保護(hù)患者隱私權(quán)制度第一章總則第一條為全面貫徹落實(shí)國家關(guān)于保護(hù)患者隱私權(quán)的法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，規(guī)范公司涉及患者隱私信息的收集、使用、存儲(chǔ)、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)的管理行為，有效防范信息泄露、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)患者合法權(quán)益，同時(shí)響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)的相關(guān)政策，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，構(gòu)建覆蓋全流程的患者隱私權(quán)保護(hù)體系，防范專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司業(yè)務(wù)運(yùn)營符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有業(yè)務(wù)場景中涉及患者隱私信息的處理活動(dòng)，包括但不限于醫(yī)療服務(wù)、健康管理、保險(xiǎn)理賠、市場調(diào)研、信息系統(tǒng)運(yùn)維等環(huán)節(jié)。所有員工在履行崗位職責(zé)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確?；颊唠[私信息得到合法、合規(guī)、安全的處理。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）“患者隱私信息專項(xiàng)管理”是指公司為保護(hù)患者隱私權(quán)而建立的一整套管理制度、操作流程和技術(shù)保障措施，旨在實(shí)現(xiàn)患者隱私信息的合法收集、規(guī)范使用、安全存儲(chǔ)和及時(shí)銷毀，確?；颊唠[私不受侵害。專項(xiàng)管理涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)等全流程管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指因患者隱私信息處理不當(dāng)可能引發(fā)的法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、聲譽(yù)損失、患者投訴等風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于信息泄露、未經(jīng)授權(quán)使用、存儲(chǔ)安全缺陷、跨境傳輸違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指公司在患者隱私信息處理活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及本制度要求的行為狀態(tài)，包括合規(guī)操作、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第四條患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有涉及患者隱私信息的業(yè)務(wù)場景均納入管理范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體、業(yè)務(wù)部門和執(zhí)行崗位的隱私保護(hù)責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)，降低管理成本。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)法規(guī)變化和業(yè)務(wù)發(fā)展。（五）合法正當(dāng)原則：確?；颊唠[私信息的處理符合患者知情同意要求，不得過度收集或?yàn)E用信息。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對公司整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)管理負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度執(zhí)行、監(jiān)督考核、風(fēng)險(xiǎn)處置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期研究專項(xiàng)管理事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決重大問題，確保專項(xiàng)管理工作有序推進(jìn)。第六條公司設(shè)立患者隱私信息保護(hù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)管理工作。專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)包括但不限于：（一）審議患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)管理制度及重大修訂事項(xiàng)；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案和應(yīng)急處置預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，開展定期評估；（四）向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)專項(xiàng)管理成效和改進(jìn)方向。第七條公司設(shè)立患者隱私信息保護(hù)專項(xiàng)管理工作辦公室（以下簡稱“專項(xiàng)管理工作辦公室”），由牽頭部門牽頭組建，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的日常運(yùn)營。專項(xiàng)管理工作辦公室的職責(zé)包括但不限于：（一）統(tǒng)籌制定、修訂患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)管理制度；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)審查和培訓(xùn)宣貫；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)事件臺(tái)賬，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）向?qū)ｍ?xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告專項(xiàng)管理進(jìn)展情況。第八條牽頭部門（如信息技術(shù)部或合規(guī)部）作為患者隱私信息保護(hù)專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。牽頭部門的職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂本制度及相關(guān)操作細(xì)則；（二）組織開展患者隱私信息專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各部門對患者隱私信息的合規(guī)處理，開展現(xiàn)場檢查和審計(jì)；（四）組織全員患者隱私權(quán)保護(hù)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、數(shù)據(jù)安全部）作為患者隱私信息保護(hù)專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。專責(zé)部門的職責(zé)包括：（一）審核患者隱私信息處理活動(dòng)的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）參與制定患者隱私信息保護(hù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和安全規(guī)范；（三）協(xié)調(diào)處置重大信息泄露或違規(guī)使用事件，配合外部監(jiān)管調(diào)查；（四）定期發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門防范風(fēng)險(xiǎn)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為患者隱私信息保護(hù)專項(xiàng)管理的基本單位，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域患者隱私權(quán)保護(hù)要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。業(yè)務(wù)部門的職責(zé)包括：（一）制定本部門患者隱私信息保護(hù)的操作細(xì)則，明確崗位職責(zé)；（二）開展患者隱私信息處理活動(dòng)的日常自查，及時(shí)整改問題；（三）配合牽頭部門和專責(zé)部門開展專項(xiàng)檢查和風(fēng)險(xiǎn)評估；（四）向?qū)ｍ?xiàng)管理工作辦公室報(bào)告患者隱私信息保護(hù)相關(guān)事件。第十一條基層執(zhí)行崗位作為患者隱私信息保護(hù)專項(xiàng)管理的前沿環(huán)節(jié)，承擔(dān)崗位合規(guī)操作責(zé)任。基層執(zhí)行崗位的職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守患者隱私信息保護(hù)的操作規(guī)范，不得擅自泄露或?yàn)E用信息；（二）對患者隱私信息處理過程中的異常情況及時(shí)上報(bào)，配合調(diào)查處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（四）積極參加公司組織的患者隱私權(quán)保護(hù)培訓(xùn)，掌握合規(guī)要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條患者隱私信息收集環(huán)節(jié)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：患者隱私信息的收集必須基于患者明確同意，不得過度收集，不得將收集目的告知患者后擅自變更用途。業(yè)務(wù)部門在收集患者隱私信息前，應(yīng)制定《患者隱私信息收集清單》，經(jīng)專責(zé)部門審核后實(shí)施。患者隱私信息收集清單應(yīng)包括收集目的、信息類型、使用范圍、存儲(chǔ)期限等關(guān)鍵要素，并顯著提示患者“不提供信息將影響服務(wù)體驗(yàn)”。禁止性行為包括：未經(jīng)患者同意擅自收集敏感信息（如疾病診斷、基因數(shù)據(jù)等）、以捆綁服務(wù)方式強(qiáng)制收集非必要信息、對患者隱私信息進(jìn)行誘導(dǎo)性收集等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于：確保收集行為的合法性，防范因收集不當(dāng)引發(fā)的法律訴訟或監(jiān)管處罰。第十三條患者隱私信息使用環(huán)節(jié)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：患者隱私信息的使用必須嚴(yán)格遵循收集目的，不得超出約定范圍。業(yè)務(wù)部門在使用患者隱私信息前，應(yīng)填寫《患者隱私信息使用申請表》，經(jīng)專責(zé)部門審核后執(zhí)行?；颊唠[私信息使用申請表應(yīng)明確使用目的、信息類型、使用范圍、存儲(chǔ)期限等要素，并要求使用部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。禁止性行為包括：將患者隱私信息用于商業(yè)推廣、未經(jīng)授權(quán)提供給第三方機(jī)構(gòu)、對患者隱私信息進(jìn)行自動(dòng)化批量分析等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于：確保使用行為的合理性，防范因違規(guī)使用引發(fā)患者投訴或品牌聲譽(yù)受損。第十四條患者隱私信息存儲(chǔ)環(huán)節(jié)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：患者隱私信息存儲(chǔ)必須采用加密技術(shù)，建立訪問權(quán)限控制機(jī)制，確保存儲(chǔ)安全。業(yè)務(wù)部門在存儲(chǔ)患者隱私信息前，應(yīng)制定《患者隱私信息存儲(chǔ)清單》，經(jīng)專責(zé)部門審核后實(shí)施?；颊唠[私信息存儲(chǔ)清單應(yīng)包括存儲(chǔ)介質(zhì)、加密方式、訪問權(quán)限、存儲(chǔ)期限等關(guān)鍵要素，并定期開展存儲(chǔ)安全評估。禁止性行為包括：使用非加密存儲(chǔ)設(shè)備存儲(chǔ)患者隱私信息、未設(shè)置訪問權(quán)限控制機(jī)制、將患者隱私信息存儲(chǔ)在不安全的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于：確保存儲(chǔ)行為的安全性，防范因存儲(chǔ)不當(dāng)引發(fā)信息泄露或數(shù)據(jù)丟失。第十五條患者隱私信息傳輸環(huán)節(jié)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：患者隱私信息傳輸必須采用加密通道，確保傳輸過程的機(jī)密性。業(yè)務(wù)部門在傳輸患者隱私信息前，應(yīng)制定《患者隱私信息傳輸方案》，經(jīng)專責(zé)部門審核后執(zhí)行。患者隱私信息傳輸方案應(yīng)明確傳輸目的、信息類型、傳輸方式、接收方等要素，并要求傳輸雙方簽訂保密協(xié)議。禁止性行為包括：使用未加密網(wǎng)絡(luò)傳輸患者隱私信息、未經(jīng)授權(quán)將患者隱私信息傳輸給第三方機(jī)構(gòu)、傳輸過程中未采取必要的防泄露措施等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于：確保傳輸行為的完整性，防范因傳輸不當(dāng)引發(fā)信息泄露或篡改。第十六條患者隱私信息銷毀環(huán)節(jié)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：患者隱私信息銷毀必須采用物理銷毀或數(shù)字銷毀方式，確保信息不可恢復(fù)。業(yè)務(wù)部門在銷毀患者隱私信息前，應(yīng)制定《患者隱私信息銷毀清單》，經(jīng)專責(zé)部門審核后執(zhí)行?；颊唠[私信息銷毀清單應(yīng)包括銷毀目的、信息類型、銷毀方式、銷毀時(shí)間等關(guān)鍵要素，并要求銷毀人員進(jìn)行雙人核對。禁止性行為包括：未按約定方式銷毀患者隱私信息、銷毀過程中未采取監(jiān)督措施、銷毀后未記錄銷毀情況等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于：確保銷毀行為的徹底性，防范因銷毀不當(dāng)引發(fā)信息泄露或法律風(fēng)險(xiǎn)。第十七條患者隱私信息跨境傳輸?shù)暮弦?guī)標(biāo)準(zhǔn)：患者隱私信息跨境傳輸必須符合目的地國家的法律法規(guī)，并經(jīng)患者書面同意。業(yè)務(wù)部門在跨境傳輸患者隱私信息前，應(yīng)制定《患者隱私信息跨境傳輸方案》，經(jīng)專責(zé)部門及法律顧問審核后實(shí)施。患者隱私信息跨境傳輸方案應(yīng)明確傳輸目的、信息類型、傳輸方式、接收方、目的地國家法律法規(guī)要求等要素，并要求患者簽署跨境傳輸同意書。禁止性行為包括：未經(jīng)目的地國家法律法規(guī)允許跨境傳輸患者隱私信息、跨境傳輸過程中未采取必要的保護(hù)措施、跨境傳輸后未履行監(jiān)管義務(wù)等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于：確保跨境傳輸?shù)暮戏ㄐ?，防范因跨境傳輸不?dāng)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)或監(jiān)管處罰。第十八條患者隱私信息共享的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：患者隱私信息共享必須基于患者明確同意，不得超出約定范圍。業(yè)務(wù)部門在共享患者隱私信息前，應(yīng)制定《患者隱私信息共享協(xié)議》，經(jīng)專責(zé)部門審核后執(zhí)行?；颊唠[私信息共享協(xié)議應(yīng)明確共享目的、信息類型、共享范圍、共享期限、共享方責(zé)任等關(guān)鍵要素，并要求共享雙方簽字確認(rèn)。禁止性行為包括：未經(jīng)患者同意擅自共享患者隱私信息、共享過程中未采取必要的保護(hù)措施、共享后未履行監(jiān)管義務(wù)等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)在于：確保共享行為的合理性，防范因共享不當(dāng)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)或品牌聲譽(yù)受損。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)管理制度應(yīng)每年至少修訂一次，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)調(diào)整。牽頭部門應(yīng)于每年X月前完成制度修訂草案，經(jīng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布實(shí)施。制度修訂過程中，應(yīng)充分征求各部門及員工意見，確保制度的科學(xué)性和可操作性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司應(yīng)建立患者隱私信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查。風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)包括但不限于：患者隱私信息收集環(huán)節(jié)的合規(guī)性、使用環(huán)節(jié)的合理性、存儲(chǔ)環(huán)節(jié)的安全性、傳輸環(huán)節(jié)的完整性、銷毀環(huán)節(jié)的徹底性、跨境傳輸?shù)暮戏ㄐ缘取ｏL(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果應(yīng)進(jìn)行分級(jí)評估，對重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知，并制定專項(xiàng)整改方案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：患者隱私信息保護(hù)專項(xiàng)合規(guī)審查應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。合規(guī)審查應(yīng)由專責(zé)部門牽頭，結(jié)合業(yè)務(wù)場景制定審查清單，明確審查標(biāo)準(zhǔn)、審查流程和審查結(jié)果運(yùn)用。合規(guī)審查結(jié)果應(yīng)納入績效考核，對不合規(guī)行為嚴(yán)肅處理。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：患者隱私信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對應(yīng)實(shí)行分級(jí)處置，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由專項(xiàng)管理工作辦公室牽頭處置，特別重大風(fēng)險(xiǎn)由專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組決策。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同、上報(bào)要求等關(guān)鍵要素，并定期開展應(yīng)急演練。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對患者隱私信息保護(hù)違規(guī)行為，應(yīng)界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分。違規(guī)行為包括但不限于：擅自收集患者隱私信息、違規(guī)使用患者隱私信息、存儲(chǔ)患者隱私信息不安全、傳輸患者隱私信息未加密、銷毀患者隱私信息不徹底等。責(zé)任追究應(yīng)遵循“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則，對相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅處理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：公司應(yīng)定期對患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，每年X月前完成評估報(bào)告，報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。評估報(bào)告應(yīng)包括評估方法、評估結(jié)果、問題清單、改進(jìn)措施等內(nèi)容，并明確責(zé)任部門和完成時(shí)限。評估結(jié)果應(yīng)作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，持續(xù)改進(jìn)管理體系。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人對患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各部門負(fù)責(zé)人對本部門專項(xiàng)管理工作負(fù)首要責(zé)任。公司應(yīng)建立專項(xiàng)管理工作責(zé)任制，明確各級(jí)管理主體的職責(zé)，確保專項(xiàng)管理工作有序推進(jìn)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)合規(guī)情況應(yīng)納入部門年度考核和員工績效考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對在專項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對違反本制度規(guī)定的行為，應(yīng)嚴(yán)肅處理，取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司應(yīng)分層級(jí)開展患者隱私權(quán)保護(hù)專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層應(yīng)接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工應(yīng)接受操作規(guī)范培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括本制度規(guī)定、患者隱私信息保護(hù)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)場景中的風(fēng)險(xiǎn)防控等，培訓(xùn)后應(yīng)進(jìn)行考核，確保員工掌握合規(guī)要求。第二十八條信息化支撐：公司應(yīng)通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)患者隱私信息保護(hù)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。信息系統(tǒng)應(yīng)包括患者隱私信息收集管理模塊、使用管理模塊、存儲(chǔ)管理模塊、傳輸管理模塊、銷毀管理模塊等，并設(shè)置權(quán)限控制機(jī)制，確保系統(tǒng)安全可靠。第二十九條文化建設(shè)：公司應(yīng)發(fā)布患者隱私權(quán)保護(hù)合規(guī)手冊，明確員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)的內(nèi)容，并組織員工簽訂合規(guī)承諾書。公司應(yīng)通過內(nèi)部宣傳渠道，營造全員合規(guī)氛圍，增強(qiáng)員工對患者隱私權(quán)保護(hù)的責(zé)任感和使命感。第三十條報(bào)告制