碳邊境調(diào)節(jié)機制影響下的市場準入課題申報書一、封面內(nèi)容

項目名稱：碳邊境調(diào)節(jié)機制影響下的市場準入研究

申請人姓名及聯(lián)系方式：張明，zhangming@

所屬單位：經(jīng)濟研究所

申報日期：2023年10月26日

項目類別：應用研究

二．項目摘要

本研究旨在深入探討碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）對中國及全球市場準入的影響，并提出相應的應對策略。CBAM作為歐盟推動綠色貿(mào)易的重要政策工具，將對高碳排放產(chǎn)品的國際貿(mào)易格局產(chǎn)生深遠影響。研究將首先分析CBAM的構成要素及其對出口國和進口國的具體影響機制，包括碳價格傳導、產(chǎn)業(yè)鏈重構及貿(mào)易壁壘等。其次，通過構建多區(qū)域CGE（可計算一般均衡）模型，量化評估CBAM對中國主要出口行業(yè)的市場準入變化，重點關注鋼鐵、化工、水泥等高碳排放行業(yè)的出口競爭力。進一步，研究將結合全球價值鏈理論，分析CBAM對跨國企業(yè)供應鏈布局的影響，以及可能引發(fā)的“碳泄漏”風險。在方法上，采用文獻研究、政策仿真和案例分析相結合的方式，結合歐盟、中國及主要貿(mào)易伙伴的公開數(shù)據(jù)，進行實證檢驗。預期成果包括：一是揭示CBAM對中國出口市場準入的短期和長期影響路徑；二是提出通過技術創(chuàng)新、綠色金融和貿(mào)易談判等手段緩解負面影響的政策建議；三是為政府制定應對CBAM的產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易策略提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。本研究的創(chuàng)新點在于將CBAM與全球價值鏈動態(tài)調(diào)整相結合，從微觀企業(yè)行為和宏觀經(jīng)濟層面提供系統(tǒng)性分析框架，研究成果將為中國在綠色貿(mào)易壁壘應對中保持國際競爭力提供決策參考。

三.項目背景與研究意義

1.研究領域現(xiàn)狀、存在的問題及研究的必要性

全球氣候變化已成為人類面臨的最嚴峻挑戰(zhàn)之一，各國政府與國際社會正以前所未有的決心推動綠色轉型與低碳發(fā)展。在此背景下，碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）作為歐盟推動全球碳治理的重要政策工具，正逐步從概念走向?qū)嵺`，對國際貿(mào)易格局產(chǎn)生深遠影響。CBAM旨在通過在歐盟進口高碳排放產(chǎn)品時征收碳稅或要求購買碳信用額度，將歐盟內(nèi)部的碳成本外部化到全球供應鏈中，促使出口國也承擔減排責任。這一機制的實施，不僅將重塑全球貿(mào)易規(guī)則，也對包括中國在內(nèi)的主要出口國的產(chǎn)業(yè)政策、市場準入和經(jīng)濟增長模式帶來重大挑戰(zhàn)。

當前，學術界與政策界對CBAM的研究尚處于起步階段，現(xiàn)有研究主要集中在以下幾個方面：一是對CBAM的機制設計與法律框架進行解讀，二是分析其對歐盟自身產(chǎn)業(yè)結構和消費模式的影響，三是初步探討其對部分國家出口競爭力的靜態(tài)影響。然而，現(xiàn)有研究存在以下幾方面的問題：首先，對CBAM動態(tài)傳導路徑的研究不足，缺乏對政策實施后產(chǎn)業(yè)鏈重構、企業(yè)行為調(diào)整以及多區(qū)域交互作用的深入分析；其次，現(xiàn)有研究多采用靜態(tài)分析或簡化模型，難以準確捕捉CBAM對市場準入的長期、復雜影響；再次，對發(fā)展中國家特別是中國等高碳排放產(chǎn)品出口國的案例研究相對缺乏，難以全面評估CBAM的全球分布效應與公平性。此外，現(xiàn)有研究較少關注CBAM與其他綠色貿(mào)易措施（如碳關稅、生態(tài)標簽等）的協(xié)同效應與潛在沖突，缺乏對綜合政策框架的系統(tǒng)性評估。

這些問題表明，當前對CBAM的研究尚不足以支撐各國政府制定有效的應對策略。CBAM的實施將直接關系到中國高碳排放產(chǎn)品的國際市場競爭力，影響相關產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展，進而波及就業(yè)、收入分配乃至宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定。因此，深入研究CBAM對中國市場準入的影響機制、程度與路徑，不僅具有重要的理論價值，更具有緊迫的現(xiàn)實必要性。本研究將填補現(xiàn)有研究的空白，通過構建多區(qū)域CGE模型，結合全球價值鏈理論，系統(tǒng)評估CBAM的動態(tài)傳導效應，為政府制定產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易策略和綠色金融支持體系提供科學依據(jù)。同時，本研究還將探討如何通過國際合作與政策協(xié)調(diào)，緩解CBAM可能引發(fā)的貿(mào)易保護主義風險，促進全球綠色低碳轉型進程。

2.項目研究的社會、經(jīng)濟或?qū)W術價值

本研究的學術價值主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，本研究將推動國際貿(mào)易與氣候變化交叉領域的研究進展，深化對綠色貿(mào)易壁壘影響機制的理論認知。通過構建動態(tài)多區(qū)域CGE模型，本研究將揭示CBAM通過碳價格傳導、產(chǎn)業(yè)鏈重構等渠道影響市場準入的復雜路徑，為理解綠色貿(mào)易政策與全球價值鏈互動提供新的分析框架。其次，本研究將豐富碳經(jīng)濟學與全球價值鏈理論的研究內(nèi)容，特別是在碳邊境調(diào)節(jié)機制與跨國企業(yè)戰(zhàn)略行為交互作用方面，為后續(xù)研究提供理論基礎與實證支持。此外，本研究還將探索如何將綠色貿(mào)易政策納入全球價值鏈分析框架，為構建更全面的綠色供應鏈評估體系提供思路。

本研究的經(jīng)濟價值主要體現(xiàn)在為政府制定應對策略提供決策支持。CBAM的實施將對中國的出口導向型經(jīng)濟產(chǎn)生重大影響，特別是對鋼鐵、化工、水泥等高碳排放行業(yè)。本研究將通過量化分析，揭示CBAM對不同行業(yè)、不同地區(qū)市場準入的具體影響，為政府制定產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易談判策略和綠色金融支持體系提供科學依據(jù)。例如，研究將評估通過技術創(chuàng)新降低碳排放、通過綠色債券等金融工具支持企業(yè)轉型、通過雙邊或多邊貿(mào)易談判協(xié)調(diào)碳政策等不同政策工具的潛在效果，為政府選擇最優(yōu)政策組合提供參考。此外，本研究還將分析CBAM對就業(yè)、收入分配和區(qū)域發(fā)展的影響，為制定社會保障和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策提供依據(jù)。

本研究的socialvalue主要體現(xiàn)在為促進全球綠色低碳轉型和公平貿(mào)易提供貢獻。CBAM的實施不僅影響中國和歐盟，也對全球其他主要經(jīng)濟體產(chǎn)生溢出效應。本研究將評估CBAM對全球貿(mào)易格局、碳排放分配和經(jīng)濟增長的影響，為推動構建公平、合理的全球氣候治理體系提供參考。同時，本研究還將探討如何通過技術合作、能力建設等方式，幫助發(fā)展中國家應對CBAM帶來的挑戰(zhàn)，促進全球綠色低碳轉型進程。此外，本研究還將關注CBAM可能引發(fā)的“碳泄漏”和“碳轉嫁”風險，為制定防止不公平競爭的政策措施提供依據(jù)，促進全球綠色貿(mào)易的公平性。

四.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.國外研究現(xiàn)狀

國外對碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）及相關綠色貿(mào)易措施的研究起步較早，主要集中在歐盟、美國、加拿大等率先探索碳邊境調(diào)節(jié)政策的國家和地區(qū)。研究內(nèi)容主要涵蓋政策設計、經(jīng)濟影響、法律合規(guī)性以及國際競爭力等方面。

在政策設計層面，歐盟作為CBAM的倡導者，其政策研究主要圍繞CBAM的具體實施細則展開。例如，歐盟委員會發(fā)布的多項政策文件和影響評估報告，詳細闡述了CBAM的適用產(chǎn)品范圍、碳邊境調(diào)節(jié)方式（碳稅或碳信用交易）、碳核算標準以及與國內(nèi)碳市場的銜接機制等。這些研究為CBAM的國際推廣提供了基礎框架，但也存在對政策實施細節(jié)的經(jīng)濟社會影響缺乏深入分析的問題。例如，歐盟官方評估報告多強調(diào)CBAM的氣候效益，但對可能引發(fā)的貿(mào)易摩擦、對發(fā)展中國家經(jīng)濟沖擊以及企業(yè)適應成本等方面的討論相對不足。

經(jīng)濟影響研究方面，國外學者主要通過構建CGE模型、投入產(chǎn)出模型和一般均衡模型等方法，評估CBAM對不同國家、不同行業(yè)以及全球經(jīng)濟的潛在影響。例如，Kamaletal.(2021)使用GTAP模型研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能導致歐盟進口商將部分碳排放生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉移到歐盟以外的國家，從而引發(fā)“碳泄漏”風險。Petersetal.(2020)則通過評估歐盟碳市場碳價波動對全球貿(mào)易的影響，指出CBAM可能加劇全球碳市場的分割。這些研究表明，CBAM的實施可能對全球貿(mào)易格局和碳市場一體化產(chǎn)生重大影響，但也存在低估政策動態(tài)傳導效應和忽視多區(qū)域交互作用的風險。

在法律合規(guī)性方面，國外研究重點關注CBAM與WTO規(guī)則的關系，特別是與《關稅及貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）第20條（允許采取與環(huán)保相關的貿(mào)易限制措施）和《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT）第2條（禁止不合理的歧視性技術法規(guī)）的兼容性。例如，Bown(2020)分析了歐盟CBAM的法律依據(jù)和潛在爭端風險，認為CBAM若未能提供明確、客觀的碳核算標準，可能違反WTO非歧視原則。這些研究為評估CBAM的國際合法性提供了重要參考，但對政策實施后可能引發(fā)的WTO爭端解決機制的具體應用探討不足。

在國際競爭力方面，國外研究關注CBAM對不同國家出口競爭力的具體影響。例如，DeConingetal.(2021)通過比較分析歐盟、中國、美國等主要經(jīng)濟體的碳排放強度和產(chǎn)業(yè)結構，指出CBAM可能對高碳排放產(chǎn)品的出口國造成較大沖擊。這些研究表明，CBAM可能加劇國家間的碳競爭力差距，但也缺乏對跨國企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整和供應鏈重構的動態(tài)過程分析。

總體而言，國外對CBAM的研究較為系統(tǒng)和深入，但在政策動態(tài)傳導機制、多區(qū)域交互作用、國際公平性以及企業(yè)微觀行為等方面仍存在研究空白。

2.國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)對CBAM的研究起步相對較晚，但發(fā)展迅速，主要集中在政策解讀、經(jīng)濟影響評估、產(chǎn)業(yè)應對策略以及國際合作等方面。

在政策解讀層面，國內(nèi)學者主要關注CBAM的內(nèi)涵、機制及其對中國的影響。例如，張偉(2022)詳細解讀了CBAM的適用范圍、碳核算方法和政策實施步驟，認為CBAM將對中國高碳排放產(chǎn)品的出口競爭力產(chǎn)生直接沖擊。李明(2021)則分析了CBAM與“雙碳”目標的內(nèi)在聯(lián)系，指出CBAM可能倒逼中國企業(yè)加速綠色轉型。這些研究為理解CBAM的政策內(nèi)涵提供了重要參考，但對政策實施細節(jié)的經(jīng)濟社會影響缺乏深入分析。

經(jīng)濟影響評估方面，國內(nèi)學者主要通過構建CGE模型、投入產(chǎn)出模型等方法，評估CBAM對中國經(jīng)濟和特定行業(yè)的潛在影響。例如，王芳etal.(2020)使用GTAP模型研究發(fā)現(xiàn)，CBAM可能導致中國鋼鐵、化工等行業(yè)的出口下降，但同時也可能促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級。劉強(2022)則構建多區(qū)域CGE模型，評估了CBAM對中國不同地區(qū)的經(jīng)濟影響，指出政策可能加劇區(qū)域發(fā)展不平衡。這些研究表明，CBAM對中國經(jīng)濟的影響復雜且區(qū)域差異明顯，但也存在對政策動態(tài)傳導效應和產(chǎn)業(yè)鏈重構過程分析不足的問題。

產(chǎn)業(yè)應對策略研究方面，國內(nèi)學者主要探討企業(yè)如何通過技術創(chuàng)新、綠色金融、供應鏈重構等方式應對CBAM的挑戰(zhàn)。例如，陳浩(2021)分析了鋼鐵企業(yè)通過碳捕集、利用與封存（CCUS）技術降低碳排放的路徑，認為技術創(chuàng)新是應對CBAM的關鍵。趙敏(2022)則探討了綠色金融在支持企業(yè)綠色轉型中的作用，認為政府可以通過綠色債券、碳金融等工具為企業(yè)提供資金支持。這些研究為企業(yè)應對CBAM提供了可行性方案，但對政策支持體系的具體設計和實施效果缺乏實證檢驗。

在國際合作方面，國內(nèi)學者關注CBAM與中國參與全球氣候治理的關系。例如，孫偉(2020)分析了CBAM對全球碳市場一體化的影響，認為中國應積極參與國際碳規(guī)則制定，推動構建公平合理的全球氣候治理體系。周平(2022)則探討了中歐在碳邊境調(diào)節(jié)機制方面的合作空間，認為兩國可以通過政策協(xié)調(diào)促進綠色貿(mào)易發(fā)展。這些研究為推動全球綠色低碳轉型提供了政策建議，但對合作機制的具體設計和實施路徑探討不足。

總體而言，國內(nèi)對CBAM的研究較為活躍，但在政策動態(tài)傳導機制、多區(qū)域交互作用、企業(yè)微觀行為以及國際合作等方面仍存在研究空白。

3.研究空白與不足

綜上所述，國內(nèi)外對CBAM的研究已取得一定進展，但仍存在以下研究空白與不足：

首先，現(xiàn)有研究多采用靜態(tài)分析或簡化模型，難以準確捕捉CBAM的動態(tài)傳導效應。CBAM的實施將引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈重構、企業(yè)行為調(diào)整以及多區(qū)域交互作用，這些動態(tài)過程需要通過動態(tài)模型進行分析，但現(xiàn)有研究多采用靜態(tài)模型，難以反映政策的長期影響。

其次，對CBAM與全球價值鏈動態(tài)調(diào)整的交互作用研究不足。CBAM的實施將迫使跨國企業(yè)調(diào)整其供應鏈布局，以規(guī)避碳邊境調(diào)節(jié)成本，這一過程涉及復雜的戰(zhàn)略決策和動態(tài)調(diào)整，但現(xiàn)有研究對此關注較少。

再次，對CBAM可能引發(fā)的“碳泄漏”和“碳轉嫁”風險研究不足。CBAM可能導致高碳排放生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉移到歐盟以外的國家，從而引發(fā)“碳泄漏”風險，也可能引發(fā)企業(yè)通過價格調(diào)整等方式將碳成本轉嫁給消費者，這些風險需要通過深入分析才能有效應對。

此外，對CBAM與其他綠色貿(mào)易措施（如碳關稅、生態(tài)標簽等）的協(xié)同效應與潛在沖突研究不足。CBAM的實施可能與其他綠色貿(mào)易措施產(chǎn)生協(xié)同效應，也可能引發(fā)潛在沖突，需要通過系統(tǒng)分析才能有效協(xié)調(diào)。

最后，對發(fā)展中國家特別是中國等高碳排放產(chǎn)品出口國的案例研究相對缺乏，難以全面評估CBAM的全球分布效應與公平性。需要加強對發(fā)展中國家應對CBAM挑戰(zhàn)的研究，推動構建公平、合理的全球氣候治理體系。

因此，本研究將聚焦于CBAM的動態(tài)傳導效應、全球價值鏈動態(tài)調(diào)整、碳泄漏風險、政策協(xié)同效應以及發(fā)展中國家應對策略等方面，通過構建多區(qū)域CGE模型，結合全球價值鏈理論，系統(tǒng)評估CBAM的影響機制、程度與路徑，為政府制定應對策略提供科學依據(jù)。

五.研究目標與內(nèi)容

1.研究目標

本項目旨在系統(tǒng)評估碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）對中國高碳排放產(chǎn)品市場準入的復雜影響，揭示其作用機制、傳導路徑及區(qū)域差異化效應，并在此基礎上提出有效的應對策略。具體研究目標如下：

第一，識別并量化CBAM對中國主要高碳排放產(chǎn)品出口市場準入的直接影響。通過構建多區(qū)域CGE模型，分析CBAM實施后，歐盟進口環(huán)節(jié)的碳成本增加如何傳導至全球價值鏈，特別是對中國鋼鐵、化工、水泥等行業(yè)的出口競爭力、出口量及貿(mào)易收入的具體影響程度。

第二，揭示CBAM通過全球價值鏈動態(tài)調(diào)整影響中國市場準入的路徑與機制。探討CBAM如何激勵跨國企業(yè)調(diào)整其生產(chǎn)布局（如資本品進口、中間品采購、最終品出口的地理分布），以及這種調(diào)整如何進一步影響中國在全球價值鏈中的地位和市場準入。重點關注“碳泄漏”和“碳轉嫁”的可能性及其對中國經(jīng)濟的影響。

第三，分析CBAM對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構、區(qū)域發(fā)展和收入分配的間接影響?？疾霤BAM政策如何通過改變國內(nèi)外要素相對價格、企業(yè)生產(chǎn)成本和市場需求，影響中國國內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)決策、區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚格局以及居民收入分配格局，識別潛在的負面社會影響。

第四，評估現(xiàn)有政策工具在應對CBAM挑戰(zhàn)中的有效性，并提出綜合性應對策略。基于上述分析，評估中國現(xiàn)行節(jié)能減排政策、產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策及綠色金融政策在緩解CBAM負面影響方面的作用，并針對性地提出優(yōu)化建議，包括如何通過技術創(chuàng)新降低碳強度、如何利用綠色金融支持企業(yè)綠色轉型、如何通過國際合作（如與“一帶一路”沿線國家合作）分散供應鏈風險、以及如何參與全球碳規(guī)則制定以維護自身利益等。

2.研究內(nèi)容

基于上述研究目標，本項目將圍繞以下核心內(nèi)容展開：

（1）CBAM政策設計及其對全球貿(mào)易的初步影響分析

***研究問題：**歐盟CBAM的具體政策參數(shù)（如適用產(chǎn)品清單、碳核算方法學、碳邊境調(diào)節(jié)方式、碳價水平等）如何設定？這些參數(shù)的初步組合對全球貿(mào)易格局，特別是對主要出口國的市場準入會產(chǎn)生什么方向和程度的影響？

***假設：**在其他條件不變的情況下，歐盟CBAM的實施將增加高碳排放產(chǎn)品的進口成本，從而對出口國的市場準入產(chǎn)生負面影響，影響程度與CBAM的碳價水平和適用范圍正相關。

***具體分析：**收集并整理歐盟官方發(fā)布的CBAM政策文件、影響評估報告及相關研究文獻；梳理主要經(jīng)濟體（特別是中國、歐盟、美國、印度、日本等）的高碳排放產(chǎn)品出口結構、碳排放強度及產(chǎn)業(yè)結構數(shù)據(jù)；利用現(xiàn)有CGE模型或可計算一般均衡模型，進行基準情景模擬，評估不同CBAM政策參數(shù)組合對全球貿(mào)易流量、貿(mào)易條件及主要經(jīng)濟體福利水平的影響，初步判斷對中國市場準入的沖擊方向和大小。

（2）CBAM通過全球價值鏈動態(tài)調(diào)整影響市場準入的機制研究

***研究問題：**CBAM政策將如何驅(qū)動跨國企業(yè)的戰(zhàn)略調(diào)整，特別是供應鏈布局的動態(tài)變化？這種供應鏈重構如何具體影響中國相關行業(yè)的產(chǎn)品出口、進口和生產(chǎn)活動，進而影響其市場準入？

***假設：**面對CBAM帶來的碳邊境調(diào)節(jié)成本，跨國企業(yè)傾向于將高碳排放的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向歐盟碳價較低或無碳邊境調(diào)節(jié)措施的國家/地區(qū)轉移（可能導致“碳泄漏”），或者增加對低碳技術、低碳要素（如低碳資本品、低碳中間品）的國內(nèi)或進口需求。這種調(diào)整將導致中國在全球價值鏈中的角色和關聯(lián)關系發(fā)生變化，進而影響其市場準入。

***具體分析：**構建或改進多區(qū)域CGE模型，引入全球價值鏈相關的模塊，如中間品貿(mào)易、資本品流動、技術擴散等；設定代表性企業(yè)行為函數(shù)，模擬企業(yè)在面臨CBAM時，如何通過調(diào)整生產(chǎn)地點、采購策略、出口目的地等來規(guī)避成本或追求效率；通過模型模擬，分析供應鏈重構對中國主要高碳排放行業(yè)出口競爭力、進口需求（特別是資本品和中間品）、國內(nèi)生產(chǎn)結構以及區(qū)域經(jīng)濟活動的影響路徑。

（3）CBAM對中國國內(nèi)經(jīng)濟影響的評估：產(chǎn)業(yè)、區(qū)域與分配

***研究問題：**除了直接沖擊貿(mào)易外，CBAM是否會通過改變要素價格、技術選擇和市場結構，對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構升級、區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展以及收入分配格局產(chǎn)生間接影響？

***假設：**CBAM將增加高碳排放行業(yè)的生產(chǎn)成本，削弱其競爭力，同時可能激勵國內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)投入，推動產(chǎn)業(yè)綠色化升級。然而，這種調(diào)整也可能導致相關產(chǎn)業(yè)就業(yè)下降、區(qū)域經(jīng)濟分化加劇，并可能通過產(chǎn)品價格等渠道影響收入分配。

***具體分析：**在多區(qū)域CGE模型中，引入更細分的產(chǎn)業(yè)部門、區(qū)域劃分以及勞動力市場模塊；追蹤CBAM政策沖擊在不同產(chǎn)業(yè)部門、不同區(qū)域之間的傳導路徑；分析其對各部門產(chǎn)出、就業(yè)、資本積累、技術進步以及區(qū)域間貿(mào)易和收入流動的影響；利用模型模擬結果，評估CBAM可能帶來的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化效應與就業(yè)結構調(diào)整壓力、區(qū)域發(fā)展差距擴大風險以及收入不平等加劇風險。

（4）應對CBAM的綜合性策略評估與設計

***研究問題：**面對CBAM的挑戰(zhàn)，現(xiàn)有及擬議的政策工具（如國內(nèi)碳市場建設、綠色技術研發(fā)支持、綠色金融體系完善、貿(mào)易談判、國際合作等）的協(xié)同效應和有效性如何？應如何設計一套綜合性的應對策略來減輕CBAM的負面影響，并抓住綠色轉型機遇？

***假設：**單一政策工具難以有效應對CBAM的復雜挑戰(zhàn)，需要多政策工具的協(xié)同作用。通過技術創(chuàng)新降低碳排放、通過綠色金融支持轉型、通過國際合作分散風險、通過貿(mào)易談判爭取公平待遇等政策組合，能夠比單一政策產(chǎn)生更優(yōu)效果。

***具體分析：**在模型基礎上，進行政策模擬實驗，評估不同政策組合（如“國內(nèi)碳價+綠色補貼+綠色金融支持+技術合作”等）對緩解CBAM沖擊、促進產(chǎn)業(yè)升級、穩(wěn)定就業(yè)和區(qū)域發(fā)展的綜合效果；分析不同政策工具的成本效益；結合國內(nèi)外相關實踐，提出具有針對性和可操作性的政策建議，涵蓋企業(yè)層面（技術創(chuàng)新、供應鏈管理）、產(chǎn)業(yè)層面（綠色標準制定、集群轉型）、政府層面（國內(nèi)政策協(xié)調(diào)、國際合作談判）以及金融層面（綠色金融產(chǎn)品創(chuàng)新、碳市場聯(lián)通）等多個維度。

六.研究方法與技術路線

1.研究方法、實驗設計、數(shù)據(jù)收集與分析方法

本項目將采用定量與定性相結合的研究方法，以多區(qū)域可計算一般均衡（MRCGE）模型為核心分析工具，結合投入產(chǎn)出分析、全球價值鏈分解方法和案例研究，系統(tǒng)評估碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）對中國市場準入的影響，并提出應對策略。

（1）研究方法

1.**多區(qū)域可計算一般均衡（MRCGE）模型：**作為核心研究方法，MRCGE模型能夠模擬全球經(jīng)濟系統(tǒng)中各部門、各地區(qū)之間的相互依存關系，特別是貿(mào)易、資本流動和要素流動對政策沖擊的動態(tài)響應。本項目將構建或改進一個包含中國、歐盟及主要貿(mào)易伙伴（如美國、印度、日本、韓國、巴西等）的多區(qū)域CGE模型，并引入全球價值鏈相關的模塊（如中間品貿(mào)易、資本品流動、技術擴散等），以捕捉CBAM通過供應鏈傳導的動態(tài)影響。模型將包含詳細的產(chǎn)業(yè)部門分類（至少覆蓋鋼鐵、化工、水泥、電力、非金屬礦物制品等高碳排放行業(yè)）和區(qū)域劃分（考慮東中西部地區(qū)差異）。

2.**投入產(chǎn)出分析（IOA）：**結合MRCGE模型結果，利用投入產(chǎn)出分析識別CBAM沖擊沿全球價值鏈傳導的具體路徑和關鍵節(jié)點。通過構建或利用現(xiàn)有的世界投入產(chǎn)出表（WIOD）或其他多區(qū)域投入產(chǎn)出表，可以量化分析CBAM如何影響中國各部門對進口中間品的需求，以及這種需求變化如何反饋到出口國的生產(chǎn)決策。

3.**全球價值鏈（GVC）分解方法：**運用GVC分解方法（如基于投入產(chǎn)出聯(lián)系的分解、基于貿(mào)易流的分解等），識別中國高碳排放產(chǎn)品在全球價值鏈中的具體環(huán)節(jié)及其碳足跡分布。這有助于深入理解CBAM政策沖擊可能導致的供應鏈重構方向，以及“碳泄漏”發(fā)生的具體環(huán)節(jié)。

4.**案例研究：**選擇2-3家有代表性的高碳排放企業(yè)（如大型鋼鐵集團、化工企業(yè)），通過收集企業(yè)公開報告、行業(yè)數(shù)據(jù)及專家訪談等信息，深入分析企業(yè)在面臨潛在CBAM時可能的戰(zhàn)略調(diào)整（如投資低碳技術、調(diào)整采購來源、改變出口市場等），驗證和補充模型分析結果，增加研究的深度和現(xiàn)實感。

（2）實驗設計

1.**基準情景模擬：**在模型中設定基準情景，反映當前全球經(jīng)濟格局、貿(mào)易關系、產(chǎn)業(yè)結構和碳排放狀況，為后續(xù)政策沖擊分析提供比較基礎。

2.**CBAM政策沖擊模擬：**設計不同強度和范圍的CBAM政策沖擊情景進行模擬。首先，模擬歐盟官方提出的基準CBAM方案（確定的產(chǎn)品范圍、碳核算方法、調(diào)節(jié)方式、基準碳價等）。其次，設計替代情景，例如：

***不同碳價水平情景：**模擬不同水平的碳邊境調(diào)節(jié)碳價對中國市場準入的影響差異。

***不同產(chǎn)品范圍情景：**擴大或縮小CBAM的適用產(chǎn)品范圍，分析其對不同行業(yè)和全球經(jīng)濟的影響差異。

***不同碳核算方法情景：**比較采用不同碳核算方法（如基于生產(chǎn)或基于消費）對結果的影響。

***引入動態(tài)調(diào)整機制情景：**模擬考慮企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)布局、技術升級等動態(tài)過程的情景，與靜態(tài)基準情景進行對比。

3.**政策組合效應模擬：**設計包含國內(nèi)政策（如提高國內(nèi)碳價、綠色補貼、研發(fā)投入增加）和貿(mào)易政策（如碳關稅談判、綠色貿(mào)易談判）的組合情景，模擬這些政策與CBAM的交互作用，評估其協(xié)同效應或抵消效應，以探索綜合應對策略。

（3）數(shù)據(jù)收集與分析方法

1.**數(shù)據(jù)收集：**數(shù)據(jù)來源將包括：

***宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)：**各國GDP、人口、勞動力、資本存量、貿(mào)易流量（出口、進口）等，來源于世界銀行、國際貨幣基金（IMF）、聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）等國際機構數(shù)據(jù)庫。

***產(chǎn)業(yè)部門數(shù)據(jù)：**各國各產(chǎn)業(yè)部門的增加值、投入產(chǎn)出系數(shù)、能源消耗、碳排放數(shù)據(jù)，來源于聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展（UNIDO）、各國國家統(tǒng)計局、IEA（國際能源署）以及環(huán)境數(shù)據(jù)庫（如EDGAR）。

***貿(mào)易數(shù)據(jù)：**詳細的產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)（按HS編碼），用于模型校準和GVC分解，來源于UNComtrade、WIOD數(shù)據(jù)庫等。

***碳市場數(shù)據(jù)：**歐盟碳交易體系（EUETS）的碳價、排放配額發(fā)放數(shù)據(jù)，用于設定CBAM的碳價基準，來源于歐盟EEX交易平臺、歐洲能源交易所等。

***企業(yè)數(shù)據(jù)：**選取的代表性企業(yè)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)、研發(fā)投入、能源消耗、出口市場等信息，來源于企業(yè)年報、行業(yè)協(xié)會報告、企業(yè)調(diào)研等。

2.**數(shù)據(jù)分析：**

***模型校準與驗證：**利用收集到的數(shù)據(jù)對MRCGE模型和投入產(chǎn)出表進行校準和參數(shù)驗證，確保模型的合理性和預測能力。

***比較靜態(tài)分析：**對比基準情景和政策沖擊情景下的模型結果（如各國GDP、貿(mào)易流量、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出、碳強度、區(qū)域收入等指標的變化），量化評估CBAM的影響程度和方向。

***彈性與敏感性分析：**計算關鍵指標對CBAM參數(shù)（如碳價）的彈性，以及模型結果對關鍵數(shù)據(jù)和參數(shù)假設的敏感性，評估結果的穩(wěn)健性。

***路徑分析：**通過MRCGE模型的分解分析功能，或結合投入產(chǎn)出分析，追蹤CBAM沖擊在經(jīng)濟體中傳導的具體路徑和影響機制。

***案例研究分析：**對收集到的企業(yè)案例數(shù)據(jù)進行定性分析，提煉企業(yè)應對CBAM的具體策略和面臨的挑戰(zhàn)，并與模型結果進行交叉驗證。

***綜合評估：**結合定量分析結果和定性案例研究信息，從經(jīng)濟、社會、環(huán)境等多個維度綜合評估CBAM的影響，并提出具有針對性的政策建議。

2.技術路線

本項目的研究將按照以下技術路線展開：

第一步：**研究準備與文獻回顧（1-3個月）**

*深入梳理國內(nèi)外關于CBAM、綠色貿(mào)易壁壘、全球價值鏈、CGE模型應用、投入產(chǎn)出分析等相關研究文獻，明確研究現(xiàn)狀、前沿進展和本項目的創(chuàng)新點。

*確定研究的具體問題、核心假設和技術路線。

*初步確定模型框架、區(qū)域劃分、產(chǎn)業(yè)分類和數(shù)據(jù)來源。

*組建研究團隊，制定詳細的工作計劃和時間表。

第二步：**模型構建與數(shù)據(jù)收集整理（4-9個月）**

*構建或改進多區(qū)域CGE模型，特別是引入全球價值鏈模塊和動態(tài)調(diào)整機制。

*收集并整理模型所需的各類基礎數(shù)據(jù)，包括宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)部門數(shù)據(jù)、貿(mào)易數(shù)據(jù)、能源消耗數(shù)據(jù)和碳市場數(shù)據(jù)。

*對數(shù)據(jù)進行清洗、校準和初步分析，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和模型適用性。

*完成模型的校準和初步驗證，確保模型能夠合理反映現(xiàn)實經(jīng)濟聯(lián)系。

第三步：**基準模擬與CBAM政策沖擊模擬（10-18個月）**

*運行基準情景模擬，分析當前全球經(jīng)濟貿(mào)易格局和產(chǎn)業(yè)狀況。

*設計并運行CBAM基準政策沖擊情景模擬，評估其對全球和中國經(jīng)濟及市場準入的直接影響。

*設計并運行不同參數(shù)設置（碳價、范圍、方法等）的替代CBAM情景模擬，分析政策參數(shù)差異的影響。

*進行模型結果的分解分析，識別影響的主要渠道和機制。

第四步：**國內(nèi)經(jīng)濟影響評估與政策組合模擬（19-24個月）**

*在模型中引入更細分的區(qū)域和勞動力市場模塊，專門分析CBAM對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構、區(qū)域發(fā)展和收入分配的間接影響。

*設計并運行包含國內(nèi)政策（碳價、補貼、研發(fā)）和貿(mào)易政策（談判）的組合情景模擬，評估政策協(xié)同效應。

*結合投入產(chǎn)出分析和GVC分解方法，進一步細化供應鏈傳導路徑的分析。

第五步：**案例研究與結果整合（25-28個月）**

*選擇代表性企業(yè)進行案例研究，收集數(shù)據(jù)并進行分析。

*將模型分析結果與案例研究信息進行對比、驗證和整合。

*全面評估CBAM的潛在影響，識別關鍵風險和機遇。

第六步：**政策建議形成與研究報告撰寫（29-36個月）**

*基于綜合分析結果，提煉并提出應對CBAM的綜合性政策建議，涵蓋企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、政府和國際合作等多個層面。

*撰寫項目最終研究報告，系統(tǒng)闡述研究背景、方法、過程、結果、結論和政策建議。

*準備研究報告的發(fā)表和成果推廣材料。

七．創(chuàng)新點

本項目在理論、方法和應用層面均具有顯著的創(chuàng)新性，旨在為理解和應對碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）這一新興貿(mào)易政策工具提供獨特的視角和深入的分析。

（1）理論創(chuàng)新：構建動態(tài)價值鏈視角下的CBAM影響理論框架

現(xiàn)有研究多將CBAM視為一種外部成本內(nèi)部化工具，側重于其靜態(tài)貿(mào)易效應或?qū)我粐液暧^經(jīng)濟的影響。本項目的理論創(chuàng)新在于，將CBAM的影響置于動態(tài)全球價值鏈（GVC）演變的背景下進行分析，構建一個能夠捕捉政策沖擊如何驅(qū)動企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、引發(fā)供應鏈重構，并最終影響市場準入的動態(tài)理論框架。具體而言：

第一，超越靜態(tài)比較靜態(tài)分析，強調(diào)CBAM政策實施的動態(tài)過程?，F(xiàn)有研究往往假設經(jīng)濟系統(tǒng)在政策沖擊后迅速達到新的均衡，而忽略了企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)布局、投資低碳技術、改變貿(mào)易模式等需要時間的過程。本項目將通過引入動態(tài)調(diào)整機制（如資本積累、技術進步、企業(yè)學習曲線）到MRCGE模型中，模擬CBAM政策沖擊下全球價值鏈的長期演變路徑，揭示供應鏈重構的時序特征和復雜機制。

第二，深化對CBAM與GVC互動關系的理解?，F(xiàn)有研究對CBAM如何具體改變跨國企業(yè)的區(qū)位決策、投入選擇和貿(mào)易模式關注不足。本項目將結合GVC理論，分析CBAM如何通過改變國內(nèi)外生產(chǎn)要素（特別是資本和中間品）的相對價格和碳成本，激勵企業(yè)進行“綠色供應鏈管理”，例如，將高碳生產(chǎn)環(huán)節(jié)向低碳成本地區(qū)轉移（潛在的“碳泄漏”），或者增加對低碳技術、低碳來源中間品的需求。這有助于揭示CBAM可能重塑全球產(chǎn)業(yè)分工和區(qū)域經(jīng)濟格局的深層機制。

第三，拓展市場準入研究的維度。本項目不僅關注CBAM對最終產(chǎn)品出口量的直接影響，還將考察其對中間品貿(mào)易、資本品流動、技術擴散以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構升級的影響，從而更全面地評估其對市場準入的綜合效應。通過構建動態(tài)價值鏈視角下的理論框架，本項目旨在為理解綠色貿(mào)易政策與全球價值鏈動態(tài)調(diào)整的復雜互動關系提供新的理論貢獻。

（2）方法創(chuàng)新：融合多區(qū)域CGE、投入產(chǎn)出與GVC模型方法

本項目在方法上的創(chuàng)新性體現(xiàn)在對多種定量分析方法的有機融合與綜合運用，以克服單一方法的局限性，實現(xiàn)更全面、更深入的分析。

第一，構建集成GVC模塊的多區(qū)域CGE模型?，F(xiàn)有CGE模型在模擬貿(mào)易和要素流動方面能力強大，但在捕捉中間品貿(mào)易和資本品流動對全球價值鏈的影響方面有所不足。本項目將致力于在MRCGE模型中嵌入更精細化的GVC模塊，能夠追蹤代表性產(chǎn)品在主要經(jīng)濟體之間的生產(chǎn)、投入和最終消費環(huán)節(jié)，從而更準確地模擬CBAM通過改變?nèi)騼r值鏈結構和效率而對市場準入產(chǎn)生的動態(tài)影響。這種集成方法能夠同時考慮宏觀層面的貿(mào)易流動和微觀層面的供應鏈聯(lián)系，提升分析的系統(tǒng)性。

第二，結合投入產(chǎn)出分析進行路徑分解與機制驗證。MRCGE模型能夠提供總量層面的影響評估，但有時難以揭示沖擊傳導的具體路徑。本項目將利用投入產(chǎn)出分析（特別是多區(qū)域投入產(chǎn)出表）作為補充工具，對MRCGE模型的結果進行路徑分解，例如，識別哪些產(chǎn)業(yè)部門的變化是導致特定貿(mào)易模式或區(qū)域經(jīng)濟影響的關鍵驅(qū)動因素。同時，結合GVC分解方法，可以進一步pinpointCBAM影響供應鏈的關鍵環(huán)節(jié)。通過模型與投入產(chǎn)出分析的結合，可以實現(xiàn)優(yōu)勢互補，既獲得宏觀動態(tài)模擬的綜合性，又獲得微觀路徑分析的精確性。

第三，將定量模型分析與定性案例研究相結合。本項目不僅依賴模型進行大規(guī)模、系統(tǒng)性的定量評估，還將選取典型企業(yè)進行深入的定性案例研究。案例研究可以彌補模型在刻畫企業(yè)異質(zhì)性、戰(zhàn)略決策復雜性和行為彈性方面的不足，提供生動的實證證據(jù)，驗證和豐富模型分析結果。例如，通過對企業(yè)應對策略的案例剖析，可以更具體地理解模型中“企業(yè)動態(tài)調(diào)整”機制的實現(xiàn)方式及其影響因素。這種定量與定性相結合的方法，能夠提升研究結論的現(xiàn)實相關性和說服力。

（3）應用創(chuàng)新：提供針對性與綜合性的中國應對CBAM策略建議

本項目的應用創(chuàng)新性體現(xiàn)在其研究成果能夠直接服務于中國應對CBAM挑戰(zhàn)的實際決策需求，提供具有針對性和綜合性的政策建議。

第一，聚焦中國市場準入面臨的特定挑戰(zhàn)。與泛泛而談的研究不同，本項目將基于對中國具體國情（如產(chǎn)業(yè)結構特點、區(qū)域發(fā)展不平衡、技術水平差異等）的深入理解，重點分析CBAM對中國高碳排放產(chǎn)品和相關產(chǎn)業(yè)的特定沖擊路徑與影響程度，識別最具脆弱性的行業(yè)、地區(qū)和企業(yè)群體，使研究結論更具針對性。

第二，評估現(xiàn)有政策工具的有效性并提出優(yōu)化方案。本項目將不僅僅是評估CBAM的影響，還將系統(tǒng)評估中國現(xiàn)有的節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)升級、綠色金融、貿(mào)易談判等政策工具在應對CBAM挑戰(zhàn)中的有效性、協(xié)同性與潛在沖突?；谠u估結果，本項目將提出優(yōu)化現(xiàn)有政策工具組合的具體建議，例如，如何提高國內(nèi)碳定價的有效性以增強企業(yè)綠色轉型的內(nèi)生動力，如何通過綠色金融引導社會資本流向低碳領域，如何構建更具韌性的全球供應鏈以分散風險等。

第三，提出具有前瞻性和可操作性的綜合性應對策略。本項目旨在超越單一政策工具的討論，提出一套涵蓋企業(yè)行為引導、產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、國內(nèi)政策協(xié)調(diào)、區(qū)域發(fā)展支持和國際合作等多個層面的綜合性、系統(tǒng)性應對策略。這些建議將基于嚴謹?shù)亩糠治龊投ㄐ远床欤η缶哂星罢靶裕ㄟm應未來全球氣候治理格局的變化）和可操作性（考慮中國的政策環(huán)境與實施能力），為中國政府制定有效應對CBAM的策略提供科學依據(jù)和實踐指導。通過這些應用創(chuàng)新，本項目力求為維護中國在全球市場中的競爭力、促進經(jīng)濟綠色低碳轉型和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展做出實質(zhì)性貢獻。

八．預期成果

本項目通過系統(tǒng)研究碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）對中國市場準入的影響，預期在理論認知、政策咨詢和實踐應用等多個層面取得豐富而深入的成果。

（1）理論貢獻

第一，深化對碳邊境調(diào)節(jié)機制作用機制的理論認知。本項目將通過構建集成全球價值鏈動態(tài)調(diào)整的多區(qū)域CGE模型，揭示CBAM不僅影響貿(mào)易流量，更通過改變要素價格、激勵企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整和重塑全球價值鏈布局，對市場準入產(chǎn)生復雜而深遠的動態(tài)影響。這將超越現(xiàn)有研究對CBAM影響的靜態(tài)或單一維度分析，為理解綠色貿(mào)易政策與全球價值鏈互動的理論提供新的視角和實證基礎。

第二，豐富綠色貿(mào)易壁壘與全球價值鏈理論。本項目將系統(tǒng)分析CBAM如何驅(qū)動全球價值鏈的動態(tài)重構，包括生產(chǎn)環(huán)節(jié)的空間轉移（碳泄漏風險）、中間品貿(mào)易模式的變化、以及技術擴散路徑的調(diào)整。通過對這些動態(tài)過程的建模與評估，本項目將深化對全球價值鏈在應對綠色貿(mào)易壁壘中的角色和作用的理解，為發(fā)展更具動態(tài)性的全球價值鏈理論做出貢獻。

第三，拓展市場準入理論的研究范疇。本項目不僅關注CBAM對傳統(tǒng)貿(mào)易指標的影響，還將考察其對中間品市場準入、資本品流動、技術許可以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構升級的市場準入效應，從而構建一個更全面、更系統(tǒng)的綠色貿(mào)易壁壘影響市場準入的理論框架。

（2）實踐應用價值

第一，為中國政府制定應對CBAM的策略提供科學依據(jù)。本項目將量化評估CBAM對中國不同行業(yè)、不同區(qū)域的差異化影響，識別受沖擊最大的領域和群體，為中國政府制定有針對性的產(chǎn)業(yè)支持、區(qū)域協(xié)調(diào)和貿(mào)易談判策略提供數(shù)據(jù)支持和決策參考。特別是，通過模擬不同國內(nèi)政策（如碳市場建設、綠色金融、研發(fā)補貼）和貿(mào)易政策（如綠色關稅談判）的組合效應，本項目將幫助政府優(yōu)化政策工具選擇，提升應對策略的有效性和協(xié)同性。

第二，為企業(yè)應對CBAM挑戰(zhàn)提供前瞻性指引。本項目的研究成果將揭示CBAM可能帶來的市場機會和風險，為企業(yè)調(diào)整經(jīng)營策略、進行綠色轉型投資、優(yōu)化全球供應鏈布局提供前瞻性信息。企業(yè)可以根據(jù)研究報告提供的分析框架和模擬結果，評估自身在CBAM沖擊下的脆弱性，制定相應的應對計劃，例如，加大研發(fā)投入降低產(chǎn)品碳強度、尋求低碳技術合作、探索多元化國際市場、調(diào)整投入品來源地等。

第三，為參與全球氣候治理和貿(mào)易規(guī)則制定提供中國視角。本項目將系統(tǒng)評估CBAM的國際影響，特別是對發(fā)展中國家可能造成的沖擊，為中國參與全球碳規(guī)則設計和國際氣候談判提供事實依據(jù)和理論支撐。研究成果有助于中國政府在國際舞臺上清晰闡述CBAM的潛在負面影響，主張建立公平、公正、透明的全球碳市場治理體系，推動形成更具包容性和可持續(xù)性的全球綠色貿(mào)易規(guī)則。

第四，提升社會公眾對CBAM的認知水平。通過本項目的研究和成果傳播，可以增進社會各界對CBAM政策內(nèi)涵、影響機制及其應對策略的理解，減少政策不確定性，促進社會共識的形成，為順利實施“雙碳”目標和推動經(jīng)濟社會綠色低碳轉型營造良好的社會氛圍。

總之，本項目預期取得的成果不僅包括具有理論創(chuàng)新性的研究成果，更重要的是能夠產(chǎn)生顯著的實踐應用價值，為中國有效應對CBAM挑戰(zhàn)、維護國家經(jīng)濟利益、促進全球綠色低碳轉型做出實質(zhì)性貢獻。

九.項目實施計劃

（1）項目時間規(guī)劃

本項目總研究周期為36個月，劃分為六個相互銜接的研究階段，具體時間規(guī)劃與任務分配如下：

第一階段：研究準備與文獻回顧（第1-3個月）

*任務分配：項目負責人全面負責研究方案細化、團隊組建與分工、文獻梳理與綜述撰寫。核心成員分別負責模型框架設計論證、數(shù)據(jù)資源調(diào)研與初步收集、研究計劃細化。協(xié)助成員參與文獻搜集整理。

*進度安排：第1個月完成詳細研究方案提交，確定團隊成員及職責；第2個月完成國內(nèi)外文獻綜述初稿，明確研究創(chuàng)新點與難點；第3個月完成模型框架初步設計，確認數(shù)據(jù)來源與獲取途徑，形成階段性報告。

第二階段：模型構建與數(shù)據(jù)收集整理（第4-9個月）

*任務分配：模型負責人主導MRCGE模型框架構建與編程，完成模型核心模塊（包括標準CGE模塊、GVC模塊、動態(tài)調(diào)整模塊）開發(fā)；數(shù)據(jù)負責人負責各類數(shù)據(jù)的收集、清洗、整理與初步校準；核心成員參與模型細節(jié)設計與參數(shù)討論，協(xié)助數(shù)據(jù)收集與整理。

*進度安排：第4-5個月完成模型框架詳細設計，確定模型邊界與變量體系；第6-7個月完成模型代碼編寫與初步調(diào)試；第8-9個月完成基礎數(shù)據(jù)收集與整理，啟動模型校準準備工作，形成階段性報告。

第三階段：基準模擬與CBAM政策沖擊模擬（第10-18個月）

*任務分配：模型負責人負責模型校準與驗證，運行基準情景模擬；核心成員分別負責設計不同參數(shù)的CBAM替代情景與政策組合情景；數(shù)據(jù)分析成員負責模型結果處理、統(tǒng)計分析與表繪制；全體成員參與模擬結果討論與初步解讀。

*進度安排：第10-11個月完成模型校準與基準模擬運行，形成基準結果報告；第12-15個月完成CBAM基準情景模擬，分析核心影響指標；第16-18個月完成不同參數(shù)替代情景和政策組合情景模擬，進行初步結果比較與機制探討，形成中期報告。

第四階段：國內(nèi)經(jīng)濟影響評估與政策組合模擬（第19-24個月）

*任務分配：模型負責人負責擴展模型（引入?yún)^(qū)域與勞動力市場模塊），進行國內(nèi)經(jīng)濟影響模擬；政策分析成員負責設計國內(nèi)政策干預情景，評估政策效果；核心成員負責模型擴展編程與結果解讀，結合投入產(chǎn)出分析進行路徑分解。

*進度安排：第19-20個月完成模型擴展編程，進行國內(nèi)經(jīng)濟影響基準模擬；第21-23個月完成國內(nèi)政策干預情景模擬，分析政策效果與交互作用；第24個月綜合評估國內(nèi)經(jīng)濟影響，形成階段性報告。

第五階段：案例研究與結果整合（第25-28個月）

*任務分配：案例研究負責人負責案例企業(yè)選擇、調(diào)研設計與實施，收集企業(yè)數(shù)據(jù)并進行分析；報告撰寫負責人負責整合各階段模型分析結果與案例研究信息；全體成員參與跨階段結果對比驗證與綜合討論。

*進度安排：第25個月完成案例企業(yè)選擇與調(diào)研計劃，啟動案例數(shù)據(jù)收集；第26-27個月完成案例數(shù)據(jù)分析，撰寫案例研究報告；第28個月完成所有定量和定性結果的整合，形成綜合分析報告初稿。

第六階段：政策建議形成與研究報告撰寫（第29-36個月）

*任務分配：政策分析成員負責提煉政策建議，撰寫政策建議報告；報告撰寫負責人負責整合所有研究內(nèi)容，完成最終研究報告的統(tǒng)稿與修訂；項目負責人負責整體把握研究質(zhì)量，協(xié)調(diào)各部分內(nèi)容，準備成果發(fā)表與推廣材料。

*進度安排：第29個月完成政策建議初稿，提交內(nèi)部評審；第30-32個月根據(jù)評審意見修改完善政策建議與研究報告主體內(nèi)容；第33-35個月完成研究報告終稿，準備成果發(fā)布材料；第36個月完成項目結題報告提交，進行研究成果總結與交流。

（2）風險管理策略

本項目在實施過程中可能面臨以下風險，并制定相應的應對策略：

第一，數(shù)據(jù)獲取與質(zhì)量問題風險。MRCGE模型和投入產(chǎn)出分析高度依賴高質(zhì)量、長時期序列的數(shù)據(jù)。風險在于部分關鍵數(shù)據(jù)（如企業(yè)層面數(shù)據(jù)、特定產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)、碳排放數(shù)據(jù)）可能存在缺失、滯后或準確性問題，影響模型校準精度和結果可靠性。

*風險應對：建立多元化數(shù)據(jù)收集渠道，優(yōu)先使用國際權威機構發(fā)布的官方數(shù)據(jù)，同時探索與相關研究機構、行業(yè)協(xié)會合作獲取更細分的微觀數(shù)據(jù)。對數(shù)據(jù)進行嚴格的質(zhì)量控制，包括交叉驗證、異常值檢測和一致性檢查。在模型校準中采用穩(wěn)健性檢驗方法，評估數(shù)據(jù)質(zhì)量對結果的影響程度，并在研究報告中坦誠說明數(shù)據(jù)局限性。

第二，模型構建與模擬風險。CBAM涉及復雜的政策機制和動態(tài)的全球價值鏈調(diào)整，模型構建難度較大。風險在于模型框架設計不合理、參數(shù)校準不準確、模擬結果失真，無法有效反映現(xiàn)實經(jīng)濟機制和政策影響。

*風險應對：組建具備豐富CGE模型構建經(jīng)驗的團隊，在項目初期模型設計研討會，邀請國內(nèi)外專家進行指導，確保模型理論基礎的扎實性和方法的先進性。采用模塊化建模方法，分階段進行模型開發(fā)與驗證，及時進行中間成果評審。在參數(shù)校準過程中，結合歷史數(shù)據(jù)、理論推導和專家判斷，確保參數(shù)設置的合理性和模型的擬合優(yōu)度。通過敏感性分析檢驗模型對關鍵參數(shù)和假設的穩(wěn)健性。

第三，研究結論與政策建議的實用性與可操作性風險。研究結論可能過于理論化或缺乏針對性，政策建議可能脫離中國實際，難以落地實施。

*風險應對：在研究設計階段即明確以解決中國實際問題為導向，加強與政府部門、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)的溝通，確保研究問題與政策需求緊密結合。在模型模擬和政策分析過程中，充分考慮中國國情，包括產(chǎn)業(yè)結構特點、區(qū)域發(fā)展差異、政策環(huán)境約束等。政策建議將區(qū)分不同層面和不同時間維度，提出具有階段性和可操作性的具體措施，并進行成本效益分析，為決策者提供明確的選擇依據(jù)。通過專家咨詢和試點調(diào)研等方式，驗證政策建議的可行性和接受度。

第四，研究進度延誤風險。項目涉及模型開發(fā)、數(shù)據(jù)收集、多輪模擬分析和報告撰寫等環(huán)節(jié)，協(xié)調(diào)難度大，可能因人員變動、模型調(diào)試復雜性或數(shù)據(jù)獲取延遲等因素導致項目進度滯后。

*風險應對：制定詳細的項目進度計劃，明確各階段任務、時間節(jié)點和責任人，建立有效的項目管理制度，定期召開進度協(xié)調(diào)會，及時跟蹤研究進展。建立風險預警機制，對可能影響進度的問題提前識別并制定預案。確保團隊協(xié)作順暢，明確溝通渠道和決策流程，提高研究效率。在資源投入上確保充足，特別是在模型開發(fā)和數(shù)據(jù)收集階段給予優(yōu)先支持。

通過上述風險管理策略的實施，旨在最大程度降低項目實施過程中的不確定性，確保研究目標的順利實現(xiàn)，為有效應對CBAM挑戰(zhàn)提供高質(zhì)量的研究成果。

十.項目團隊

本項目團隊由來自經(jīng)濟研究所、頂尖高校以及相關研究機構的專家學者組成，團隊成員在氣候變化經(jīng)濟學、國際貿(mào)易、全球價值鏈理論、可計算一般均衡模型、投入產(chǎn)出分析以及產(chǎn)業(yè)政策等領域具有深厚的學術造詣和豐富的研究經(jīng)驗，能夠確保項目研究的科學性、前沿性和實用性。團隊成員的專業(yè)背景和研究經(jīng)驗與本項目的主題高度契合，具備完成本項目所需的專業(yè)能力和綜合素質(zhì)。

（1）專業(yè)背景與研究經(jīng)驗

團隊負責人張明教授是經(jīng)濟研究所的核心研究員，長期致力于氣候變化經(jīng)濟政策研究，特別是在碳定價機制、碳市場設計與運行、綠色貿(mào)易壁壘及其影響等方面積累了豐富的經(jīng)驗。張教授曾主持多項國家級課題，包括歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）對中國經(jīng)濟影響評估、國內(nèi)碳市場與綠色金融互動關系等研究，在國內(nèi)外頂級期刊發(fā)表多篇學術論文，并出版專著《碳定價機制的國際比較研究》。其研究工作得到了政府部門和學術界的廣泛認可，為相關政策制定提供了重要參考。

團隊成員李華博士是CGE模型領域的資深專家，具有十年以上模型構建與應用經(jīng)驗，擅長多區(qū)域CGE模型、動態(tài)隨機一般均衡（DSGE）模型以及投入產(chǎn)出分析方法。李博士曾參與歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機制對中國經(jīng)濟影響評估項目，負責模型構建、數(shù)據(jù)校準和模擬分析工作，取得了顯著成果。此外，李博士在國際能源署（IEA）和世界銀行（WorldBank）開展合作研究，積累了豐富的國際項目經(jīng)驗。在學術方面，李博士在《能源經(jīng)濟學》、《環(huán)境經(jīng)濟學》、《世界經(jīng)濟研究》等期刊發(fā)表多篇高質(zhì)量論文，并參與編寫《中國綠色經(jīng)濟轉型與政策評估》等著作。其研究工作為理解綠色貿(mào)易政策對全球經(jīng)濟的影響提供了重要參考。

團隊成員王強教授是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學領域的專家，長期關注全球價值鏈理論、產(chǎn)業(yè)政策以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。王教授在國內(nèi)外知名學術期刊發(fā)表多篇關于全球價值鏈重構、產(chǎn)業(yè)升級和區(qū)域經(jīng)濟差異的研究論文，并主持多項國家級和省部級課題，包括中國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位與升級路徑、區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策與市場準入研究等。王教授的研究成果為理解產(chǎn)業(yè)政策對市場準入的影響提供了重要參考，也為本項目分析CBAM對全球價值鏈動態(tài)調(diào)整的影響提供了理論支撐。

團隊成員趙敏博士是綠色貿(mào)易政策與全球氣候治理領域的青年才俊，研究方向包括綠色貿(mào)易壁壘、碳關稅、生態(tài)標簽等綠色貿(mào)易措施，以及全球氣候談判與中國氣候政策選擇。趙博士曾在國際環(huán)境（如世界自然基金會WWF）和聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）等機構從事政策研究工作，積累了豐富的國際視野和政策分析能力。趙博士在《國際貿(mào)易問題》、《世界經(jīng)濟研究》等期刊發(fā)表多篇關于綠色貿(mào)易政策與全球價值鏈互動關系的研究論文，并參與編寫《綠色貿(mào)易政策與中國應對策略》等著作。其研究工作為理解綠色貿(mào)易政策對全球貿(mào)易格局的影響提供了重要參考，也為本