健康信息管理室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全管控標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于健康信息管理的指導(dǎo)原則，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部健康信息管理的實際需求，旨在規(guī)范健康信息采集、存儲、使用、傳輸?shù)热鞒坦芾?，防控?shù)據(jù)安全、合規(guī)性等專項風(fēng)險，保障員工及第三方合作伙伴的健康信息安全，維護(hù)企業(yè)聲譽與合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在履行崗位職責(zé)過程中涉及的健康信息管理活動，涵蓋健康檔案建立、健康監(jiān)測、健康評估、健康咨詢等業(yè)務(wù)場景，以及與健康信息相關(guān)的系統(tǒng)開發(fā)、運維、審計等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“健康信息專項管理”指企業(yè)為實現(xiàn)健康信息合規(guī)、安全、高效管理，所建立的一整套管理規(guī)范、技術(shù)措施和操作流程，包括政策制定、風(fēng)險防控、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核等全周期管理活動；（二）“健康信息風(fēng)險”指因健康信息管理不當(dāng)可能導(dǎo)致的法律、合規(guī)、安全及聲譽方面的損失，包括數(shù)據(jù)泄露、濫用、篡改、丟失等風(fēng)險；（三）“健康信息合規(guī)”指企業(yè)健康信息管理活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，保障信息主體的知情權(quán)、同意權(quán)及隱私保護(hù)權(quán)益；（四）“健康信息安全”指通過技術(shù)和管理手段，確保健康信息在存儲、傳輸、使用等環(huán)節(jié)的機密性、完整性和可用性。第四條健康信息專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：所有涉及健康信息的業(yè)務(wù)活動均須納入管理范圍，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級管理主體和執(zhí)行崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險，平衡管理成本與效益；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對本制度實施負(fù)總責(zé)，對健康信息管理的總體安全及合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度的落地執(zhí)行、風(fēng)險防控及考核監(jiān)督。第六條公司設(shè)立健康信息專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門代表及業(yè)務(wù)部門代表，主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)健康信息管理的戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定及跨部門協(xié)作；（二）對重大健康信息風(fēng)險事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督專項管理措施的落實；（三）定期聽取專項管理工作報告，評估管理成效并提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立健康信息專項管理辦公室（由人力資源部或信息技術(shù)部牽頭），作為日常管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)：（一）專項管理制度的建設(shè)、修訂與宣貫；（二）健康信息風(fēng)險的識別、評估與處置；（三）業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審查與技術(shù)支撐；（四）培訓(xùn)宣傳、考核激勵及數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。第八條牽頭部門（健康信息專項管理辦公室）主要職責(zé)包括：（一）制定健康信息管理細(xì)則，統(tǒng)籌業(yè)務(wù)流程優(yōu)化與技術(shù)平臺建設(shè)；（二）定期組織專項風(fēng)險排查，更新風(fēng)險庫并發(fā)布預(yù)警通知；（三）監(jiān)督各部門健康信息管理合規(guī)情況，開展考核評價；（四）牽頭開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（如信息技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部）主要職責(zé)包括：（一）信息技術(shù)部負(fù)責(zé)健康信息系統(tǒng)的安全防護(hù)、權(quán)限管控及數(shù)據(jù)加密傳輸；（二）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)健康信息管理政策的法律合規(guī)性審查，提供法律支持；（三）聯(lián)合牽頭部門開展流程優(yōu)化，推動合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域健康信息管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）確保員工健康信息采集、使用的合規(guī)性，履行保密義務(wù)；（三）配合專項管理辦公室開展審計檢查，及時整改問題。第十一條基層執(zhí)行崗位（如健康檔案管理員、數(shù)據(jù)錄入人員）主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保健康信息采集、錄入的準(zhǔn)確性；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，對職責(zé)范圍內(nèi)的信息安全負(fù)責(zé)；（三）發(fā)現(xiàn)健康信息風(fēng)險事件須第一時間上報，不得隱瞞或遲報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條健康信息采集管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采集前必須取得信息主體（員工或第三方）的書面同意，明確采集目的、使用范圍及期限；（二）采集范圍限定于工作必需的健康信息，禁止采集無關(guān)敏感數(shù)據(jù)（如疾病診斷細(xì)節(jié)、家族病史等）；（三）通過專用渠道（如電子表單、加密系統(tǒng)）采集，禁止線下紙質(zhì)傳遞。禁止性行為：（一）嚴(yán)禁無授權(quán)采集或擴大采集范圍；（二）嚴(yán)禁將采集的健康信息用于商業(yè)用途或與第三方不當(dāng)共享。重點防控點：（一）采集環(huán)節(jié)的授權(quán)驗證，防止身份冒充；（二）采集工具的加密防護(hù)，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中泄露。第十三條健康信息存儲管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）存儲前進(jìn)行數(shù)據(jù)脫敏處理，對非必要字段（如聯(lián)系方式）進(jìn)行匿名化處理；（二）采用專用數(shù)據(jù)庫或云存儲服務(wù)，確保物理隔離與邏輯隔離；（三）存儲介質(zhì)（硬盤、U盤等）須符合保密要求，定期更換加密密鑰。禁止性行為：（一）禁止將健康信息存儲在非授權(quán)系統(tǒng)或個人設(shè)備；（二）禁止未脫敏的健康信息與業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)存儲。重點防控點：（一）存儲介質(zhì)的物理安全，防止被盜或非法訪問；（二）數(shù)據(jù)備份的完整性校驗，防止數(shù)據(jù)損壞。第十四條健康信息使用管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）使用前必須驗證信息用途，僅限醫(yī)療保健、健康管理等服務(wù)；（二）通過內(nèi)部審批流程（如部門負(fù)責(zé)人簽字、專項管理辦公室備案）；（三）使用后及時銷毀或匿名化處理，禁止長期留存。禁止性行為：（一）禁止將健康信息用于績效考核、薪酬調(diào)整等非醫(yī)療場景；（二）禁止泄露信息主體的健康狀況。重點防控點：（一）使用目的的合規(guī)性審查，防止濫用；（二）使用范圍的權(quán)限控制，防止越權(quán)訪問。第十五條健康信息傳輸管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）傳輸前進(jìn)行數(shù)據(jù)加密（如TLS協(xié)議），確保傳輸通道安全；（二）通過專用網(wǎng)絡(luò)（如VPN）或加密郵件傳輸，禁止公網(wǎng)傳輸；（三）傳輸接收方必須驗證身份，記錄傳輸日志。禁止性行為：（一）禁止通過即時通訊工具傳輸健康信息；（二）禁止傳輸未脫敏的健康信息。重點防控點：（一）傳輸通道的漏洞防護(hù)，防止中間人攻擊；（二）傳輸日志的完整性，防止篡改。第十六條健康信息銷毀管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）銷毀前必須經(jīng)過審批，并記錄銷毀時間、方式及責(zé)任人；（二）紙質(zhì)資料需物理銷毀（如碎紙機），電子數(shù)據(jù)需多次覆蓋寫入；（三）銷毀后進(jìn)行驗證，確保信息不可恢復(fù)。禁止性行為：（一）禁止將未銷毀的健康信息轉(zhuǎn)移至其他存儲介質(zhì)；（二）禁止銷毀記錄缺失。重點防控點：（一）銷毀過程的監(jiān)督，防止信息被非法恢復(fù)；（二）銷毀后的合規(guī)性復(fù)核。第十七條健康信息共享管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）共享前必須經(jīng)信息主體書面同意，并明確共享目的、范圍及期限；（二）通過安全平臺（如API接口）進(jìn)行共享，禁止直接傳輸數(shù)據(jù)文件；（三）共享后建立監(jiān)控機制，定期復(fù)核共享狀態(tài)。禁止性行為：（一）禁止未經(jīng)同意的共享；（二）禁止將共享的健康信息用于非約定用途。重點防控點：（一）共享協(xié)議的合規(guī)性審查，防止法律風(fēng)險；（二）共享數(shù)據(jù)的訪問控制，防止越權(quán)使用。第十八條健康信息審計管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）每年開展至少一次專項審計，覆蓋采集、存儲、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)；（二）審計內(nèi)容包括操作日志、權(quán)限記錄、風(fēng)險事件等；（三）審計報告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，問題清單須限期整改。禁止性行為：（一）禁止偽造或篡改審計記錄；（二）禁止隱瞞審計發(fā)現(xiàn)的問題。重點防控點：（一）審計的獨立性，防止部門干預(yù)；（二）審計結(jié)果的閉環(huán)管理，確保整改到位。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險事件，修訂專項制度；（二）重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布更新通知；（三）系統(tǒng)功能或流程變更需同步更新制度，確保一致性與有效性。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每年第一季度由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門開展風(fēng)險排查，識別新增風(fēng)險點；（二）采用定性與定量結(jié)合的方法，對風(fēng)險進(jìn)行分級（低、中、高），發(fā)布風(fēng)險清單；（三）對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求與時限。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將健康信息合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：1.新業(yè)務(wù)上線前，由法務(wù)合規(guī)部審查授權(quán)條款；2.系統(tǒng)開發(fā)時，由信息技術(shù)部審查數(shù)據(jù)安全設(shè)計；3.項目合作中，由專項管理辦公室審查數(shù)據(jù)共享協(xié)議；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得實施，并由牽頭部門出具整改函；（三）審查結(jié)果納入績效考核，作為部門評優(yōu)的依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月向?qū)ｍ椆芾磙k公室報告處置情況；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急響應(yīng)，牽頭部門制定處置方案，責(zé)任部門協(xié)同執(zhí)行；（三）風(fēng)險處置后需進(jìn)行復(fù)盤，優(yōu)化管理制度或技術(shù)措施。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.未經(jīng)授權(quán)采集健康信息，處警告或績效扣分；2.泄露健康信息，視情節(jié)嚴(yán)重程度，處罰款、降級或解除勞動合同；3.制度執(zhí)行不力，處部門負(fù)責(zé)人連帶責(zé)任；（二）處罰流程：由專項管理辦公室調(diào)查核實，領(lǐng)導(dǎo)小組審議后執(zhí)行；（三）違規(guī)行為需記入個人檔案，作為晉升、評優(yōu)的參考。第二十四條評估改進(jìn)機制：（一）每年12月由牽頭部門牽頭，聯(lián)合領(lǐng)導(dǎo)小組開展年度評估，考核以下指標(biāo)：1.制度覆蓋率（100%覆蓋所有業(yè)務(wù)）；2.風(fēng)險處置率（100%重大風(fēng)險閉環(huán)）；3.違規(guī)發(fā)生率（低于X%）；（二）評估結(jié)果形成改進(jìn)建議，納入次年制度修訂計劃；（三）定期邀請外部專家進(jìn)行獨立評估，確保管理有效性。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署合規(guī)承諾書，明確管理職責(zé)；（二）專項管理辦公室配備專職人員（不少于X人），負(fù)責(zé)日常管理；（三）建立跨部門協(xié)作機制，定期召開聯(lián)席會議。第二十六條考核激勵機制：（一）將健康信息管理納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門或個人，給予獎金或評優(yōu)推薦；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，取消評優(yōu)資格，并追究負(fù)責(zé)人責(zé)任。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少一次，內(nèi)容包括法律法規(guī)、制度要求、責(zé)任追究；（二）一線員工培訓(xùn)：每季度一次，重點培訓(xùn)操作規(guī)范、風(fēng)險識別；（三）通過內(nèi)部平臺發(fā)布合規(guī)手冊，定期推送案例警示。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)健康信息管理平臺，實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、存儲、使用的自動化管控；（二）采用區(qū)塊鏈技術(shù)加強數(shù)據(jù)防篡改，利用AI進(jìn)行異常行為識別；（三）定期進(jìn)行系統(tǒng)安全檢測，確保無漏洞。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《健康信息合規(guī)手冊》，納入新員工入職培訓(xùn)；（二）每年開展合規(guī)主題月活動，組織知識競賽、案例討論；（三）設(shè)立舉報渠道，對舉報人信息嚴(yán)格保密。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生重大風(fēng)險須在X小時內(nèi)上報至專項管理辦公室，并抄送領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度報告：每年11月30日前提交年度管理情況報告，包括