公司行政會(huì)議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求制定。同時(shí)，為有效防控XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域可能存在的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提升企業(yè)治理水平，滿足內(nèi)外部監(jiān)管需求，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋XX專(zhuān)項(xiàng)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于XX業(yè)務(wù)全流程、XX系統(tǒng)應(yīng)用、XX資源調(diào)配等，確保所有涉及XX專(zhuān)項(xiàng)管理的活動(dòng)均符合本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)XX領(lǐng)域制定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)流程規(guī)范及合規(guī)性管理活動(dòng)，涵蓋業(yè)務(wù)操作、數(shù)據(jù)管理、資源調(diào)配等全鏈條管理要求。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因業(yè)務(wù)操作不當(dāng)、制度執(zhí)行不嚴(yán)、外部環(huán)境變化等因素可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任追究的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指公司所有涉及XX領(lǐng)域的業(yè)務(wù)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求覆蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景和操作環(huán)節(jié)，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的XX專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦XX領(lǐng)域重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管XX專(zhuān)項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、組織協(xié)調(diào)及日常監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，制定總體策略與階段性目標(biāo)；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)XX專(zhuān)項(xiàng)管理資源，解決重大管理難題；（三）對(duì)重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠XX牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）制定XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則，組織制度宣貫與培訓(xùn)；（二）定期編制XX專(zhuān)項(xiàng)管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展；（三）協(xié)調(diào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)作，推動(dòng)制度落地。第八條明確三類(lèi)主體的XX專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，每季度至少修訂一次制度；2.組織開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；3.對(duì)專(zhuān)責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)的XX專(zhuān)項(xiàng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督考核；4.每半年向領(lǐng)導(dǎo)小組提交XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作報(bào)告。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：1.負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，建立業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)；2.優(yōu)化XX專(zhuān)項(xiàng)管理流程，減少違規(guī)操作可能性；3.對(duì)XX風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置指導(dǎo)，組織案例復(fù)盤(pán)；4.每月向牽頭部門(mén)報(bào)送XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)檢查結(jié)果。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.對(duì)員工進(jìn)行XX專(zhuān)項(xiàng)管理操作培訓(xùn)，確保全員掌握合規(guī)要點(diǎn)；3.建立XX風(fēng)險(xiǎn)事件臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。第九條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在XX專(zhuān)項(xiàng)管理中的責(zé)任；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，須立即停止操作并上報(bào)直屬上級(jí)；（三）拒絕執(zhí)行任何違反XX專(zhuān)項(xiàng)管理規(guī)定的指令，并保留證據(jù)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購(gòu)領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須通過(guò)公開(kāi)征集、資質(zhì)審查、比選論證等程序，建立合格供應(yīng)商名錄并動(dòng)態(tài)更新；采購(gòu)合同簽訂前須完成法律合規(guī)性審核；采購(gòu)金額超過(guò)X萬(wàn)元的采購(gòu)項(xiàng)目須提交采購(gòu)委員會(huì)審批。（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的采購(gòu)委托、嚴(yán)禁采購(gòu)價(jià)格虛高；采購(gòu)過(guò)程中不得泄露公司商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)防控：防范供應(yīng)商商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)、防范采購(gòu)合同違約風(fēng)險(xiǎn)、防范采購(gòu)價(jià)格異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條財(cái)務(wù)領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限須明確至部門(mén)負(fù)責(zé)人層級(jí)，重大資金支出須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；財(cái)務(wù)報(bào)表編制須符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，稅務(wù)申報(bào)須準(zhǔn)確及時(shí)；定期開(kāi)展財(cái)務(wù)內(nèi)部審計(jì)，審計(jì)頻率不低于每季度一次。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假列支費(fèi)用、嚴(yán)禁違規(guī)資金拆借、嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)的資產(chǎn)處置；財(cái)務(wù)人員不得利用職務(wù)便利謀取私利。（三）重點(diǎn)防控：防范資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、防范稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、防范財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十二條數(shù)據(jù)領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集須遵循最小必要原則，建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)須采取加密措施，訪問(wèn)權(quán)限按需授權(quán)；定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每半年至少評(píng)估一次。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露客戶數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁未授權(quán)的數(shù)據(jù)跨境傳輸、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)篡改或?yàn)E用；數(shù)據(jù)處理不得用于商業(yè)目的。（三）重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、防范數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)、防范數(shù)據(jù)安全事件。第十三條安全領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：安全設(shè)施建設(shè)須符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，定期開(kāi)展安全檢查，隱患排查率須達(dá)100%；重大安全事件須立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并逐級(jí)上報(bào)；員工須接受年度安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自拆除安全防護(hù)設(shè)施、嚴(yán)禁違規(guī)操作高危設(shè)備、嚴(yán)禁瞞報(bào)安全事件；安全管理人員不得玩忽職守。（三）重點(diǎn)防控：防范生產(chǎn)安全事故、防范消防安全風(fēng)險(xiǎn)、防范環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)。第十四條招標(biāo)領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)項(xiàng)目須發(fā)布招標(biāo)公告，明確招標(biāo)范圍、資質(zhì)要求及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；評(píng)標(biāo)過(guò)程須由評(píng)標(biāo)委員會(huì)獨(dú)立完成，評(píng)標(biāo)結(jié)果須集體決策；招標(biāo)文件須經(jīng)過(guò)法律合規(guī)性審查。（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)行為、嚴(yán)禁泄露評(píng)標(biāo)信息、嚴(yán)禁干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果；招標(biāo)工作人員不得收受賄賂。（三）重點(diǎn)防控：防范招標(biāo)舞弊風(fēng)險(xiǎn)、防范評(píng)標(biāo)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)、防范招標(biāo)周期延誤風(fēng)險(xiǎn)。第十五條合同領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂須經(jīng)過(guò)授權(quán)審批，重大合同須由法務(wù)部門(mén)審核；合同履行過(guò)程中須建立履約監(jiān)控機(jī)制，定期評(píng)估履約風(fēng)險(xiǎn)；合同變更須簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂無(wú)明確標(biāo)的的合同、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的合同變更、嚴(yán)禁合同條款與法律法規(guī)沖突；合同管理人員不得玩忽職守。（三）重點(diǎn)防控：防范合同違約風(fēng)險(xiǎn)、防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)、防范合同履行爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。第十六條人力資源領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘流程須遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不得設(shè)置性別、地域等歧視性條件；員工培訓(xùn)須包含XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)內(nèi)容，培訓(xùn)覆蓋率須達(dá)100%；績(jī)效考核須與XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)表現(xiàn)掛鉤。（二）禁止行為：嚴(yán)禁招聘過(guò)程中的歧視行為、嚴(yán)禁違規(guī)解雇員工、嚴(yán)禁強(qiáng)制加班；人力資源部門(mén)須保護(hù)員工隱私。（三）重點(diǎn)防控：防范招聘歧視風(fēng)險(xiǎn)、防范用工法律風(fēng)險(xiǎn)、防范員工權(quán)益糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年至少開(kāi)展一次制度梳理，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)修訂制度；（二）制度修訂須經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，重大修訂須提交董事會(huì)批準(zhǔn)；（三）修訂后的制度須在X日內(nèi)發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每月組織專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重大、特別重大三級(jí)，特別重大風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息須通過(guò)公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，相關(guān)崗位須及時(shí)響應(yīng)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，包括但不限于采購(gòu)申請(qǐng)、資金審批、數(shù)據(jù)采集等環(huán)節(jié)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)操作一律不得實(shí)施，審查結(jié)果須存檔備查；（三）專(zhuān)責(zé)部門(mén)每年至少開(kāi)展一次合規(guī)審查抽查，抽查比例不低于XX%。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，處置方案須報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，制定處置方案并報(bào)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后須提交處置報(bào)告，并由牽頭部門(mén)組織復(fù)盤(pán)總結(jié)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、重大違規(guī)三級(jí)，對(duì)應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）處罰措施包括但不限于警告、罰款、降職、解雇；涉嫌犯罪的須移交司法機(jī)關(guān)；（三）處罰決定須經(jīng)過(guò)合規(guī)委員會(huì)審議，并公示結(jié)果。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等；（二）評(píng)估結(jié)果須提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并形成改進(jìn)計(jì)劃；（三）改進(jìn)措施須在X個(gè)月內(nèi)完成，并持續(xù)跟蹤效果。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上匯報(bào)XX專(zhuān)項(xiàng)管理履職情況；（二）設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門(mén)須指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開(kāi)一次專(zhuān)題會(huì)議，研究解決重大管理問(wèn)題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度績(jī)效考核，考核權(quán)重不低于XX%；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門(mén)可優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)重大XX風(fēng)險(xiǎn)的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受XX專(zhuān)項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，培訓(xùn)考核不合格者不得晉升；（二）一線員工須接受XX專(zhuān)項(xiàng)操作規(guī)范培訓(xùn)，培訓(xùn)后須簽署培訓(xùn)確認(rèn)書(shū)；（三）公司內(nèi)網(wǎng)設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理專(zhuān)欄，定期發(fā)布合規(guī)案例及解讀。第二十六條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作全流程線上化；（二）系統(tǒng)須具備風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控功能，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警提示；（三）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)須與財(cái)務(wù)、人力資源系統(tǒng)對(duì)接，確保數(shù)據(jù)一致性。第二十七條文化建設(shè)：（一）每年X月發(fā)布XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，作為員工行為指引；（二）全體員工須簽署XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)承諾書(shū)，承諾遵守制度規(guī)定；（三）設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)宣傳周，通過(guò)海報(bào)、短視頻等形式強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，重大