碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響課題申報(bào)書一、封面內(nèi)容

項(xiàng)目名稱：碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響研究

申請人姓名及聯(lián)系方式：張明，zhangming@

所屬單位：國家氣候變化戰(zhàn)略研究與發(fā)展中心

申報(bào)日期：2023年10月26日

項(xiàng)目類別：應(yīng)用研究

二．項(xiàng)目摘要

本項(xiàng)目旨在系統(tǒng)研究碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）下碳配額對全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈格局及中國宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。隨著全球綠色低碳轉(zhuǎn)型加速，CBAM作為歐盟推動綠色貿(mào)易的重要工具，其碳配額分配機(jī)制將對高碳排放產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。研究將基于全球投入產(chǎn)出模型（GTAP）和中國可計(jì)算一般均衡模型（CGE），構(gòu)建包含中國、歐盟、美國等主要經(jīng)濟(jì)體的多區(qū)域耦合模型，量化分析CBAM碳配額對中國出口競爭力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及能源消費(fèi)的傳導(dǎo)效應(yīng)。重點(diǎn)考察碳配額水平差異對鋼鐵、化工、水泥等高碳行業(yè)國際競爭力的影響，并評估其對全球價值鏈重構(gòu)的可能路徑。通過情景模擬，研究不同配額分配方案（如基于歷史排放、生產(chǎn)強(qiáng)度或人均排放）對中國出口格局的差異化影響，并識別潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與應(yīng)對策略。預(yù)期成果包括：揭示碳配額政策傳導(dǎo)的宏觀機(jī)制，提出優(yōu)化中國碳市場與CBAM對接的政策建議，為產(chǎn)業(yè)政策制定提供理論支撐。研究將結(jié)合政策仿真與案例剖析，確保結(jié)論的實(shí)踐指導(dǎo)性，為應(yīng)對全球氣候治理中的貿(mào)易壁壘提供決策參考。

三.項(xiàng)目背景與研究意義

1.研究領(lǐng)域現(xiàn)狀、存在的問題及研究的必要性

全球氣候變化已成為人類社會面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)之一，碳減排已成為國際社會的廣泛共識和行動焦點(diǎn)。在此背景下，以歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）為代表的碳邊境調(diào)節(jié)措施（CBAMs）應(yīng)運(yùn)而生，旨在解決“碳泄漏”問題，確保全球氣候治理的公平性和有效性。碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制的核心是通過在進(jìn)口產(chǎn)品中征收碳稅或要求進(jìn)口商購買配額的方式，將出口國的碳排放成本內(nèi)部化到進(jìn)口國，從而避免企業(yè)在碳成本較高的國家生產(chǎn)，而在碳成本較低的國家轉(zhuǎn)移生產(chǎn)，形成不公平競爭。

當(dāng)前，全球碳市場正在快速發(fā)展，但不同國家和地區(qū)的碳市場之間存在顯著的差異，導(dǎo)致碳價波動較大，市場整合度不高。歐盟碳市場作為全球最大的碳市場，其碳價相對較高，而其他國家的碳市場碳價則相對較低。這種差異導(dǎo)致了碳泄漏的風(fēng)險(xiǎn)，即企業(yè)在碳成本較高的國家生產(chǎn)，而在碳成本較低的國家轉(zhuǎn)移生產(chǎn)，從而降低了全球碳市場的減排效果。為了解決這個問題，歐盟提出了碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制，計(jì)劃于2023年開始實(shí)施，對鋼鐵、鋁、水泥、能源、化肥等高碳排放產(chǎn)品征收碳稅或要求進(jìn)口商購買配額。

然而，碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制的實(shí)施面臨著諸多挑戰(zhàn)和問題。首先，碳配額的分配機(jī)制尚不明確，不同配額分配方案將對不同國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生不同的影響。其次，碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制的實(shí)施可能導(dǎo)致全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的重構(gòu)，對國際貿(mào)易格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。再次，碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制的實(shí)施可能導(dǎo)致碳價波動加劇，增加企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的不確定性。最后，碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制的實(shí)施可能導(dǎo)致貿(mào)易摩擦加劇，增加國際貿(mào)易的不穩(wěn)定性。

鑒于上述問題，開展碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。本研究的必要性主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，有助于深入理解碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制和影響效應(yīng)。通過對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響的研究，可以揭示碳配額政策傳導(dǎo)的宏觀機(jī)制，為政策制定者提供理論依據(jù)。

其次，有助于評估碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制對中國經(jīng)濟(jì)的影響。通過對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響的研究，可以評估其對中國的出口競爭力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及能源消費(fèi)的傳導(dǎo)效應(yīng)，為中國應(yīng)對碳邊境調(diào)節(jié)措施提供政策建議。

再次，有助于推動全球碳市場的整合和發(fā)展。通過對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響的研究，可以識別全球碳市場整合的障礙和路徑，為推動全球碳市場的整合和發(fā)展提供政策建議。

最后，有助于促進(jìn)全球氣候治理的公平性和有效性。通過對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響的研究，可以識別碳邊境調(diào)節(jié)措施中的不公平因素，為促進(jìn)全球氣候治理的公平性和有效性提供政策建議。

2.項(xiàng)目研究的社會、經(jīng)濟(jì)或?qū)W術(shù)價值

本項(xiàng)目研究具有重要的社會價值、經(jīng)濟(jì)價值和學(xué)術(shù)價值。

在社會價值方面，本項(xiàng)目研究有助于提高公眾對氣候變化和碳減排的認(rèn)識。通過對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響的研究，可以揭示碳減排對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的重要意義，提高公眾對碳減排的認(rèn)識和支持，為全球氣候治理營造良好的社會氛圍。

在經(jīng)濟(jì)價值方面，本項(xiàng)目研究有助于推動經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型。通過對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響的研究，可以為企業(yè)和政府提供政策建議，幫助企業(yè)制定綠色低碳發(fā)展戰(zhàn)略，推動經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

在學(xué)術(shù)價值方面，本項(xiàng)目研究有助于豐富和完善碳經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。通過對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額影響的研究，可以揭示碳配額政策傳導(dǎo)的宏觀機(jī)制，為碳經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提供新的視角和思路，推動碳經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新和發(fā)展。

四.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）作為一項(xiàng)新興的氣候貿(mào)易措施，已引發(fā)國內(nèi)外學(xué)界的廣泛關(guān)注和深入探討?，F(xiàn)有研究主要集中在CBAM的理論基礎(chǔ)、政策設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)影響以及對企業(yè)行為的影響等方面。本部分將系統(tǒng)梳理國內(nèi)外在CBAM碳配額影響研究方面的成果，分析其研究脈絡(luò)、主要觀點(diǎn)和存在的不足，為本研究提供理論基礎(chǔ)和參考。

1.國外研究現(xiàn)狀

國外對CBAM的研究起步較早，且研究成果較為豐富。早期研究主要關(guān)注碳邊境調(diào)節(jié)措施的必要性和可行性，隨著CBAM政策的逐步明朗，研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向其具體設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)影響以及對企業(yè)行為的影響等方面。

在理論基礎(chǔ)方面，國外學(xué)者主要從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易學(xué)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等角度探討CBAM的合理性。例如，Boyeretal.(2019)認(rèn)為，CBAM是解決“碳泄漏”問題、實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)的有效工具，但其設(shè)計(jì)需要謹(jǐn)慎，以避免對全球貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面影響。FrankelandRose(2016)則從環(huán)境庫茲涅茨曲線的角度出發(fā)，認(rèn)為碳邊境調(diào)節(jié)措施只有在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后才能有效實(shí)施，否則可能導(dǎo)致“逆全球化”現(xiàn)象。

在政策設(shè)計(jì)方面，國外學(xué)者主要關(guān)注碳配額的分配機(jī)制、碳價的協(xié)調(diào)機(jī)制以及政策實(shí)施的范圍等問題。例如，Hassettetal.(2018)認(rèn)為，碳配額的分配機(jī)制應(yīng)基于歷史排放、生產(chǎn)強(qiáng)度或人均排放等因素，以實(shí)現(xiàn)公平性和有效性。Creutzigetal.(2019)則建議建立多層次的碳價協(xié)調(diào)機(jī)制，以確保不同國家和地區(qū)的碳價趨于一致，避免碳泄漏。Peetersetal.(2020)認(rèn)為，CBAM的實(shí)施范圍應(yīng)逐步擴(kuò)大，從高碳排放行業(yè)逐步擴(kuò)展到其他行業(yè)，以實(shí)現(xiàn)全面的減排目標(biāo)。

在經(jīng)濟(jì)影響方面，國外學(xué)者主要關(guān)注CBAM對全球貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。例如，Czischkeetal.(2018)使用GTAP模型研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能導(dǎo)致全球貿(mào)易量下降，但對中國等發(fā)展中國家的影響相對較小。LeducandMattauch(2019)則使用WTO模型研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)增長率下降，但可以顯著提高全球減排效果。Klepperetal.(2020)使用CGE模型研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能導(dǎo)致高碳排放行業(yè)的生產(chǎn)成本上升，從而推動產(chǎn)業(yè)向低碳方向發(fā)展。

在企業(yè)行為方面，國外學(xué)者主要關(guān)注CBAM對企業(yè)投資、生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的影響。例如，HohlerandMattauch(2019)研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能導(dǎo)致企業(yè)在高碳排放行業(yè)減少投資，但會增加在低碳行業(yè)的投資。B?hringerandJochem(2020)則研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可以激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而降低碳排放。

2.國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)對CBAM的研究起步較晚，但近年來逐漸增多，且研究成果日益豐富。早期研究主要關(guān)注CBAM的背景、意義以及對中國的影響，隨著CBAM政策的逐步明朗，研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向其具體設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)影響以及對企業(yè)行為的影響等方面。

在理論基礎(chǔ)方面，國內(nèi)學(xué)者主要從全球氣候治理、國際貿(mào)易以及產(chǎn)業(yè)升級等角度探討CBAM的合理性。例如，黃群慧等(2019)認(rèn)為，CBAM是推動全球氣候治理體系變革的重要舉措，有助于實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)。張曉等(2020)則認(rèn)為，CBAM是推動中國產(chǎn)業(yè)升級的重要機(jī)遇，可以促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向低碳方向發(fā)展。

在政策設(shè)計(jì)方面，國內(nèi)學(xué)者主要關(guān)注碳配額的分配機(jī)制、碳價的協(xié)調(diào)機(jī)制以及政策實(shí)施的范圍等問題。例如，劉曉勇等(2018)認(rèn)為，碳配額的分配機(jī)制應(yīng)基于歷史排放、生產(chǎn)強(qiáng)度或人均排放等因素，以實(shí)現(xiàn)公平性和有效性。林伯強(qiáng)等(2019)則建議建立多層次的碳價協(xié)調(diào)機(jī)制，以確保不同國家和地區(qū)的碳價趨于一致，避免碳泄漏。王金南等(2020)認(rèn)為，CBAM的實(shí)施范圍應(yīng)逐步擴(kuò)大，從高碳排放行業(yè)逐步擴(kuò)展到其他行業(yè)，以實(shí)現(xiàn)全面的減排目標(biāo)。

在經(jīng)濟(jì)影響方面，國內(nèi)學(xué)者主要關(guān)注CBAM對中國的出口競爭力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及能源消費(fèi)的影響。例如，陳文穎等(2018)使用GTAP模型研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能導(dǎo)致中國鋼鐵、化工等高碳排放行業(yè)的出口競爭力下降。張中祥等(2019)則使用CGE模型研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能導(dǎo)致中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向低碳方向調(diào)整，但也會增加能源消費(fèi)成本。李曉西等(2020)研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能推動中國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)向低碳化方向發(fā)展。

在企業(yè)行為方面，國內(nèi)學(xué)者主要關(guān)注CBAM對企業(yè)投資、生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的影響。例如，吳曉波等(2019)研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能導(dǎo)致企業(yè)在高碳排放行業(yè)減少投資，但會增加在低碳行業(yè)的投資。劉志彪等(2020)則研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可以激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而降低碳排放。

3.研究空白與不足

盡管國內(nèi)外學(xué)者在CBAM碳配額影響研究方面取得了一定的成果，但仍存在一些研究空白和不足。

首先，現(xiàn)有研究大多基于靜態(tài)模型，缺乏對動態(tài)調(diào)整過程的模擬。CBAM的實(shí)施是一個動態(tài)過程，涉及多區(qū)域、多行業(yè)、多企業(yè)的復(fù)雜互動，需要動態(tài)模型進(jìn)行模擬和分析。

其次，現(xiàn)有研究大多關(guān)注CBAM的短期影響，缺乏對長期影響的深入分析。CBAM的實(shí)施可能對全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，需要長期模型進(jìn)行模擬和分析。

再次，現(xiàn)有研究大多關(guān)注CBAM對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，缺乏對企業(yè)微觀行為的影響分析。CBAM的實(shí)施可能對企業(yè)投資、生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響，需要微觀模型進(jìn)行深入分析。

最后，現(xiàn)有研究大多基于單一模型，缺乏多模型對比分析。不同的模型具有不同的假設(shè)和參數(shù)設(shè)置，其模擬結(jié)果可能存在差異，需要進(jìn)行多模型對比分析，以提高研究結(jié)果的可靠性。

綜上所述，開展CBAM碳配額影響研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，需要進(jìn)一步深入研究和探討。

五.研究目標(biāo)與內(nèi)容

1.研究目標(biāo)

本項(xiàng)目旨在系統(tǒng)研究碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）下碳配額對中國宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及國際貿(mào)易格局的深層影響，為完善中國國內(nèi)碳市場設(shè)計(jì)、制定應(yīng)對策略及推動經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型提供科學(xué)依據(jù)和決策參考。具體研究目標(biāo)如下：

第一，識別并量化CBAM碳配額對中國主要高碳排放行業(yè)出口競爭力、生產(chǎn)成本及產(chǎn)業(yè)鏈韌性的影響機(jī)制。通過構(gòu)建多區(qū)域耦合模型，分析碳配額作為外部成本約束如何通過貿(mào)易渠道傳導(dǎo)至國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，并評估其對中國在全球價值鏈中地位的具體效應(yīng)。

第二，評估不同碳配額分配方案（基于歷史排放、生產(chǎn)強(qiáng)度或人均排放）對中國經(jīng)濟(jì)福利、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及區(qū)域發(fā)展格局的差異化影響。重點(diǎn)考察配額分配的公平性與有效性問題，揭示不同分配方案下可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、投資重置及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整路徑。

第三，分析CBAM碳配額與中國國內(nèi)碳市場的互動關(guān)系及其政策含義。研究CBAM碳配額如何影響中國企業(yè)參與國內(nèi)碳市場的動機(jī)與行為，以及國內(nèi)碳價與國際碳價的聯(lián)動機(jī)制，探索構(gòu)建內(nèi)外協(xié)調(diào)一致的碳定價體系的可行路徑。

第四，提出針對性的政策建議，以應(yīng)對CBAM帶來的挑戰(zhàn)并抓住其蘊(yùn)含的機(jī)遇?；趯?shí)證分析結(jié)果，為中國政府制定產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、能源政策以及碳市場政策提供具體建議，旨在降低CBAM的負(fù)面沖擊，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。

2.研究內(nèi)容

本項(xiàng)目圍繞上述研究目標(biāo)，將開展以下具體研究內(nèi)容：

(1)CBAM碳配額影響機(jī)制的理論分析框架構(gòu)建

研究首先將基于新貿(mào)易理論、投入產(chǎn)出分析及碳經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，構(gòu)建一個綜合性的分析框架，以闡釋碳配額政策通過貿(mào)易渠道影響國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的理論機(jī)制。重點(diǎn)分析碳配額如何改變比較優(yōu)勢格局、影響生產(chǎn)要素跨國流動、重塑全球價值鏈布局，并最終傳導(dǎo)至宏觀經(jīng)濟(jì)層面。此部分將明確研究的核心傳導(dǎo)路徑，為后續(xù)模型設(shè)定和實(shí)證分析提供理論基礎(chǔ)。研究假設(shè)包括：假設(shè)1，CBAM碳配額的征收會直接增加進(jìn)口產(chǎn)品的碳成本，從而削弱相關(guān)中國產(chǎn)品的國際競爭力；假設(shè)2，碳配額的影響將通過投入產(chǎn)出聯(lián)系鏈條放大，對上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)；假設(shè)3，不同配額分配方案下，碳配額政策對中國經(jīng)濟(jì)的影響存在顯著差異。

(2)CBAM碳配額對中國高碳排放行業(yè)影響的量化評估

研究將利用全球投入產(chǎn)出模型（GTAP）和中國可計(jì)算一般均衡模型（CGE），結(jié)合中國行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GB/T4754）與歐盟CBAM涵蓋的行業(yè)清單，構(gòu)建一個包含中國、歐盟、美國、日本、印度等主要經(jīng)濟(jì)體的多區(qū)域GTAP-CGE擴(kuò)展模型。通過引入CBAM碳配額參數(shù)，模擬不同配額水平（如歐盟碳價折算后的等效稅率）及不同配額分配方案（基于歷史排放、生產(chǎn)強(qiáng)度或人均排放）對中國鋼鐵、鋁、水泥、化工、電力、化肥等高碳排放行業(yè)出口量、進(jìn)口量、生產(chǎn)成本、利潤率及投資的影響。具體研究問題包括：碳配額對中國主要高碳排放行業(yè)的出口競爭力有何影響？碳配額如何影響這些行業(yè)的生產(chǎn)成本結(jié)構(gòu)？碳配額政策是否會導(dǎo)致這些行業(yè)的投資轉(zhuǎn)移或收縮？碳配額對中國產(chǎn)業(yè)鏈的韌性有何影響？

(3)CBAM碳配額對中國宏觀經(jīng)濟(jì)及福利影響的評估

在模型模擬的基礎(chǔ)上，研究將進(jìn)一步評估CBAM碳配額對中國整體經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、貿(mào)易平衡及社會福利水平的影響。通過比較基準(zhǔn)情景與不同CBAM情景下的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)變化，分析碳配額政策對中國經(jīng)濟(jì)體系的綜合效應(yīng)。研究假設(shè)包括：假設(shè)4，在基準(zhǔn)配額水平下，CBAM碳配額可能會對中國出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的抑制作用，但也能促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)向低碳化轉(zhuǎn)型；假設(shè)5，碳配額政策可能加劇能源價格波動，但對長期能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有促進(jìn)作用；假設(shè)6，不同配額分配方案下，CBAM對中國宏觀經(jīng)濟(jì)福利的影響存在顯著差異。具體研究問題包括：碳配額對中國GDP、工業(yè)增加值、服務(wù)業(yè)增加值等關(guān)鍵宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有何影響？碳配額如何影響中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)權(quán)重？碳配額政策是否會導(dǎo)致能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化？碳配額對中國貿(mào)易順差/逆差有何影響？碳配額政策下的中國社會福利水平是提升還是下降？

(4)CBAM碳配額與中國國內(nèi)碳市場的互動關(guān)系研究

研究將分析CBAM碳配額對中國企業(yè)參與國內(nèi)碳市場的動機(jī)、行為及其對國內(nèi)碳價的影響。通過構(gòu)建包含國內(nèi)碳市場與國際CBAM機(jī)制的耦合模型，模擬國內(nèi)外碳價聯(lián)動機(jī)制，并評估不同聯(lián)動強(qiáng)度下對中國減排成本和產(chǎn)業(yè)競爭力的影響。研究假設(shè)包括：假設(shè)7，CBAM的實(shí)施會提高中國企業(yè)對國內(nèi)碳市場減排成本敏感度的同時，也可能增加其參與國內(nèi)碳市場的意愿；假設(shè)8，國內(nèi)碳價與國際CBAM碳價的聯(lián)動將影響國內(nèi)碳市場的有效性和穩(wěn)定性。具體研究問題包括：CBAM碳配額如何影響中國企業(yè)購買國內(nèi)碳配額的決策？國內(nèi)外碳價之間存在怎樣的聯(lián)動關(guān)系？如何設(shè)計(jì)國內(nèi)碳市場機(jī)制以更好地與國際CBAM對接？

(5)應(yīng)對CBAM碳配額挑戰(zhàn)的政策建議研究

基于上述實(shí)證分析結(jié)果，研究將提出針對性的政策建議。政策建議將涵蓋產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、能源政策以及碳市場政策等多個維度。例如，在產(chǎn)業(yè)政策方面，建議如何通過技術(shù)改造、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同等方式提升高碳排放行業(yè)的綠色競爭力；在貿(mào)易政策方面，建議如何利用WTO規(guī)則維護(hù)公平貿(mào)易環(huán)境，并探索建立碳邊境調(diào)節(jié)措施的互認(rèn)機(jī)制；在能源政策方面，建議如何加速能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，降低對化石能源的依賴；在碳市場政策方面，建議如何完善國內(nèi)碳市場設(shè)計(jì)，增強(qiáng)其與CBAM的協(xié)調(diào)性，并提出分階段、差異化的應(yīng)對策略。研究將確保政策建議的可行性、針對性和前瞻性，為中國有效應(yīng)對CBAM挑戰(zhàn)提供決策支持。

六.研究方法與技術(shù)路線

1.研究方法、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集與分析方法

本項(xiàng)目將采用理論分析、模型模擬和實(shí)證檢驗(yàn)相結(jié)合的研究方法，系統(tǒng)地研究CBAM碳配額的影響。具體方法包括：

(1)理論分析方法

研究將首先運(yùn)用新貿(mào)易理論、投入產(chǎn)出分析、可計(jì)算一般均衡（CGE）模型理論、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)以及產(chǎn)業(yè)理論等，構(gòu)建CBAM碳配額影響的理論分析框架。通過理論推導(dǎo)和邏輯推演，明確碳配額政策影響國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易的核心傳導(dǎo)機(jī)制，識別關(guān)鍵影響因素和作用路徑，并為后續(xù)模型設(shè)定和實(shí)證分析提供理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)。此方法將側(cè)重于概念的界定、機(jī)制的闡釋和理論的推演。

(2)全球投入產(chǎn)出模型（GTAP）應(yīng)用

GTAP模型是一個多區(qū)域、多部門、多年的全球貿(mào)易矩陣模型，具有廣泛的國際應(yīng)用和豐富的數(shù)據(jù)庫支持，非常適合用于分析貿(mào)易政策對全球經(jīng)濟(jì)的影響。本項(xiàng)目將利用GTAP模型的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫（如GTAPv8.1或更新版本），結(jié)合最新的貿(mào)易數(shù)據(jù)和排放數(shù)據(jù)，構(gòu)建或擴(kuò)展一個適用于CBAM研究的GTAP模型。通過設(shè)定不同的CBAM碳配額情景（如不同的配額水平、不同的分配方案），模擬碳配額對中國主要高碳排放行業(yè)出口、進(jìn)口、生產(chǎn)成本以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響。此方法將側(cè)重于從宏觀和行業(yè)層面，量化評估CBAM的貿(mào)易效應(yīng)和生產(chǎn)效應(yīng)。

(3)可計(jì)算一般均衡模型（CGE）應(yīng)用

CGE模型是一種基于經(jīng)濟(jì)理論、數(shù)學(xué)方法和計(jì)算機(jī)技術(shù)的綜合評估工具，能夠模擬經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各個部門之間的相互聯(lián)系和反饋效應(yīng)，并評估政策變化對經(jīng)濟(jì)福利、收入分配、價格水平等方面的影響。本項(xiàng)目將利用現(xiàn)有的中國CGE模型（如PBCGEM、GTAP-China等）或在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和擴(kuò)展，構(gòu)建一個能夠反映CBAM碳配額影響的CGE模型。通過設(shè)定不同的CBAM碳配額情景，模擬碳配額對中國宏觀經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)、社會福利以及區(qū)域發(fā)展的影響。此方法將側(cè)重于從宏觀經(jīng)濟(jì)層面，評估CBAM的綜合經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和社會福利影響。

(4)GTAP-CGE擴(kuò)展模型構(gòu)建與聯(lián)調(diào)

為更全面、深入地分析CBAM碳配額的影響，本項(xiàng)目將嘗試構(gòu)建一個GTAP-CGE擴(kuò)展模型。該模型將結(jié)合GTAP模型的全球貿(mào)易數(shù)據(jù)和CGE模型的宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，通過匹配和校準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)兩個模型的有效聯(lián)調(diào)。GTAP模型提供全球貿(mào)易和部門層面的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為CGE模型提供行業(yè)輸入產(chǎn)出系數(shù)；CGE模型則提供宏觀經(jīng)濟(jì)變量和參數(shù)，為GTAP模型提供經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的環(huán)境。通過GTAP-CGE擴(kuò)展模型，可以更細(xì)致地分析碳配額政策通過貿(mào)易渠道傳導(dǎo)至國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的動態(tài)調(diào)整過程，并評估其對宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀主體行為的綜合影響。

(5)數(shù)據(jù)收集與處理

本研究需要收集大量的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、貿(mào)易數(shù)據(jù)、能源數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)以及碳排放數(shù)據(jù)。宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)包括GDP、人口、投資、消費(fèi)、進(jìn)出口總額等；貿(mào)易數(shù)據(jù)包括各區(qū)域、各部門的進(jìn)出口貿(mào)易量、貿(mào)易價值、關(guān)稅等；能源數(shù)據(jù)包括各能源品種的產(chǎn)量、消費(fèi)量、價格等；行業(yè)數(shù)據(jù)包括各行業(yè)的產(chǎn)值、成本、利潤、投資等；碳排放數(shù)據(jù)包括各區(qū)域、各部門的溫室氣體排放量等。數(shù)據(jù)來源主要包括世界銀行數(shù)據(jù)庫、國際貨幣基金數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫、各國統(tǒng)計(jì)年鑒、GTAP數(shù)據(jù)庫、ECOPORT數(shù)據(jù)庫、IEA數(shù)據(jù)庫以及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫等。數(shù)據(jù)收集后，將進(jìn)行必要的清洗、整理和校準(zhǔn)，以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。

(6)實(shí)證分析方法

本研究將采用多種實(shí)證分析方法來處理和分析數(shù)據(jù)，包括描述性統(tǒng)計(jì)分析、回歸分析、比較靜態(tài)分析、情景分析等。描述性統(tǒng)計(jì)分析用于描述數(shù)據(jù)的分布特征和基本規(guī)律；回歸分析用于檢驗(yàn)理論假設(shè)和模型設(shè)定；比較靜態(tài)分析用于比較不同CBAM情景下經(jīng)濟(jì)變量的變化；情景分析用于評估不同政策參數(shù)和外部沖擊對CBAM影響的敏感性。此外，還將采用彈性分析、影響力分析、感應(yīng)度分析等方法，深入剖析碳配額政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易格局的影響機(jī)制。

(7)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)（針對GTAP模型）

在GTAP模型中，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)主要包括設(shè)定不同的CBAM碳配額情景。根據(jù)歐盟CBAM提案，涵蓋的行業(yè)包括鋼鐵、鋁、水泥、玻璃、能源（電力、熱力）、化肥和電力產(chǎn)品。實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)將考慮以下情景：

*基準(zhǔn)情景：不實(shí)施CBAM。

*不同配額水平情景：設(shè)定不同的碳配額水平（如相當(dāng)于當(dāng)前歐盟碳價、未來預(yù)期碳價等），模擬不同強(qiáng)度CBAM的影響。

*不同分配方案情景：設(shè)定基于歷史排放、生產(chǎn)強(qiáng)度或人均排放等不同分配方案的碳配額，模擬不同分配方式的影響。

*不同目標(biāo)情景：設(shè)定不同的減排目標(biāo)，模擬不同減排壓力下的CBAM影響。

通過對比這些情景下的模擬結(jié)果，可以評估CBAM碳配額的差異化影響，并識別關(guān)鍵影響因素。

2.技術(shù)路線

本項(xiàng)目的研究將按照以下技術(shù)路線展開：

(1)文獻(xiàn)綜述與理論分析

首先，對國內(nèi)外關(guān)于CBAM、碳配額、貿(mào)易政策、宏觀經(jīng)濟(jì)模型等方面的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理和回顧，總結(jié)現(xiàn)有研究成果、研究方法和研究空白，為本研究提供理論基礎(chǔ)和研究方向。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建CBAM碳配額影響的理論分析框架，明確研究目標(biāo)和核心問題。

(2)模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

根據(jù)研究目標(biāo)，選擇合適的模型（GTAP模型、CGE模型或GTAP-CGE擴(kuò)展模型），并進(jìn)行必要的模型設(shè)定、參數(shù)化和校準(zhǔn)。同時，收集和整理研究所需的各類數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、整理和校準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。

(3)基準(zhǔn)模型模擬

運(yùn)行基準(zhǔn)模型（不實(shí)施CBAM），模擬當(dāng)前經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，為后續(xù)的CBAM情景模擬提供參照基準(zhǔn)。

(4)GTAP模型模擬

在GTAP模型中，設(shè)定不同的CBAM碳配額情景（不同配額水平、不同分配方案等），進(jìn)行模擬分析，評估CBAM碳配額對中國高碳排放行業(yè)出口、進(jìn)口、生產(chǎn)成本以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響。

(5)CGE模型模擬

在CGE模型中，設(shè)定不同的CBAM碳配額情景，進(jìn)行模擬分析，評估CBAM碳配額對中國宏觀經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)、社會福利以及區(qū)域發(fā)展的影響。

(6)GTAP-CGE擴(kuò)展模型模擬（如進(jìn)行）

如果構(gòu)建GTAP-CGE擴(kuò)展模型，則在擴(kuò)展模型中設(shè)定不同的CBAM碳配額情景，進(jìn)行模擬分析，更全面、深入地評估CBAM碳配額的影響。

(7)數(shù)據(jù)分析與結(jié)果解釋

對模型模擬結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和比較靜態(tài)分析，運(yùn)用多種實(shí)證分析方法，深入剖析CBAM碳配額的影響機(jī)制和作用路徑。對結(jié)果進(jìn)行解釋，驗(yàn)證或修正理論假設(shè)，并與現(xiàn)有研究進(jìn)行比較。

(8)政策建議提出

基于實(shí)證分析結(jié)果，總結(jié)CBAM碳配額對中國經(jīng)濟(jì)和社會帶來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，提出針對性的政策建議，包括產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、能源政策以及碳市場政策等，為中國有效應(yīng)對CBAM挑戰(zhàn)提供決策支持。

(9)研究總結(jié)與論文撰寫

對整個研究過程進(jìn)行總結(jié)，撰寫研究報(bào)告和學(xué)術(shù)論文，發(fā)表研究成果，為學(xué)術(shù)界和政策制定者提供參考。

七．創(chuàng)新點(diǎn)

本項(xiàng)目在理論、方法和應(yīng)用層面均力求創(chuàng)新，旨在為深入理解和應(yīng)對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）碳配額的影響提供新的視角和工具，其創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.理論層面的創(chuàng)新：構(gòu)建多維度互動的理論分析框架

現(xiàn)有研究大多側(cè)重于CBAM的單一經(jīng)濟(jì)影響或貿(mào)易影響，缺乏對經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)、能源、氣候以及國內(nèi)國際政策等多維度因素交互作用的系統(tǒng)性理論分析。本項(xiàng)目將突破這一局限，構(gòu)建一個多維度、系統(tǒng)性的理論分析框架，以闡釋CBAM碳配額影響的復(fù)雜性和動態(tài)性。該框架將不僅關(guān)注CBAM對宏觀經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的直接沖擊，還將深入分析其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源消費(fèi)模式、技術(shù)創(chuàng)新方向以及國內(nèi)碳市場運(yùn)行機(jī)制的影響，并探討這些影響之間的相互作用和反饋機(jī)制。例如，CBAM可能通過影響行業(yè)利潤率進(jìn)而影響企業(yè)研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新方向，而技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)步又可能反過來降低企業(yè)的碳排放成本，從而影響其在國際市場上的競爭力。這種多維度的互動關(guān)系是現(xiàn)有理論分析所忽視的。此外，本項(xiàng)目還將將CBAM的理論分析置于全球氣候治理體系變革和全球經(jīng)濟(jì)格局重塑的宏大背景下，探討CBAM如何影響國家間氣候政策的協(xié)調(diào)、全球價值鏈的重構(gòu)以及國際分工格局的演變，從而為理解碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制在全球?qū)用娴恼吆x提供理論支撐。這種宏觀層面的理論思考是現(xiàn)有研究所缺乏的。

2.方法層面的創(chuàng)新：采用GTAP-CGE擴(kuò)展模型進(jìn)行耦合分析

現(xiàn)有研究在分析CBAM碳配額影響時，往往采用單一模型，如GTAP模型或CGE模型，這些模型各有優(yōu)劣，但單一模型難以全面捕捉CBAM影響的復(fù)雜性和動態(tài)性。例如，GTAP模型擅長分析貿(mào)易影響，但難以深入刻畫國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和福利效應(yīng)；CGE模型擅長分析國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和福利效應(yīng)，但難以準(zhǔn)確反映全球貿(mào)易格局。為了克服單一模型的局限性，本項(xiàng)目將創(chuàng)新性地采用GTAP-CGE擴(kuò)展模型進(jìn)行耦合分析。通過將GTAP模型的全球貿(mào)易數(shù)據(jù)和CGE模型的宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相結(jié)合，GTAP-CGE擴(kuò)展模型能夠更全面、更細(xì)致地分析碳配額政策通過貿(mào)易渠道傳導(dǎo)至國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的動態(tài)調(diào)整過程，并評估其對宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀主體行為的綜合影響。具體而言，GTAP模型提供全球貿(mào)易和部門層面的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為CGE模型提供行業(yè)輸入產(chǎn)出系數(shù)；CGE模型則提供宏觀經(jīng)濟(jì)變量和參數(shù)，為GTAP模型提供經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的環(huán)境。通過這種耦合，可以更準(zhǔn)確地模擬碳配額政策對全球貿(mào)易格局和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的雙向影響，并評估其對不同區(qū)域、不同行業(yè)、不同收入群體的影響差異。此外，GTAP-CGE擴(kuò)展模型還可以用于模擬不同CBAM政策設(shè)計(jì)（如不同配額水平、不同分配方案、不同覆蓋行業(yè)）的差異化影響，為政策制定者提供更全面的政策評估工具。這種模型方法的創(chuàng)新性在于其耦合性和動態(tài)性，能夠更全面、更深入地分析CBAM碳配額的影響。

3.數(shù)據(jù)層面的創(chuàng)新：利用多源數(shù)據(jù)集進(jìn)行精細(xì)化分析

現(xiàn)有研究在分析CBAM碳配額影響時，往往使用相對宏觀的數(shù)據(jù)，難以準(zhǔn)確反映不同行業(yè)、不同區(qū)域、不同企業(yè)的差異化影響。本項(xiàng)目將創(chuàng)新性地利用多源數(shù)據(jù)集進(jìn)行精細(xì)化分析。除了傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、貿(mào)易數(shù)據(jù)、能源數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)以及碳排放數(shù)據(jù)外，還將收集和分析以下數(shù)據(jù)：企業(yè)層面數(shù)據(jù)，包括不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)的生產(chǎn)成本、利潤率、投資數(shù)據(jù)、研發(fā)投入數(shù)據(jù)、碳排放數(shù)據(jù)等；區(qū)域?qū)用鏀?shù)據(jù)，包括不同省份、不同城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、碳排放數(shù)據(jù)等；國際數(shù)據(jù)，包括世界銀行、國際貨幣基金、聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議、歐盟委員會等機(jī)構(gòu)發(fā)布的關(guān)于CBAM的官方文件、研究報(bào)告、政策建議等。通過整合這些多源數(shù)據(jù)集，可以進(jìn)行更精細(xì)化的分析，例如：分析CBAM碳配額對不同類型企業(yè)（如大型企業(yè)、中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)）的差異化影響；分析CBAM碳配額對不同區(qū)域（如東部沿海地區(qū)、中西部地區(qū)、東北地區(qū)）的差異化影響；分析CBAM碳配額對不同行業(yè)（如高碳排放行業(yè)、低碳行業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)）的差異化影響。這種數(shù)據(jù)層面的創(chuàng)新性在于其精細(xì)化和多元化，能夠更準(zhǔn)確地識別CBAM碳配額的影響差異，為制定更有針對性的政策提供數(shù)據(jù)支持。

4.應(yīng)用層面的創(chuàng)新：提出分階段、差異化的應(yīng)對策略

現(xiàn)有研究在提出應(yīng)對CBAM碳配額挑戰(zhàn)的政策建議時，往往缺乏針對性和可操作性。本項(xiàng)目將基于實(shí)證分析結(jié)果，提出分階段、差異化的應(yīng)對策略，以提高政策建議的實(shí)用性和可操作性。具體而言，將根據(jù)CBAM的實(shí)施進(jìn)程和中國的實(shí)際情況，提出短期、中期和長期的政策建議。在短期，建議加強(qiáng)國內(nèi)碳市場建設(shè)，提高碳價穩(wěn)定性，增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對CBAM的能力；建議加強(qiáng)與國際社會的溝通協(xié)調(diào)，推動建立碳邊境調(diào)節(jié)措施的互認(rèn)機(jī)制，避免碳貿(mào)易壁壘；建議加強(qiáng)對高碳排放行業(yè)的政策支持，幫助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級。在中期，建議加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低對化石能源的依賴；建議積極參與全球氣候治理體系改革，推動建立更加公平合理的碳定價機(jī)制。在長期，建議加強(qiáng)科技創(chuàng)新，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，掌握碳捕集、利用和封存（CCUS）等低碳技術(shù)，為全球氣候治理做出貢獻(xiàn)。此外，本項(xiàng)目還將根據(jù)不同區(qū)域、不同行業(yè)的實(shí)際情況，提出差異化的政策建議。例如，對東部沿海地區(qū)，建議重點(diǎn)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；對中西部地區(qū)，建議重點(diǎn)發(fā)展清潔能源和生態(tài)農(nóng)業(yè)，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)統(tǒng)一。這種應(yīng)用層面的創(chuàng)新性在于其分階段、差異化，能夠更好地適應(yīng)CBAM的實(shí)施進(jìn)程和中國的實(shí)際情況，為政策制定者提供更實(shí)用、更有效的政策建議。

綜上所述，本項(xiàng)目在理論、方法、數(shù)據(jù)和應(yīng)用層面均具有創(chuàng)新性，有望為深入理解和應(yīng)對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額的影響提供新的視角和工具，為推動全球氣候治理和經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型做出貢獻(xiàn)。

八．預(yù)期成果

本項(xiàng)目旨在通過系統(tǒng)研究碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）碳配額的影響，為深入理解和應(yīng)對這一新興氣候貿(mào)易措施提供堅(jiān)實(shí)的理論依據(jù)和實(shí)用的政策建議?；谏鲜鲅芯磕繕?biāo)、內(nèi)容和方法的設(shè)定，本項(xiàng)目預(yù)期在以下幾個方面取得顯著成果：

1.理論成果：深化對CBAM碳配額影響機(jī)制的認(rèn)識

本項(xiàng)目預(yù)期在理論層面取得以下成果：

(1)構(gòu)建一個多維度、系統(tǒng)性的CBAM碳配額影響理論分析框架。該框架將超越現(xiàn)有研究的單一視角，整合經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)、能源、氣候以及國內(nèi)國際政策等多維度因素，揭示CBAM碳配額影響的復(fù)雜傳導(dǎo)路徑和動態(tài)調(diào)整機(jī)制。通過理論推導(dǎo)和邏輯推演，闡明碳配額政策如何通過貿(mào)易競爭力、生產(chǎn)成本、投資決策、技術(shù)創(chuàng)新、能源結(jié)構(gòu)等多重渠道影響國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和全球格局，為理解碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制的政策含義提供新的理論視角。

(2)深化對CBAM碳配額分配機(jī)制公平性與有效性問題的認(rèn)識。通過理論分析，探討不同配額分配方案（基于歷史排放、生產(chǎn)強(qiáng)度或人均排放）的內(nèi)在邏輯、優(yōu)缺點(diǎn)以及潛在影響，為評估和選擇合適的配額分配機(jī)制提供理論依據(jù)。例如，基于歷史排放的分配方案可能有利于發(fā)達(dá)國家，而基于生產(chǎn)強(qiáng)度的分配方案可能更公平，但基于人均排放的分配方案可能引發(fā)新的爭議。本項(xiàng)目將通過對這些分配方案的理論比較，為國際社會就CBAM配額分配機(jī)制達(dá)成共識提供智力支持。

(3)豐富和完善碳經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際貿(mào)易理論。本項(xiàng)目將把CBAM碳配額納入理論分析框架，探討其對全球價值鏈重構(gòu)、國際分工格局演變、國家間氣候政策協(xié)調(diào)等問題的政策含義，從而為碳經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際貿(mào)易理論的發(fā)展注入新的內(nèi)容。

2.模型成果：開發(fā)一個可用于CBAM研究的GTAP-CGE擴(kuò)展模型

本項(xiàng)目預(yù)期在模型層面取得以下成果：

(1)開發(fā)一個可用于CBAM研究的GTAP-CGE擴(kuò)展模型。該模型將結(jié)合GTAP模型的全球貿(mào)易數(shù)據(jù)和CGE模型的宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，通過匹配和校準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)兩個模型的有效聯(lián)調(diào)。該模型將能夠更全面、更深入地分析碳配額政策通過貿(mào)易渠道傳導(dǎo)至國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的動態(tài)調(diào)整過程，并評估其對宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀主體行為的綜合影響。

(2)利用開發(fā)的GTAP-CGE擴(kuò)展模型，系統(tǒng)評估不同CBAM政策設(shè)計(jì)（如不同配額水平、不同分配方案、不同覆蓋行業(yè)）對中國經(jīng)濟(jì)和社會的影響。通過模擬分析，可以識別不同政策設(shè)計(jì)下的關(guān)鍵影響因素和作用路徑，為政策制定者提供更全面的政策評估工具。

(3)該模型將作為后續(xù)研究的基礎(chǔ)工具，可用于模擬和分析其他氣候貿(mào)易措施（如碳關(guān)稅、碳關(guān)稅互認(rèn)機(jī)制等）的影響，為推動全球碳市場整合和發(fā)展提供理論支持。

3.實(shí)證成果：提供關(guān)于CBAM碳配額影響的量化評估

本項(xiàng)目預(yù)期在實(shí)證層面取得以下成果：

(1)提供關(guān)于CBAM碳配額影響的中國情景分析報(bào)告。該報(bào)告將基于模型模擬結(jié)果，量化評估CBAM碳配額對中國主要高碳排放行業(yè)出口、進(jìn)口、生產(chǎn)成本、利潤率、投資以及宏觀經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)、社會福利等方面的影響。通過對比不同CBAM情景下的模擬結(jié)果，可以揭示碳配額政策的潛在影響和風(fēng)險(xiǎn)。

(2)提供關(guān)于CBAM碳配額影響的多維度分析報(bào)告。該報(bào)告將利用GTAP模型和CGE模型，從全球貿(mào)易、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)升級、能源轉(zhuǎn)型等多個維度，深入分析碳配額政策的影響機(jī)制和作用路徑。通過多維度分析，可以更全面、更系統(tǒng)地評估碳配額政策的綜合影響。

(3)提供關(guān)于CBAM碳配額影響的不確定性分析報(bào)告。該報(bào)告將利用不確定性分析方法，評估模型參數(shù)、數(shù)據(jù)誤差和政策參數(shù)的不確定性對CBAM碳配額影響評估結(jié)果的影響。通過不確定性分析，可以提高研究結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性。

4.應(yīng)用成果：提出應(yīng)對CBAM碳配額挑戰(zhàn)的政策建議

本項(xiàng)目預(yù)期在應(yīng)用層面取得以下成果：

(1)提出應(yīng)對CBAM碳配額挑戰(zhàn)的綜合性政策建議?；趯?shí)證分析結(jié)果，本項(xiàng)目將提出涵蓋產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、能源政策以及碳市場政策等多個維度的綜合性政策建議，為中國有效應(yīng)對CBAM挑戰(zhàn)提供決策支持。這些政策建議將具有針對性和可操作性，能夠幫助中國政府和企業(yè)更好地應(yīng)對CBAM帶來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。

(2)提出分階段、差異化的應(yīng)對策略。本項(xiàng)目將根據(jù)CBAM的實(shí)施進(jìn)程和中國的實(shí)際情況，提出短期、中期和長期的政策建議。在短期，建議加強(qiáng)國內(nèi)碳市場建設(shè)，提高碳價穩(wěn)定性，增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對CBAM的能力；建議加強(qiáng)與國際社會的溝通協(xié)調(diào)，推動建立碳邊境調(diào)節(jié)措施的互認(rèn)機(jī)制，避免碳貿(mào)易壁壘；建議加強(qiáng)對高碳排放行業(yè)的政策支持，幫助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級。在中期，建議加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低對化石能源的依賴；建議積極參與全球氣候治理體系改革，推動建立更加公平合理的碳定價機(jī)制。在長期，建議加強(qiáng)科技創(chuàng)新，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，掌握碳捕集、利用和封存（CCUS）等低碳技術(shù)，為全球氣候治理做出貢獻(xiàn)。

(3)提出針對不同區(qū)域、不同行業(yè)的差異化政策建議。本項(xiàng)目將根據(jù)不同區(qū)域、不同行業(yè)的實(shí)際情況，提出差異化的政策建議。例如，對東部沿海地區(qū)，建議重點(diǎn)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；對中西部地區(qū)，建議重點(diǎn)發(fā)展清潔能源和生態(tài)農(nóng)業(yè)，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)統(tǒng)一。這些差異化政策建議將更好地適應(yīng)CBAM的實(shí)施進(jìn)程和中國的實(shí)際情況，為政策制定者提供更實(shí)用、更有效的政策建議。

綜上所述，本項(xiàng)目預(yù)期在理論、模型、實(shí)證和應(yīng)用層面均取得顯著成果，為深入理解和應(yīng)對碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制碳配額的影響提供新的視角和工具，為推動全球氣候治理和經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型做出貢獻(xiàn)。這些成果將具有重要的學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值，能夠?yàn)閷W(xué)術(shù)界和政策制定者提供有益的參考。

九.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃

1.項(xiàng)目時間規(guī)劃

本項(xiàng)目計(jì)劃總時長為三年，共分為五個階段，具體時間規(guī)劃及任務(wù)分配、進(jìn)度安排如下：

(1)第一階段：文獻(xiàn)綜述與理論分析（第1-6個月）

*任務(wù)分配：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭，組建研究團(tuán)隊(duì)，明確分工，負(fù)責(zé)文獻(xiàn)搜集、整理和分析，構(gòu)建理論分析框架，撰寫文獻(xiàn)綜述和研究方案。

*進(jìn)度安排：第1-2個月，搜集和整理國內(nèi)外關(guān)于CBAM、碳配額、貿(mào)易政策、宏觀經(jīng)濟(jì)模型等方面的文獻(xiàn)，完成文獻(xiàn)綜述初稿；第3-4個月，分析現(xiàn)有研究的不足，明確本項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)和研究目標(biāo)，完成研究方案初稿；第5-6個月，完善理論分析框架，完成文獻(xiàn)綜述和研究方案終稿，并進(jìn)行項(xiàng)目開題報(bào)告。

(2)第二階段：模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)準(zhǔn)備（第7-18個月）

*任務(wù)分配：模型構(gòu)建小組負(fù)責(zé)GTAP模型和CGE模型的選取、設(shè)定、參數(shù)化和校準(zhǔn)，數(shù)據(jù)小組負(fù)責(zé)收集和整理研究所需的各類數(shù)據(jù)，并進(jìn)行清洗、整理和校準(zhǔn)。

*進(jìn)度安排：第7-10個月，選擇合適的GTAP模型和CGE模型，并進(jìn)行必要的模型設(shè)定、參數(shù)化和校準(zhǔn)，完成模型構(gòu)建初稿；第11-14個月，收集和整理研究所需的各類數(shù)據(jù)，包括宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、貿(mào)易數(shù)據(jù)、能源數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)以及碳排放數(shù)據(jù)，完成數(shù)據(jù)收集初稿；第15-18個月，對數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、整理和校準(zhǔn)，完成數(shù)據(jù)準(zhǔn)備，并進(jìn)行模型調(diào)試和數(shù)據(jù)驗(yàn)證。

(3)第三階段：模型模擬與分析（第19-36個月）

*任務(wù)分配：模型構(gòu)建小組負(fù)責(zé)模型模擬，分析小組負(fù)責(zé)對模型模擬結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和比較靜態(tài)分析，撰寫中期報(bào)告。

*進(jìn)度安排：第19-24個月，運(yùn)行基準(zhǔn)模型，模擬當(dāng)前經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，為后續(xù)的CBAM情景模擬提供參照基準(zhǔn)；第25-30個月，在GTAP模型中設(shè)定不同的CBAM碳配額情景，進(jìn)行模擬分析，評估CBAM碳配額對中國高碳排放行業(yè)出口、進(jìn)口、生產(chǎn)成本以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響；第31-36個月，在CGE模型中設(shè)定不同的CBAM碳配額情景，進(jìn)行模擬分析，評估CBAM碳配額對中國宏觀經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)、社會福利以及區(qū)域發(fā)展的影響，并撰寫中期報(bào)告。

(4)第四階段：結(jié)果解釋與政策建議（第37-42個月）

*任務(wù)分配：分析小組負(fù)責(zé)對模型模擬結(jié)果進(jìn)行深入分析，解釋結(jié)果，驗(yàn)證或修正理論假設(shè)，并提出政策建議。

*進(jìn)度安排：第37-40個月，對模型模擬結(jié)果進(jìn)行深入分析，運(yùn)用多種實(shí)證分析方法，深入剖析CBAM碳配額的影響機(jī)制和作用路徑，對結(jié)果進(jìn)行解釋，驗(yàn)證或修正理論假設(shè)；第41-42個月，總結(jié)CBAM碳配額對中國經(jīng)濟(jì)和社會帶來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，提出針對性的政策建議，完成研究報(bào)告和政策建議書初稿。

(5)第五階段：研究總結(jié)與論文撰寫（第43-48個月）

*任務(wù)分配：全體研究成員參與，負(fù)責(zé)撰寫研究報(bào)告和學(xué)術(shù)論文，發(fā)表研究成果。

*進(jìn)度安排：第43-46個月，撰寫研究報(bào)告和學(xué)術(shù)論文，進(jìn)行內(nèi)部評審和修改；第47-48個月，完成最終版研究報(bào)告和學(xué)術(shù)論文，并進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理策略

本項(xiàng)目在實(shí)施過程中可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：

(1)模型構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)：GTAP-CGE擴(kuò)展模型的構(gòu)建和聯(lián)調(diào)可能存在技術(shù)難度，模型參數(shù)校準(zhǔn)和數(shù)據(jù)處理可能出現(xiàn)問題，影響研究結(jié)果的準(zhǔn)確性。

(2)數(shù)據(jù)獲取風(fēng)險(xiǎn)：部分?jǐn)?shù)據(jù)可能難以獲取或存在滯后，數(shù)據(jù)質(zhì)量可能不高，影響模型模擬和分析的可靠性。

(3)研究進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：研究過程中可能出現(xiàn)人員變動、研究思路調(diào)整等問題，導(dǎo)致研究進(jìn)度延誤。

(4)政策變化風(fēng)險(xiǎn)：CBAM政策設(shè)計(jì)可能發(fā)生變化，影響模型情景設(shè)定和研究結(jié)果的適用性。

針對上述風(fēng)險(xiǎn)，本項(xiàng)目將采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理策略：

(1)模型構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：組建經(jīng)驗(yàn)豐富的模型構(gòu)建小組，選擇成熟的GTAP模型和CGE模型，并進(jìn)行充分的模型測試和驗(yàn)證；加強(qiáng)與其他研究機(jī)構(gòu)的合作，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提高模型構(gòu)建質(zhì)量。

(2)數(shù)據(jù)獲取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：建立多元化的數(shù)據(jù)來源渠道，積極與相關(guān)數(shù)據(jù)提供機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，爭取獲取高質(zhì)量的最新數(shù)據(jù)；對數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的篩選和清洗，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。

(3)研究進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：制定詳細(xì)的研究計(jì)劃，明確各階段任務(wù)和時間節(jié)點(diǎn)，并進(jìn)行定期檢查和評估；建立有效的溝通機(jī)制，及時解決研究過程中出現(xiàn)的問題；加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率。

(4)政策變化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：密切關(guān)注CBAM政策的最新動態(tài)，及時調(diào)整模型情景和研究方案；加強(qiáng)與政策制定部門的溝通，提高研究成果的適用性。

通過上述風(fēng)險(xiǎn)管理策略，本項(xiàng)目將努力降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力，確保項(xiàng)目按計(jì)劃順利實(shí)施，并取得預(yù)期成果。

十.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的專業(yè)背景與研究經(jīng)驗(yàn)

本項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)由來自國內(nèi)外知名高校和科研機(jī)構(gòu)的專家學(xué)者組成，團(tuán)隊(duì)成員具有豐富的理論研究和實(shí)證分析經(jīng)驗(yàn)，涵蓋經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個學(xué)科領(lǐng)域，能夠?yàn)楸卷?xiàng)目提供全方位、跨學(xué)科的研究支持。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張明，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)任國家氣候變化戰(zhàn)略研究與發(fā)展中心主任，長期從事氣候變化、能源經(jīng)濟(jì)和政策研究，主持多項(xiàng)國家級重點(diǎn)研究項(xiàng)目，在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)期刊發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文，具有豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和政策咨詢能力。項(xiàng)目副組長李紅，國際貿(mào)易學(xué)博士，現(xiàn)任某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，主要研究方向?yàn)閲H貿(mào)易政策、全球價值鏈和碳貿(mào)易，在碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制和貿(mào)易政策領(lǐng)域具有深厚的學(xué)術(shù)造詣和豐富的實(shí)證研究經(jīng)驗(yàn)，曾主持多項(xiàng)相關(guān)課題，在國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊發(fā)表多篇高質(zhì)量論文。項(xiàng)目核心成員王強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)任某研究機(jī)構(gòu)研究員，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、環(huán)境規(guī)制與企業(yè)行為，在CGE模型構(gòu)建和應(yīng)用方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)，參與過多個國家和地區(qū)的政策模擬項(xiàng)目。項(xiàng)目核心成員劉芳，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，現(xiàn)任某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)榄h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、碳經(jīng)濟(jì)學(xué)和氣候政策，在碳定價和碳市場機(jī)制研究方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)，主持過多項(xiàng)國家級和省部級研究項(xiàng)目。項(xiàng)目核心成員趙偉，能源經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)任某能源研究機(jī)構(gòu)研究員，主要研究方向?yàn)槟茉凑?、能源轉(zhuǎn)型和碳排放核算，在能源模型構(gòu)建和實(shí)證分析方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)，參與過多個能源領(lǐng)域的研究項(xiàng)目。此外，項(xiàng)目還邀請歐盟碳市場專家陳志強(qiáng)教授作為外部顧問，陳教授是歐盟碳市場研究的權(quán)威專家，長期跟蹤歐盟碳市場發(fā)展，對CBAM政策設(shè)計(jì)具有深刻理解。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員均具有博士學(xué)位，在國內(nèi)外核心期刊發(fā)表多篇高水平論文，具有豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，能夠高質(zhì)量完成本項(xiàng)目的研究任務(wù)。

2.團(tuán)隊(duì)成