問題導(dǎo)致的投訴率同比下降X%。（三）追責(zé)處置率：重大質(zhì)量事件平均處置周期控制在X日內(nèi)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部必須履行供應(yīng)鏈質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，每月提交專項(xiàng)工作報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會研判風(fēng)險(xiǎn)。第十九條考核激勵機(jī)制：（一）部門考核：采購部年度考核權(quán)重增加X%，重點(diǎn)考核供應(yīng)商質(zhì)量達(dá)標(biāo)率。（二）個(gè)人激勵：對發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的員工給予X%至X%績效獎金，連續(xù)三年考核優(yōu)秀的可晉升崗位。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月組織供應(yīng)鏈合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包括法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管控等。（二）一線培訓(xùn)：新員工必須通過供應(yīng)商質(zhì)量操作考核，考核不合格不得上崗。第二十一條信息化支撐：采購系統(tǒng)需具備供應(yīng)商質(zhì)量數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）自動預(yù)警超期整改供應(yīng)商。（二）生成供應(yīng)商質(zhì)量分析報(bào)表。第二十二條文化建設(shè)：每年X月開展“質(zhì)量月”活動，通過以下方式強(qiáng)化合規(guī)意識：（一）發(fā)布《供應(yīng)商質(zhì)量合規(guī)手冊》。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大質(zhì)量事件必須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)抄送辦公室備案。（二）年度報(bào)告：每年X月30日前提交《供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理年度報(bào)告》，內(nèi)容