信訪案件評查制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結合國家相關行業(yè)準則及集團母公司關于專項風險防控的指導意見，同時立足公司實際發(fā)展需求，為規(guī)范信訪案件評查工作，防范化解重大風險，提升治理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司信訪案件的受理、登記、調查、處置、反饋等全流程管理，以及涉及業(yè)務場景的專項風險防控。第三條本制度下列核心術語定義如下：（一）“信訪案件評查”是指公司為規(guī)范信訪事項處理，依據相關法律法規(guī)及內部制度，對信訪反映的問題線索進行核實、定性、處置的系統(tǒng)性管理活動。（二）“專項風險”是指因業(yè)務操作不規(guī)范、制度執(zhí)行不到位、外部環(huán)境變化等因素，可能導致公司合法權益受損或聲譽造成負面影響的潛在風險。（三）“合規(guī)管理”是指公司為履行法定義務、遵循商業(yè)道德、實現穩(wěn)健經營，在業(yè)務活動、決策流程中嵌入合規(guī)要求，并持續(xù)優(yōu)化風險防控機制的過程。第四條信訪案件評查工作遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”，確保信訪案件無遺漏、無死角；（二）“責任到人”，明確各層級、各崗位的評查職責；（三）“風險導向”，聚焦重大風險點，強化重點領域管控；（四）“持續(xù)改進”，定期評估評查效果，優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對信訪案件評查工作負總責，承擔第一責任人職責；分管相關業(yè)務的領導為直接責任人，統(tǒng)籌協調本領域的評查任務。第六條公司設立信訪案件評查領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司信訪案件評查工作的頂層設計，制定評查計劃；（二）審批重大或復雜案件的處置意見，監(jiān)督評查進度；（三）協調跨部門評查資源，解決評查中的重大問題。第七條領導小組下設辦公室（設在[牽頭部門名稱]，以下簡稱“辦公室”），負責日常管理，具體職責包括：（一）組織制定評查標準、流程及考核辦法；（二）統(tǒng)籌開展評查任務分配、過程跟蹤及結果匯總；（三）定期向領導小組匯報評查工作情況。第八條牽頭部門職責：（一）負責評查制度的建設、修訂與宣貫；（二）組織開展專項風險識別，編制評查清單；（三）監(jiān)督各部門評查工作落實情況，實施考核；（四）組織評查人員的業(yè)務培訓，提升專業(yè)能力。第九條專責部門職責：（一）負責業(yè)務領域的合規(guī)審核，優(yōu)化評查流程；（二）提供專業(yè)領域的法律支持，協助定性問題；（三）跟蹤風險處置效果，推動長效機制建設。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）落實本領域信訪案件評查要求，開展自查自糾；（二）配合專責部門完成調查取證，如實反映情況；（三）制定整改措施，防止問題反復發(fā)生。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，規(guī)范操作行為；（二）主動上報發(fā)現的信訪線索，不得瞞報、漏報；（三）配合完成調查任務，提供必要資料。第三章專項管理重點內容與要求第十二條信訪受理環(huán)節(jié)：業(yè)務部門及下屬單位應在收到信訪件后X日內登記，填寫《信訪案件登記表》，明確受理范圍、時限及初步判斷。第十三條調查核實：（一）一般問題由業(yè)務部門自行調查，復雜問題由辦公室協調專責部門介入；（二）調查取證需形成書面材料，并經當事人簽字確認；（三）嚴禁偽造、篡改證據，確保調查結果客觀公正。第十四條問題定性：根據調查結果，分類判定問題性質，包括但不限于：（一）業(yè)務違規(guī)類（如流程操作錯誤、資源浪費等）；（二）作風問題類（如推諉扯皮、履職不力等）；（三）潛在風險類（如制度缺陷、管理漏洞等）。第十五條處置措施：（一）輕微問題予以通報批評，責令整改；（二）嚴重問題追究相關責任，情節(jié)嚴重的移交紀律部門處理；（三）系統(tǒng)性風險需修訂制度或調整流程，形成長效防控措施。第十六條反饋閉環(huán)：（一）業(yè)務部門在處置完畢后X日內出具《整改報告》，報送辦公室審核；（二）辦公室審核通過后，向信訪人反饋結果，并做好安撫工作；（三）重大案件需在處置后XX日內向領導小組匯報。第十七條預警提示：對反復出現或具有普遍性的問題，辦公室應發(fā)布《風險提示》，要求相關部門制定專項整改方案。第十八條案例管理：典型問題納入公司案例庫，作為后續(xù)培訓及考核的依據。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新：辦公室每半年評估制度適用性，結合法規(guī)變化、業(yè)務調整及時修訂。第二十條風險識別預警：（一）每季度開展專項風險排查，由領導小組牽頭，各部門參與；（二）對發(fā)現的苗頭性問題，發(fā)布《預警通知》，明確整改要求；（三）建立風險數據庫，動態(tài)跟蹤風險變化趨勢。第二十一條合規(guī)審查：（一）將信訪案件評查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵環(huán)節(jié)，實行“未經審查不得實施”；（二）重大事項需經領導小組審議，確保決策合規(guī)。第二十二條風險應對：（一）一般問題由業(yè)務部門分級處置，重大問題由領導小組統(tǒng)籌；（二）制定《應急處置預案》，明確上報路徑、協同機制及處置時限；（三）處置過程中實行“日報告”制度，確保信息暢通。第二十三條責任追究：（一）明確違規(guī)情形及處罰標準，與績效考核、紀律處分掛鉤；（二）對典型問題實施“一案雙查”，既追究當事人責任，又倒查管理漏洞；（三）建立責任追究臺賬，確保追責到位。第二十四條評估改進：（一）每年對評查體系有效性開展評估，重點考核問題整改率、重復發(fā)生率；（二）評估結果作為部門年度考核的重要依據；（三）針對評估發(fā)現的問題，優(yōu)化管理流程或修訂制度。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領導干部承擔專項管理推進責任，定期聽取匯報；（二）建立跨部門協調機制，確保評查工作順利開展。第二十六條考核激勵：（一）將信訪案件評查結果納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對表現突出的集體或個人，予以表彰獎勵；（三）對履職不力的，實施約談或調崗處理。第二十七條培訓宣傳：（一）管理層開展合規(guī)履職培訓，提升風險意識；（二）一線員工接受操作規(guī)范培訓，掌握合規(guī)要點；（三）定期發(fā)布《合規(guī)簡報》，強化宣傳引導。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現信訪案件全流程管理，包括登記、分配、跟蹤、歸檔；（二）利用數據分析技術，實時監(jiān)控風險動態(tài)，提高預警能力。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布《專項合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范及獎懲措施；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”氛圍；（三）設立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工參與監(jiān)督。第三十條報告制度：（一）風險事件需在X小時內上報辦公室，重大事件立即上報領導小組；（二）年度管理情況需在次年X月前報送至[上級管理