公路科技創(chuàng)新制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國(guó)家公路建設(shè)養(yǎng)護(hù)管理?xiàng)l例》《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》及相關(guān)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，旨在規(guī)范公司公路科技創(chuàng)新活動(dòng)，防控創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提升科技貢獻(xiàn)率，促進(jìn)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。公司內(nèi)部各部門、下屬單位及全體員工均須嚴(yán)格遵守，確保科技創(chuàng)新工作符合法規(guī)要求、行業(yè)準(zhǔn)則及公司戰(zhàn)略規(guī)劃。第二條本制度適用于公司所有涉及公路科技創(chuàng)新的領(lǐng)域，包括但不限于技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、試驗(yàn)檢測(cè)、智能交通系統(tǒng)應(yīng)用、新材料研發(fā)及工藝改進(jìn)等。業(yè)務(wù)場(chǎng)景覆蓋公路勘察設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、運(yùn)營(yíng)養(yǎng)護(hù)、安全管理等全生命周期環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為規(guī)范科技創(chuàng)新活動(dòng)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、合規(guī)審查、責(zé)任追究等方面建立的一整套系統(tǒng)性管理機(jī)制；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指科技創(chuàng)新活動(dòng)在設(shè)計(jì)、研發(fā)、實(shí)施、應(yīng)用等環(huán)節(jié)可能存在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)；（三）“XX合規(guī)”指科技創(chuàng)新活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理制度要求。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確?？萍紕?chuàng)新各環(huán)節(jié)均納入管理范疇；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域并實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源保障、重大風(fēng)險(xiǎn)決策及跨部門協(xié)作；分管科技、工程等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、執(zhí)行監(jiān)督及考核落地。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，科技、工程、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新重大事項(xiàng)、決策審批重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，并定期召開(kāi)會(huì)議（原則上每季度召開(kāi)一次）。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠公司科技管理部（或XX專項(xiàng)管理部門），主要職能包括：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)及修訂；（二）組織跨部門、跨單位的科技創(chuàng)新協(xié)同；（三）匯總分析XX風(fēng)險(xiǎn)信息并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（四）協(xié)調(diào)資源保障及績(jī)效考核事宜。第八條牽頭部門（科技管理部或XX專項(xiàng)管理部門）職責(zé)：（一）組織編制專項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）主導(dǎo)XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估工作；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理流程執(zhí)行情況；（四）定期開(kāi)展培訓(xùn)宣貫及意識(shí)提升活動(dòng)。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部、工程管理部等）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新活動(dòng)的合規(guī)審核及法律支持；（二）參與XX流程優(yōu)化與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定；（三）主導(dǎo)XX風(fēng)險(xiǎn)處置及案例分析；（四）組織專項(xiàng)審計(jì)及合規(guī)檢查。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求；（二）開(kāi)展本領(lǐng)域XX風(fēng)險(xiǎn)自查及上報(bào)；（三）實(shí)施科技創(chuàng)新項(xiàng)目全流程管控；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組開(kāi)展評(píng)估工作。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）及時(shí)上報(bào)XX異常情況及風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與XX專項(xiàng)培訓(xùn)并達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令并向上級(jí)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條科技研發(fā)環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)效益及XX風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；研發(fā)投入實(shí)行分級(jí)審批（50萬(wàn)元以上項(xiàng)目需領(lǐng)導(dǎo)小組審批）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確，成果登記存檔。禁止無(wú)預(yù)算超范圍研發(fā)及虛假立項(xiàng)。XX風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為技術(shù)路線偏差及資源浪費(fèi)。第十三條成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：轉(zhuǎn)化方案需通過(guò)技術(shù)驗(yàn)證及合規(guī)審查；合作方資質(zhì)審查需覆蓋技術(shù)能力、商業(yè)信譽(yù)及行業(yè)禁入事項(xiàng)；收益分配方案須書(shū)面約定并備案。禁止強(qiáng)制推廣及利益輸送。XX風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為轉(zhuǎn)化失敗的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及合同糾紛。第十四條試驗(yàn)檢測(cè)環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢測(cè)設(shè)備需定期校準(zhǔn)并取得資質(zhì)認(rèn)證；檢測(cè)報(bào)告需經(jīng)雙簽發(fā)審核；試驗(yàn)路段需符合安全規(guī)范并公示。禁止篡改數(shù)據(jù)及出具虛假報(bào)告。XX風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和檢測(cè)有效性。第十五條智能交通應(yīng)用管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集需遵循最小必要原則并獲取用戶授權(quán)；算法模型需經(jīng)脫敏處理及倫理審查；系統(tǒng)運(yùn)維需落實(shí)數(shù)據(jù)備份及權(quán)限管理。禁止非授權(quán)訪問(wèn)及跨境傳輸。XX風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為數(shù)據(jù)安全及算法歧視。第十六條新材料研發(fā)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：原料采購(gòu)需驗(yàn)證供應(yīng)商資質(zhì)及環(huán)保合規(guī)；試驗(yàn)數(shù)據(jù)需完整歸檔并公開(kāi)可查；產(chǎn)品應(yīng)用需進(jìn)行長(zhǎng)期性能跟蹤。禁止使用禁用物質(zhì)及違規(guī)推廣。XX風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為環(huán)保合規(guī)及長(zhǎng)期穩(wěn)定性。第十七條工藝改進(jìn)環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：改進(jìn)方案需評(píng)估工藝安全及環(huán)境影響；作業(yè)流程需制定標(biāo)準(zhǔn)化操作卡；變更實(shí)施需經(jīng)審批并記錄存檔。禁止未經(jīng)驗(yàn)證擅自推廣。XX風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為安全生產(chǎn)及環(huán)境損害。第十八條供應(yīng)商管理管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需進(jìn)行信用、資質(zhì)及合規(guī)審查；合作期限實(shí)行動(dòng)態(tài)評(píng)估；禁止利益輸送及圍標(biāo)串標(biāo)。XX風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為供應(yīng)鏈穩(wěn)定性及廉潔風(fēng)險(xiǎn)。第十九條預(yù)算管理管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：研發(fā)預(yù)算需與項(xiàng)目計(jì)劃匹配；支出執(zhí)行需符合審批權(quán)限；結(jié)余資金按制度處理。禁止超預(yù)算支出及資金挪用。XX風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)為資金使用效率及合規(guī)性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年?duì)款^評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)變化及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整時(shí)，法務(wù)部聯(lián)合相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)性校驗(yàn)；（三）修訂稿需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)部門每月開(kāi)展XX風(fēng)險(xiǎn)自查，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)登記表并報(bào)專責(zé)部門；（二）專責(zé)部門每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，形成評(píng)估報(bào)告；（三）高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需在3日內(nèi)發(fā)布預(yù)警通知并要求整改。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目需在立項(xiàng)、采購(gòu)、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)實(shí)施合規(guī)審查；（二）專責(zé)部門對(duì)審查意見(jiàn)進(jìn)行跟蹤督辦，確保閉環(huán)整改；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的XX活動(dòng)一律不得實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置方案報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組協(xié)同處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置須在5個(gè)工作日內(nèi)形成報(bào)告并上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)《XX專項(xiàng)管理處罰手冊(cè)》；（二）處罰類型包括警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減及紀(jì)律處分；（三）責(zé)任人構(gòu)成犯罪的依法移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織開(kāi)展體系有效性評(píng)估；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程及完善管理措施；（三）評(píng)估報(bào)告需經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人審定后存檔。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責(zé)”，將XX專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃；（二）下屬單位須設(shè)立相應(yīng)管理崗位，確保制度有效落地；（三）定期開(kāi)展管理對(duì)接會(huì)，推動(dòng)跨單位協(xié)同。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核權(quán)重不低于20%；（二）考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門負(fù)責(zé)人需進(jìn)行約談。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職專題培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)；（二）一線員工需通過(guò)崗前培訓(xùn)掌握XX操作規(guī)范，考核合格后方可上崗；（三）定期制作XX宣傳材料，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十九條信息化支撐：（一）建立XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全流程線上管控；（二）系統(tǒng)需具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及報(bào)表生成功能；（三）每年投入不低于XX萬(wàn)元用于系統(tǒng)升級(jí)及運(yùn)維。第三十條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》并配發(fā)全體員工；（二）組織簽署《XX合規(guī)承諾書(shū)》，明確違規(guī)后果；（三）設(shè)立XX合規(guī)舉報(bào)箱及線上渠道，鼓勵(lì)監(jiān)督。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報(bào)告需于次年1月