企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）1.第一章合同管理總體原則1.1合同管理職責(zé)劃分1.2合同管理流程規(guī)范1.3合同分類(lèi)與編碼規(guī)則1.4合同生命周期管理2.第二章合同簽訂與審核流程2.1合同簽訂前的準(zhǔn)備工作2.2合同文本審核標(biāo)準(zhǔn)2.3合同簽署與備案流程2.4合同履行與變更管理3.第三章合同履行與監(jiān)控3.1合同履行過(guò)程管理3.2合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)控制3.3合同履行進(jìn)度跟蹤與報(bào)告3.4合同履行中的爭(zhēng)議處理4.第四章合同歸檔與保密管理4.1合同歸檔要求與規(guī)范4.2合同保密與信息安全4.3合同檔案的調(diào)閱與借閱管理4.4合同檔案的銷(xiāo)毀與處置5.第五章合同合規(guī)性與法律審查5.1合同合法性審查標(biāo)準(zhǔn)5.2合同條款的合規(guī)性審核5.3合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.4合同法律意見(jiàn)書(shū)的出具6.第六章合同管理信息系統(tǒng)應(yīng)用6.1合同管理系統(tǒng)功能要求6.2合同數(shù)據(jù)錄入與維護(hù)6.3合同信息的查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)6.4合同管理系統(tǒng)的安全與權(quán)限控制7.第七章合同管理的監(jiān)督與考核7.1合同管理的監(jiān)督檢查機(jī)制7.2合同管理績(jī)效考核指標(biāo)7.3合同管理責(zé)任追究制度7.4合同管理改進(jìn)與優(yōu)化措施8.第八章附則8.1適用范圍與生效日期8.2修訂與廢止程序8.3術(shù)語(yǔ)解釋與參考文獻(xiàn)第1章合同管理總體原則一、合同管理職責(zé)劃分1.1合同管理職責(zé)劃分合同管理是企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)拓展的重要支撐體系。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36832-2018）及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，合同管理職責(zé)應(yīng)明確界定，確保各司其職、相互配合、協(xié)同高效。企業(yè)應(yīng)建立以法務(wù)、合同管理部門(mén)為主導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等協(xié)同配合的合同管理體系。根據(jù)《企業(yè)合同管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDI2021），合同管理職責(zé)通常包括以下內(nèi)容：-合同起草與審核：由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同文本的起草，法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同條款的審核與合規(guī)性檢查；-合同簽訂與歸檔：由合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)合同的簽訂、歸檔與管理，確保合同文件的完整性和可追溯性；-合同履行與監(jiān)督：由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行與監(jiān)督，確保合同條款的履行；-合同變更與解除：由法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同變更、解除的法律審查與流程管理；-合同糾紛處理：由法務(wù)部門(mén)牽頭，協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)處理合同履行中的爭(zhēng)議與糾紛。根據(jù)《企業(yè)合同管理績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDI2022），合同管理職責(zé)劃分應(yīng)遵循“權(quán)責(zé)清晰、分工協(xié)作、流程規(guī)范”的原則，確保合同管理工作的高效運(yùn)行。1.2合同管理流程規(guī)范合同管理流程是確保合同管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的重要保障。根據(jù)《企業(yè)合同管理流程規(guī)范》（Q/CDI2021），合同管理流程通常包括以下主要環(huán)節(jié)：-合同立項(xiàng)與需求確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出合同需求，經(jīng)相關(guān)部門(mén)確認(rèn)后啟動(dòng)合同管理流程；-合同文本起草與審核：業(yè)務(wù)部門(mén)起草合同文本，法務(wù)部門(mén)進(jìn)行條款審核、合規(guī)性檢查，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)；-合同簽訂與歸檔：合同經(jīng)審核通過(guò)后，由合同管理部門(mén)組織簽訂，并歸檔保存；-合同履行與監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行與監(jiān)督，確保合同條款的履行；-合同變更與續(xù)簽：合同履行過(guò)程中如需變更或續(xù)簽，應(yīng)按照規(guī)定流程進(jìn)行審批與管理；-合同歸檔與銷(xiāo)毀：合同歸檔后，按期進(jìn)行歸檔管理，到期或不再需要時(shí)按規(guī)定銷(xiāo)毀。根據(jù)《企業(yè)合同管理流程管理規(guī)范》（Q/CDI2022），合同管理流程應(yīng)遵循“流程清晰、責(zé)任明確、高效運(yùn)作”的原則，確保合同管理工作的規(guī)范性與可追溯性。1.3合同分類(lèi)與編碼規(guī)則合同分類(lèi)與編碼規(guī)則是合同管理的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)合同信息統(tǒng)一管理與高效檢索的重要手段。根據(jù)《企業(yè)合同管理編碼規(guī)范》（Q/CDI2021），合同應(yīng)按照以下方式進(jìn)行分類(lèi)與編碼：-合同類(lèi)型分類(lèi)：合同可分為采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、租賃合同、技術(shù)合同、合作協(xié)議等類(lèi)型，具體分類(lèi)依據(jù)企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)需求；-合同編號(hào)規(guī)則：合同編號(hào)應(yīng)具有唯一性，通常采用“企業(yè)代碼+年份+序號(hào)”格式，如“CDI-2023-001”；-合同分類(lèi)編碼：合同應(yīng)按照“合同類(lèi)型+合同編號(hào)”進(jìn)行編碼，確保合同信息的唯一性和可追溯性；-合同信息分類(lèi)：合同信息應(yīng)包括合同雙方信息、合同標(biāo)的、合同金額、履行期限、合同狀態(tài)等，確保合同信息的完整性與準(zhǔn)確性。根據(jù)《企業(yè)合同管理信息分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDI2022），合同分類(lèi)與編碼規(guī)則應(yīng)遵循“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分類(lèi)明確、便于管理”的原則，確保合同信息的統(tǒng)一管理與高效檢索。1.4合同生命周期管理合同生命周期管理是合同管理的核心環(huán)節(jié)，涵蓋合同從簽訂到履行、變更、終止的全過(guò)程。根據(jù)《企業(yè)合同生命周期管理規(guī)范》（Q/CDI2021），合同生命周期管理應(yīng)遵循以下原則：-合同簽訂：合同簽訂應(yīng)遵循“合法、合規(guī)、有效”的原則，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)范；-合同履行：合同履行應(yīng)確保合同條款的全面履行，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期跟蹤合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理問(wèn)題；-合同變更：合同變更應(yīng)遵循“變更審批、變更記錄、變更執(zhí)行”的流程，確保變更的合法性與可追溯性；-合同終止：合同終止應(yīng)遵循“終止審批、終止記錄、終止執(zhí)行”的流程，確保合同終止的合法性和可追溯性；-合同歸檔與銷(xiāo)毀：合同歸檔后，應(yīng)定期進(jìn)行歸檔管理，到期或不再需要時(shí)按規(guī)定銷(xiāo)毀，確保合同信息的安全與保密。根據(jù)《企業(yè)合同生命周期管理績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDI2022），合同生命周期管理應(yīng)遵循“全程管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、閉環(huán)控制”的原則，確保合同管理的規(guī)范性與有效性。合同管理總體原則應(yīng)圍繞“職責(zé)明確、流程規(guī)范、分類(lèi)統(tǒng)一、生命周期完整”的核心目標(biāo)，構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、高效的合同管理體系，為企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。第2章合同簽訂與審核流程一、合同簽訂前的準(zhǔn)備工作2.1合同簽訂前的準(zhǔn)備工作在企業(yè)合同管理中，合同簽訂前的準(zhǔn)備工作是確保合同合法、有效、合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36838-2018）及相關(guān)法律法規(guī)，合同簽訂前需完成以下準(zhǔn)備工作：1.合同主體資格審查合同雙方的主體資格必須合法有效，包括法人資格、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等。根據(jù)《民法典》第492條，合同雙方應(yīng)具備相應(yīng)的民事行為能力，且合同內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。2.合同內(nèi)容的合法性審查合同內(nèi)容需符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，避免涉及禁止性條款。例如，合同中不得包含違法的違約責(zé)任、不合理的賠償條款，或涉及國(guó)家明令禁止的交易行為。根據(jù)《合同法》第12條，合同內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、合法、公平。3.合同標(biāo)的物的核實(shí)合同標(biāo)的物應(yīng)明確具體，包括數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、交付時(shí)間、地點(diǎn)等。根據(jù)《合同法》第11條，合同標(biāo)的物應(yīng)具備可交付性，且需符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范。4.合同形式的合規(guī)性合同應(yīng)以書(shū)面形式簽訂，符合《合同法》第10條的規(guī)定。電子合同需符合《電子簽名法》的要求，確保數(shù)據(jù)電文的法律效力。5.合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)應(yīng)進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如履約風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、第三方風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)》（2021版），風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。6.合同模板的選用企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同類(lèi)型選用標(biāo)準(zhǔn)化合同模板，確保合同條款的規(guī)范性和可操作性。根據(jù)《企業(yè)合同管理指南》（2020版），合同模板應(yīng)涵蓋合同主體、標(biāo)的物、價(jià)款、履行方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。7.合同簽署前的審批流程合同需經(jīng)相關(guān)審批部門(mén)或負(fù)責(zé)人審批，確保合同內(nèi)容符合企業(yè)內(nèi)部管理制度及外部法律法規(guī)。根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部審批流程管理規(guī)范》，合同審批應(yīng)遵循“分級(jí)審批、逐級(jí)確認(rèn)”的原則。8.合同簽訂前的溝通確認(rèn)合同簽訂前應(yīng)與對(duì)方進(jìn)行充分溝通，確保雙方對(duì)合同條款的理解一致。根據(jù)《合同管理實(shí)務(wù)》（2022版），合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行條款確認(rèn)，避免因理解偏差導(dǎo)致合同無(wú)效或履行爭(zhēng)議。二、合同文本審核標(biāo)準(zhǔn)2.2合同文本審核標(biāo)準(zhǔn)合同文本審核是合同管理中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)、有效。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36838-2018）及《合同法》相關(guān)規(guī)定，合同文本審核應(yīng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：1.合同主體與簽署人審核合同簽署人應(yīng)為合法授權(quán)代表，簽署人身份應(yīng)與合同主體一致。根據(jù)《民法典》第492條，合同簽署人應(yīng)具備相應(yīng)的民事行為能力，簽署行為應(yīng)為真實(shí)意思表示。2.合同條款的合法性與合規(guī)性合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)，不得違反強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《合同法》第12條，合同條款應(yīng)真實(shí)、合法、公平，不得含有違法、不公或顯失公平的內(nèi)容。3.合同標(biāo)的物的明確性與可交付性合同標(biāo)的物應(yīng)明確，且具備可交付性，符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范。根據(jù)《合同法》第11條，合同標(biāo)的物應(yīng)具備可交付性，且應(yīng)符合國(guó)家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.合同價(jià)款與支付條款審核合同價(jià)款應(yīng)明確，支付方式、時(shí)間、金額應(yīng)具體、清晰。根據(jù)《合同法》第67條，合同價(jià)款應(yīng)以貨幣形式支付，且應(yīng)明確支付時(shí)間、地點(diǎn)、方式等。5.合同履行方式與責(zé)任條款審核合同履行方式應(yīng)明確，包括交付方式、驗(yàn)收方式、違約責(zé)任等。根據(jù)《合同法》第107條，違約責(zé)任應(yīng)合理，不得過(guò)高或過(guò)低。6.合同爭(zhēng)議解決條款審核合同應(yīng)明確爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。根據(jù)《合同法》第122條，爭(zhēng)議解決方式應(yīng)符合相關(guān)法律要求，且應(yīng)明確管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)。7.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議審核合同附件應(yīng)與主合同內(nèi)容一致，補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確主合同未盡事宜。根據(jù)《合同法》第11條，合同附件應(yīng)作為合同組成部分，具有同等法律效力。8.合同簽署與備案的合規(guī)性合同簽署后，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行備案，確保合同在法律上具有效力。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36838-2018），合同備案應(yīng)包括合同編號(hào)、簽訂日期、簽署人、合同內(nèi)容等信息。三、合同簽署與備案流程2.3合同簽署與備案流程合同簽署與備案是合同管理流程中的關(guān)鍵步驟，確保合同的合法性和可執(zhí)行性。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36838-2018）及相關(guān)法律法規(guī)，合同簽署與備案流程應(yīng)遵循以下步驟：1.合同簽署流程合同簽署應(yīng)由合同簽署人按照授權(quán)簽署，簽署后應(yīng)由相關(guān)審批人進(jìn)行確認(rèn)。根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部審批流程管理規(guī)范》，合同簽署應(yīng)遵循“分級(jí)審批、逐級(jí)確認(rèn)”的原則，確保合同內(nèi)容符合企業(yè)制度。2.合同簽署后的備案合同簽署后，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行備案，備案內(nèi)容應(yīng)包括合同編號(hào)、簽訂日期、簽署人、合同內(nèi)容、簽署方式等。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36838-2018），合同備案應(yīng)由合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)，確保合同在法律上具有效力。3.合同備案的合規(guī)性合同備案應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)，確保合同在法律上具有效力。根據(jù)《合同法》第10條，合同備案應(yīng)確保合同內(nèi)容合法、有效，并具備可執(zhí)行性。4.合同簽署與備案的記錄管理合同簽署與備案應(yīng)做好記錄管理，包括簽署人、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等，確保合同管理的可追溯性。根據(jù)《企業(yè)合同管理實(shí)務(wù)》（2022版），合同管理應(yīng)建立完善的檔案管理制度，確保合同資料的完整性和可查性。四、合同履行與變更管理2.4合同履行與變更管理合同履行與變更管理是合同管理的重要環(huán)節(jié)，確保合同在履行過(guò)程中保持有效性和可操作性。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36838-2018）及相關(guān)法律法規(guī)，合同履行與變更管理應(yīng)遵循以下原則：1.合同履行的合規(guī)性合同履行應(yīng)按照合同約定執(zhí)行，不得擅自變更合同條款。根據(jù)《合同法》第11條，合同履行應(yīng)遵循合同約定，不得違反合同條款。2.合同變更的合法性合同變更應(yīng)經(jīng)過(guò)合法程序，不得擅自變更合同條款。根據(jù)《合同法》第12條，合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，確保變更內(nèi)容合法有效。3.合同履行的監(jiān)督與反饋合同履行過(guò)程中，應(yīng)建立監(jiān)督機(jī)制，確保合同條款得到有效執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)合同管理實(shí)務(wù)》（2022版），合同履行應(yīng)定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決履行中的問(wèn)題。4.合同變更的記錄與歸檔合同變更應(yīng)做好記錄，包括變更內(nèi)容、變更原因、變更時(shí)間、變更人等，確保變更過(guò)程可追溯。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36838-2018），合同變更應(yīng)歸檔管理，確保合同管理的完整性和可查性。5.合同履行中的爭(zhēng)議處理合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行處理。根據(jù)《合同法》第122條，爭(zhēng)議解決應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。6.合同履行的終止與解除合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)按照合同約定進(jìn)行終止或解除。根據(jù)《合同法》第108條，合同終止或解除應(yīng)合法、公正，確保雙方權(quán)利義務(wù)的公平履行。合同簽訂與審核流程是企業(yè)合同管理的重要組成部分，確保合同的合法性、合規(guī)性、有效性和可執(zhí)行性。企業(yè)應(yīng)建立健全的合同管理制度，規(guī)范合同簽訂、審核、簽署、備案、履行與變更管理流程，提升合同管理的效率與水平。第3章合同履行與監(jiān)控一、合同履行過(guò)程管理3.1合同履行過(guò)程管理合同履行過(guò)程管理是企業(yè)合同管理的重要環(huán)節(jié)，是確保合同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、保障各方權(quán)益、提升管理效能的關(guān)鍵保障。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，合同履行過(guò)程管理應(yīng)涵蓋合同簽訂、執(zhí)行、變更、終止等全生命周期管理，確保合同在履行過(guò)程中符合法律法規(guī)、企業(yè)制度及合同約定。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行過(guò)程管理應(yīng)遵循“全過(guò)程管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)反饋、閉環(huán)處理”的原則。合同履行過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)建立完善的流程體系，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，確保合同內(nèi)容的全面履行。據(jù)《中國(guó)商業(yè)聯(lián)合會(huì)合同管理白皮書(shū)（2022）》顯示，我國(guó)企業(yè)合同履行平均完成率約為85%，其中合同履行不力的主要原因包括合同條款不明確、履行過(guò)程缺乏監(jiān)控、責(zé)任分工不清晰等。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同履行過(guò)程管理，提升合同執(zhí)行效率，降低履行風(fēng)險(xiǎn)。合同履行過(guò)程管理主要包括以下幾個(gè)方面：1.1合同簽訂后的履約準(zhǔn)備合同簽訂后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同內(nèi)容制定履約計(jì)劃，明確履行時(shí)間、責(zé)任分工、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》，合同簽訂后應(yīng)進(jìn)行合同履行前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于：-對(duì)合同條款進(jìn)行解讀和確認(rèn)；-明確合同履行的流程和責(zé)任人；-制定合同履行的應(yīng)急預(yù)案；-建立合同履行的監(jiān)控機(jī)制。1.2合同履行中的過(guò)程控制合同履行過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，確保合同內(nèi)容的全面履行。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》，合同履行應(yīng)遵循“事前控制、事中監(jiān)控、事后評(píng)估”的原則，具體包括：-在合同簽訂后，及時(shí)組織合同履行的準(zhǔn)備工作；-在合同履行過(guò)程中，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估；-對(duì)合同履行中的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理和反饋；-對(duì)合同履行中的異常情況及時(shí)采取糾正措施。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行過(guò)程中應(yīng)建立合同履行臺(tái)賬，記錄合同履行的全過(guò)程，包括合同履行時(shí)間、履行內(nèi)容、履行結(jié)果等信息。臺(tái)賬應(yīng)由合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)維護(hù)，確保合同履行信息的完整性和可追溯性。1.3合同履行的驗(yàn)收與交付合同履行完成后，企業(yè)應(yīng)按照合同約定進(jìn)行驗(yàn)收和交付，確保合同內(nèi)容的完整履行。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》，合同履行的驗(yàn)收應(yīng)遵循“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確、驗(yàn)收程序規(guī)范、驗(yàn)收結(jié)果可追溯”的原則。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行的驗(yàn)收應(yīng)包括以下內(nèi)容：-合同約定的標(biāo)的物是否按質(zhì)、按量、按期交付；-合同約定的履行費(fèi)用是否按時(shí)支付；-合同履行過(guò)程中是否存在違約行為；-合同履行結(jié)果是否符合合同約定。驗(yàn)收完成后，應(yīng)形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并由合同承辦部門(mén)、相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)，作為合同履行的依據(jù)。二、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)控制3.2合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)控制合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)控制是企業(yè)合同管理的重要組成部分，是確保合同順利履行、降低履約風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)合法權(quán)益的重要手段。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)貫穿于合同簽訂、履行、變更、終止等全過(guò)程，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控、可預(yù)判、可應(yīng)對(duì)。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控”的原則，具體包括：2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在合同簽訂前，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包括但不限于：-合同條款的合法性、合理性、可行性；-合同履行過(guò)程中可能遇到的法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)、管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)；-合同履行過(guò)程中可能引發(fā)的違約、爭(zhēng)議、責(zé)任糾紛等。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循“定性分析與定量分析相結(jié)合”的原則，具體包括：-評(píng)估合同履行過(guò)程中可能發(fā)生的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；-評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成的損失；-評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可控性與應(yīng)對(duì)措施的有效性。2.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括：-風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：通過(guò)合同條款的修改、補(bǔ)充，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；-風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過(guò)保險(xiǎn)、擔(dān)保、第三方服務(wù)等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；-風(fēng)險(xiǎn)緩解：通過(guò)加強(qiáng)合同履行管理、完善內(nèi)部制度、強(qiáng)化監(jiān)督等措施降低風(fēng)險(xiǎn)影響；-風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于不可控風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。2.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控合同履行過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)包括：-定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估；-對(duì)合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控；-對(duì)合同履行中的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理和反饋；-對(duì)合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤和分析，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，確保合同履行的順利進(jìn)行。三、合同履行進(jìn)度跟蹤與報(bào)告3.3合同履行進(jìn)度跟蹤與報(bào)告合同履行進(jìn)度跟蹤與報(bào)告是企業(yè)合同管理的重要組成部分，是確保合同履行過(guò)程可控、可追溯、可評(píng)估的重要手段。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，合同履行進(jìn)度跟蹤與報(bào)告應(yīng)貫穿于合同履行全過(guò)程，確保合同履行的透明度和可追溯性。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行進(jìn)度跟蹤與報(bào)告應(yīng)遵循“進(jìn)度跟蹤、定期報(bào)告、結(jié)果評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)”的原則，具體包括：3.3.1進(jìn)度跟蹤合同履行過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)建立合同履行進(jìn)度跟蹤機(jī)制，確保合同履行進(jìn)度的及時(shí)掌握和動(dòng)態(tài)調(diào)整。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行進(jìn)度跟蹤應(yīng)包括：-合同履行的起止時(shí)間、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；-合同履行的進(jìn)度狀態(tài)（如未履行、進(jìn)行中、已完成）；-合同履行的進(jìn)度偏差分析；-合同履行的進(jìn)度偏差原因分析。3.3.2進(jìn)度報(bào)告合同履行過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)定期編制合同履行進(jìn)度報(bào)告，確保合同履行信息的及時(shí)傳遞和決策支持。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行進(jìn)度報(bào)告應(yīng)包括：-合同履行的總體進(jìn)度；-合同履行的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)完成情況；-合同履行的偏差原因及應(yīng)對(duì)措施；-合同履行的后續(xù)計(jì)劃及建議。3.3.3進(jìn)度評(píng)估合同履行進(jìn)度報(bào)告應(yīng)包含對(duì)合同履行進(jìn)度的評(píng)估，包括：-合同履行進(jìn)度是否符合預(yù)期；-合同履行進(jìn)度是否出現(xiàn)偏差；-合同履行進(jìn)度的偏差原因分析；-合同履行進(jìn)度的后續(xù)優(yōu)化建議。3.3.4進(jìn)度管理合同履行進(jìn)度管理應(yīng)建立完善的進(jìn)度管理體系，包括：-合同履行進(jìn)度的計(jì)劃制定；-合同履行進(jìn)度的執(zhí)行監(jiān)控；-合同履行進(jìn)度的評(píng)估與反饋；-合同履行進(jìn)度的持續(xù)改進(jìn)。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行進(jìn)度管理應(yīng)建立合同履行進(jìn)度臺(tái)賬，記錄合同履行的全過(guò)程，確保合同履行信息的完整性和可追溯性。四、合同履行中的爭(zhēng)議處理3.4合同履行中的爭(zhēng)議處理合同履行中的爭(zhēng)議處理是企業(yè)合同管理的重要環(huán)節(jié)，是確保合同順利履行、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益、降低履約風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，合同履行中的爭(zhēng)議處理應(yīng)貫穿于合同履行全過(guò)程，確保爭(zhēng)議的及時(shí)處理和有效解決。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行中的爭(zhēng)議處理應(yīng)遵循“爭(zhēng)議識(shí)別、爭(zhēng)議評(píng)估、爭(zhēng)議解決、爭(zhēng)議復(fù)核”的原則，具體包括：4.1爭(zhēng)議識(shí)別在合同履行過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)識(shí)別可能引發(fā)爭(zhēng)議的事項(xiàng)，包括但不限于：-合同條款的不明確或歧義；-合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的違約行為；-合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議事項(xiàng)；-合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的第三方糾紛。4.2爭(zhēng)議評(píng)估在爭(zhēng)議識(shí)別的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行爭(zhēng)議評(píng)估，評(píng)估爭(zhēng)議的性質(zhì)、影響程度、解決難度等。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），爭(zhēng)議評(píng)估應(yīng)遵循“定性分析與定量分析相結(jié)合”的原則，具體包括：-評(píng)估爭(zhēng)議的性質(zhì)（如違約、侵權(quán)、合同解釋等）；-評(píng)估爭(zhēng)議的影響程度（如經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)影響等）；-評(píng)估爭(zhēng)議的解決難度（如是否可通過(guò)協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決）。4.3爭(zhēng)議解決根據(jù)爭(zhēng)議評(píng)估結(jié)果，企業(yè)應(yīng)采取相應(yīng)的爭(zhēng)議解決措施，包括：-協(xié)商解決：通過(guò)雙方協(xié)商達(dá)成一致；-仲裁解決：通過(guò)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁；-法院訴訟：通過(guò)法院提起訴訟；-其他方式：如調(diào)解、擔(dān)保、保險(xiǎn)等。4.4爭(zhēng)議復(fù)核爭(zhēng)議解決后，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行爭(zhēng)議復(fù)核，確保爭(zhēng)議處理的公正性和有效性。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），爭(zhēng)議復(fù)核應(yīng)包括：-爭(zhēng)議處理結(jié)果的合法性；-爭(zhēng)議處理結(jié)果的合理性；-爭(zhēng)議處理結(jié)果的可執(zhí)行性；-爭(zhēng)議處理結(jié)果的后續(xù)跟進(jìn)。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36836-2018），合同履行中的爭(zhēng)議處理應(yīng)建立爭(zhēng)議處理機(jī)制，確保爭(zhēng)議的及時(shí)處理和有效解決，保障合同履行的順利進(jìn)行，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。合同履行與監(jiān)控是企業(yè)合同管理的重要組成部分，是確保合同順利履行、降低履約風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)合法權(quán)益的重要手段。企業(yè)應(yīng)建立健全的合同履行與監(jiān)控機(jī)制，確保合同履行過(guò)程的規(guī)范性、可控性和可追溯性，提升合同管理的整體水平。第4章合同歸檔與保密管理一、合同歸檔要求與規(guī)范4.1合同歸檔要求與規(guī)范合同歸檔是企業(yè)合同管理的重要環(huán)節(jié)，是確保合同信息完整、準(zhǔn)確、可追溯的基礎(chǔ)工作。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T36830-2018）和《企業(yè)檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016），合同歸檔應(yīng)遵循“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分類(lèi)管理、及時(shí)歸檔、規(guī)范保存”的原則。根據(jù)國(guó)家檔案局發(fā)布的《企業(yè)檔案管理標(biāo)準(zhǔn)》，合同檔案應(yīng)按照以下分類(lèi)進(jìn)行歸檔：1.按合同類(lèi)型分類(lèi)：包括采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、租賃合同、技術(shù)合同等；2.按合同簽訂主體分類(lèi)：包括企業(yè)內(nèi)部合同、跨部門(mén)合同、外部合同；3.按合同簽訂時(shí)間分類(lèi)：按年、季度、月度等時(shí)間維度進(jìn)行歸檔；4.按合同內(nèi)容分類(lèi)：包括合同文本、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、終止協(xié)議等。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》要求，合同歸檔應(yīng)做到“一合同一檔案”，即每份合同應(yīng)有獨(dú)立的歸檔文件，包括合同文本、簽章、附件、談判記錄、履約情況等。歸檔文件應(yīng)使用統(tǒng)一的合同編號(hào)系統(tǒng)，確保編號(hào)的唯一性和可追溯性。根據(jù)《企業(yè)合同管理信息系統(tǒng)建設(shè)指南》，合同歸檔應(yīng)與合同管理系統(tǒng)（如ERP、OA系統(tǒng)）集成，實(shí)現(xiàn)合同信息的電子化管理，確保合同信息的完整性、準(zhǔn)確性和可檢索性。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范》，合同歸檔應(yīng)遵循以下要求：-歸檔時(shí)間：合同簽訂后應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔；-歸檔內(nèi)容：合同文本、簽章、附件、談判記錄、履約情況等；-歸檔形式：電子檔案與紙質(zhì)檔案相結(jié)合，電子檔案應(yīng)保存不少于5年，紙質(zhì)檔案應(yīng)保存不少于10年；-歸檔責(zé)任人：合同歸檔應(yīng)由合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)人或指定人員負(fù)責(zé)，確保歸檔工作的規(guī)范性和及時(shí)性。4.2合同保密與信息安全合同作為企業(yè)重要的商業(yè)信息，其保密性至關(guān)重要。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《企業(yè)保密管理規(guī)范》，合同在簽訂、履行、歸檔過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循保密原則，防止信息泄露。根據(jù)《企業(yè)保密管理規(guī)范》（GB/T36831-2018），合同保密管理應(yīng)遵循以下原則：1.保密范圍：合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶(hù)信息等，均屬于保密范圍；2.保密期限：合同保密期限應(yīng)根據(jù)合同內(nèi)容和相關(guān)法律法規(guī)確定，一般不少于合同有效期限；3.保密措施：合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行保密審查，簽訂后應(yīng)采取保密措施，如加密、權(quán)限控制、訪(fǎng)問(wèn)日志等；4.保密責(zé)任：合同承辦人員、審批人員、歸檔人員等應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任，確保合同信息不被泄露；5.泄密處理：發(fā)生泄密事件時(shí)，應(yīng)按照《企業(yè)泄密事件處理辦法》進(jìn)行調(diào)查、處理和整改。根據(jù)《企業(yè)合同管理信息系統(tǒng)安全規(guī)范》（GB/T36832-2018），合同信息系統(tǒng)的安全防護(hù)應(yīng)符合以下要求：-數(shù)據(jù)加密：合同信息應(yīng)采用加密技術(shù)進(jìn)行存儲(chǔ)和傳輸；-權(quán)限管理：合同信息系統(tǒng)的用戶(hù)權(quán)限應(yīng)分級(jí)管理，確保只有授權(quán)人員可訪(fǎng)問(wèn)合同信息；-訪(fǎng)問(wèn)控制：合同信息系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)應(yīng)采用身份認(rèn)證和權(quán)限控制，防止未經(jīng)授權(quán)的訪(fǎng)問(wèn)；-日志審計(jì)：合同信息系統(tǒng)的操作日志應(yīng)進(jìn)行記錄和審計(jì)，確保操作可追溯；-安全評(píng)估：合同信息系統(tǒng)的安全防護(hù)應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估，確保符合相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)。4.3合同檔案的調(diào)閱與借閱管理合同檔案的調(diào)閱與借閱管理是企業(yè)合同管理的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)遵循“誰(shuí)借誰(shuí)還、誰(shuí)用誰(shuí)管、用完歸還”的原則，確保合同檔案的完整性、安全性和可追溯性。根據(jù)《企業(yè)檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016），合同檔案的調(diào)閱與借閱應(yīng)遵循以下規(guī)定：1.調(diào)閱權(quán)限：合同檔案的調(diào)閱權(quán)限應(yīng)由合同管理部門(mén)或授權(quán)人員負(fù)責(zé)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自調(diào)閱；2.調(diào)閱流程：合同檔案的調(diào)閱應(yīng)填寫(xiě)調(diào)閱申請(qǐng)表，經(jīng)審批后方可調(diào)閱；3.借閱管理：合同檔案的借閱應(yīng)登記備案，借閱期限一般不超過(guò)30天，借閱后應(yīng)及時(shí)歸還；4.歸還要求：合同檔案歸還時(shí)，應(yīng)核對(duì)內(nèi)容與借閱記錄一致，確保檔案完整無(wú)損；5.調(diào)閱記錄：合同檔案的調(diào)閱應(yīng)有記錄，包括調(diào)閱人、時(shí)間、內(nèi)容等，確?？勺匪?；6.借閱檔案：借閱的合同檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失或損壞，借閱后應(yīng)及時(shí)歸還。根據(jù)《企業(yè)合同管理信息系統(tǒng)管理規(guī)范》（GB/T36833-2018），合同檔案的調(diào)閱與借閱應(yīng)通過(guò)信息系統(tǒng)進(jìn)行管理，確保調(diào)閱和借閱過(guò)程的可追溯性與安全性。4.4合同檔案的銷(xiāo)毀與處置合同檔案的銷(xiāo)毀與處置是企業(yè)合同管理的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)遵循“依法合規(guī)、分類(lèi)管理、安全銷(xiāo)毀”的原則，確保合同檔案的銷(xiāo)毀過(guò)程符合法律法規(guī)要求，防止信息泄露和數(shù)據(jù)丟失。根據(jù)《企業(yè)檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016），合同檔案的銷(xiāo)毀應(yīng)遵循以下規(guī)定：1.銷(xiāo)毀條件：合同檔案的銷(xiāo)毀應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：-合同已履行完畢，且無(wú)爭(zhēng)議；-合同信息已不再需要保存；-合同檔案已按規(guī)定歸檔并完成銷(xiāo)毀流程；-合同檔案的銷(xiāo)毀應(yīng)由合同管理部門(mén)或授權(quán)人員審批。2.銷(xiāo)毀方式：合同檔案的銷(xiāo)毀應(yīng)采用安全、合法的方式，如物理銷(xiāo)毀、電子銷(xiāo)毀等；3.銷(xiāo)毀記錄：合同檔案的銷(xiāo)毀應(yīng)有記錄，包括銷(xiāo)毀人、時(shí)間、銷(xiāo)毀方式、銷(xiāo)毀依據(jù)等；4.銷(xiāo)毀審批：合同檔案的銷(xiāo)毀應(yīng)經(jīng)過(guò)審批，確保銷(xiāo)毀過(guò)程的合法性和合規(guī)性；5.銷(xiāo)毀后管理：合同檔案銷(xiāo)毀后，應(yīng)確保其信息不可恢復(fù)，防止信息泄露。根據(jù)《企業(yè)合同管理信息系統(tǒng)銷(xiāo)毀管理規(guī)范》（GB/T36834-2018），合同檔案的銷(xiāo)毀應(yīng)通過(guò)信息系統(tǒng)進(jìn)行管理，確保銷(xiāo)毀過(guò)程的可追溯性與安全性。合同歸檔與保密管理是企業(yè)合同管理的重要組成部分，應(yīng)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同信息的完整性、安全性、可追溯性與可管理性。企業(yè)應(yīng)建立健全的合同歸檔與保密管理制度，提升合同管理的規(guī)范化和信息化水平。第5章合同合規(guī)性與法律審查一、合同合法性審查標(biāo)準(zhǔn)5.1合同合法性審查標(biāo)準(zhǔn)合同合法性審查是企業(yè)合同管理的重要環(huán)節(jié)，是確保合同內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度的核心步驟。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，合同的合法性主要體現(xiàn)在以下幾方面：1.主體資格合法性：合同雙方必須具備合法的民事主體資格，即具備民事行為能力，且簽署合同的行為應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的程序。例如，企業(yè)與企業(yè)之間的合同需符合《公司法》相關(guān)規(guī)定，個(gè)人與企業(yè)之間的合同需符合《民法典》中關(guān)于民事主體的法律規(guī)定。2.合同內(nèi)容合法性：合同內(nèi)容必須符合法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定。例如，合同中不得含有違法的條款，如限制人身自由、損害社會(huì)公共利益的內(nèi)容。3.合同形式合法性：根據(jù)《民法典》規(guī)定，合同應(yīng)以書(shū)面形式訂立，但法律另有規(guī)定的除外。例如，電子合同、口頭合同等在特定情形下也具有法律效力，但需符合《民法典》中關(guān)于合同形式的規(guī)定。4.合同目的合法性：合同目的不得違反社會(huì)公共利益，不得損害國(guó)家、集體或者第三人利益。例如，不得以簽訂合同為名進(jìn)行非法集資、詐騙等違法行為。據(jù)《中國(guó)商業(yè)聯(lián)合會(huì)合同管理指南（2023版）》指出，合同合法性審查的合格率在企業(yè)合同管理中應(yīng)不低于95%，否則可能面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和合同無(wú)效的后果。企業(yè)應(yīng)建立完善的合同合法性審查機(jī)制，確保合同在簽訂前經(jīng)過(guò)充分的法律審核，避免因合同無(wú)效而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。二、合同條款的合規(guī)性審核5.2合同條款的合規(guī)性審核合同條款的合規(guī)性審核是合同管理中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一，其目的是確保合同條款在內(nèi)容上符合法律法規(guī)，避免因條款不清晰或存在歧義而引發(fā)后續(xù)糾紛。1.條款表述的準(zhǔn)確性與完整性：合同條款應(yīng)明確、具體，避免使用模糊或含糊的語(yǔ)言。例如，合同中關(guān)于付款時(shí)間、金額、方式等條款應(yīng)明確具體，避免產(chǎn)生歧義。2.條款的合法性與合規(guī)性：合同條款不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得含有違法或損害國(guó)家、社會(huì)公共利益的內(nèi)容。例如，不得含有限制合同方權(quán)利、義務(wù)的內(nèi)容，如“不得以任何形式干涉對(duì)方商業(yè)活動(dòng)”。3.條款的公平性與合理性：合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平、合理的原則，避免對(duì)合同一方造成不合理的負(fù)擔(dān)。例如，關(guān)于違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等條款應(yīng)合理分配責(zé)任，避免出現(xiàn)“一敗涂地”或“責(zé)任過(guò)重”的情況。4.條款的可執(zhí)行性：合同條款應(yīng)具備可執(zhí)行性，即條款應(yīng)具體、明確，能夠通過(guò)法律手段加以執(zhí)行。例如，合同中關(guān)于違約金、賠償金額等條款應(yīng)合理，并符合《民法典》中關(guān)于違約責(zé)任的規(guī)定。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范（2022版）》指出，合同條款的合規(guī)性審核應(yīng)由法律部門(mén)或合規(guī)部門(mén)牽頭，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部制度進(jìn)行審查，確保合同條款在法律和企業(yè)內(nèi)部管理層面均符合要求。三、合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)合同管理中不可或缺的環(huán)節(jié)，旨在識(shí)別、分析和評(píng)估合同可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：合同法律風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于合同內(nèi)容、簽署主體、履行過(guò)程、爭(zhēng)議解決方式等多個(gè)方面。例如，合同中可能存在不明確的條款，導(dǎo)致履行過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議；合同簽署方可能存在不具備合法資質(zhì)的情況，導(dǎo)致合同無(wú)效。2.風(fēng)險(xiǎn)分析：合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)從多個(gè)維度進(jìn)行分析，包括但不限于：-合同主體風(fēng)險(xiǎn)：合同簽署方是否具備合法資質(zhì)，是否存在欺詐、脅迫等違法行為。-合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)：合同條款是否存在違法、不公平、不明確等風(fēng)險(xiǎn)。-合同履行風(fēng)險(xiǎn)：合同履行過(guò)程中是否存在履約能力不足、履行方式不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。-爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)：合同中爭(zhēng)議解決方式是否合理，是否符合法律規(guī)定，是否具備可執(zhí)行性。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，如使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分法等，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。根據(jù)《企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引（2023版）》指出，合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由法律部門(mén)牽頭，結(jié)合企業(yè)合同管理流程，定期進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整合同管理策略。四、合同法律意見(jiàn)書(shū)的出具5.4合同法律意見(jiàn)書(shū)的出具合同法律意見(jiàn)書(shū)是企業(yè)合同管理中的一項(xiàng)重要法律文件，其作用在于對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)估，并為合同的簽署提供法律依據(jù)。1.法律意見(jiàn)書(shū)的出具依據(jù)：法律意見(jiàn)書(shū)的出具應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《民法典》、《企業(yè)合同管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合合同的具體內(nèi)容進(jìn)行分析。2.法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容：法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)包括以下內(nèi)容：-合同合法性：合同是否符合法律法規(guī)，是否存在違法或無(wú)效的情形。-合同合規(guī)性：合同是否符合企業(yè)內(nèi)部管理制度及合同管理規(guī)范。-合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：合同可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)建議。-法律建議：對(duì)合同簽署、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的法律建議。3.法律意見(jiàn)書(shū)的出具流程：法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)由法律部門(mén)或合規(guī)部門(mén)牽頭，結(jié)合合同內(nèi)容進(jìn)行審核，并由法律專(zhuān)業(yè)人士出具，確保其專(zhuān)業(yè)性和權(quán)威性。根據(jù)《企業(yè)合同管理規(guī)范（2022版）》指出，合同法律意見(jiàn)書(shū)的出具應(yīng)作為合同管理的重要環(huán)節(jié)，確保合同在簽署前經(jīng)過(guò)充分的法律審核，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。合同合規(guī)性與法律審查是企業(yè)合同管理中不可或缺的環(huán)節(jié)，企業(yè)應(yīng)建立完善的合同管理機(jī)制，確保合同在合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面均達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，從而保障企業(yè)的合法權(quán)益，避免因合同問(wèn)題引發(fā)的法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。第6章合同管理信息系統(tǒng)應(yīng)用一、合同管理系統(tǒng)功能要求6.1合同管理系統(tǒng)功能要求隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和業(yè)務(wù)復(fù)雜性的提升，合同管理已成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)中不可或缺的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》的要求，合同管理系統(tǒng)應(yīng)具備全面、規(guī)范、高效的合同管理功能，以確保合同的合法、合規(guī)、有效執(zhí)行。合同管理系統(tǒng)應(yīng)具備以下核心功能：1.合同全生命周期管理：從合同起草、審核、簽署、履行、歸檔到終止，實(shí)現(xiàn)合同的全流程管理，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都有記錄、可追溯、可查詢(xún)。2.合同信息標(biāo)準(zhǔn)化管理：合同信息需符合國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如《合同法》、《企業(yè)合同管理規(guī)范》等，確保合同內(nèi)容的合法性與規(guī)范性。3.合同數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)更新與維護(hù)：系統(tǒng)應(yīng)支持合同信息的實(shí)時(shí)錄入、修改、刪除和歸檔，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。4.合同信息的多維度查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)：支持按合同編號(hào)、簽訂部門(mén)、合同類(lèi)型、簽訂時(shí)間、履行狀態(tài)等多維度進(jìn)行查詢(xún)，同時(shí)提供合同履行情況的統(tǒng)計(jì)分析，如合同履行率、違約率、履約成本等。5.合同審核與審批流程管理：系統(tǒng)應(yīng)支持合同的多級(jí)審批流程，確保合同內(nèi)容符合企業(yè)內(nèi)部規(guī)范，避免違規(guī)操作。6.合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與自動(dòng)提醒：系統(tǒng)應(yīng)具備合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別功能，如合同金額過(guò)大、條款不明確、履行期限過(guò)長(zhǎng)等，及時(shí)提醒相關(guān)人員處理。7.合同歸檔與檢索功能：合同一旦完成簽署或履行完畢，應(yīng)自動(dòng)歸檔，支持按時(shí)間、部門(mén)、合同類(lèi)型等進(jìn)行檢索，便于后續(xù)查閱和管理。8.合同電子簽章與法律效力確認(rèn)：系統(tǒng)應(yīng)支持電子簽章功能，確保合同簽署的法律效力，同時(shí)提供電子簽章的存證與驗(yàn)證功能。9.合同履約跟蹤與監(jiān)控：系統(tǒng)應(yīng)具備合同履行的跟蹤功能，支持合同履行進(jìn)度的實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保合同條款的執(zhí)行情況。10.合同數(shù)據(jù)安全與權(quán)限控制：系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)加密、權(quán)限分級(jí)管理、審計(jì)日志等功能，確保合同數(shù)據(jù)的安全性和可追溯性。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》的要求，合同管理系統(tǒng)應(yīng)滿(mǎn)足以下標(biāo)準(zhǔn)：-合同信息應(yīng)統(tǒng)一格式，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、合法；-合同管理應(yīng)遵循“誰(shuí)簽訂、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，確保責(zé)任到人；-合同管理應(yīng)與企業(yè)ERP、OA等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互通，提升管理效率；-合同管理應(yīng)符合國(guó)家和行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，確保合同的合法性與合規(guī)性。6.2合同數(shù)據(jù)錄入與維護(hù)合同數(shù)據(jù)錄入與維護(hù)是合同管理的基礎(chǔ)，直接影響合同管理的效率和準(zhǔn)確性。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》的要求，合同數(shù)據(jù)錄入應(yīng)遵循以下原則：1.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化：合同數(shù)據(jù)應(yīng)統(tǒng)一格式，包括合同編號(hào)、合同名稱(chēng)、簽訂方、簽約日期、合同金額、合同類(lèi)型、履行期限、合同條款等字段，確保數(shù)據(jù)的一致性與可比性。2.數(shù)據(jù)完整性：合同數(shù)據(jù)應(yīng)包含所有必要的信息，如合同雙方的名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、簽約代表等，確保合同的合法性與可執(zhí)行性。3.數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：合同數(shù)據(jù)錄入時(shí)應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確無(wú)誤，避免因數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致合同無(wú)效或執(zhí)行困難。4.數(shù)據(jù)錄入規(guī)范：合同數(shù)據(jù)錄入應(yīng)遵循企業(yè)內(nèi)部的錄入規(guī)范，如合同編號(hào)的規(guī)則、合同信息的錄入順序、合同簽署的流程等，確保數(shù)據(jù)錄入的規(guī)范性。5.數(shù)據(jù)維護(hù)與更新：合同數(shù)據(jù)應(yīng)定期維護(hù)，包括合同狀態(tài)的更新、合同條款的修改、合同履行情況的記錄等，確保合同數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)性和有效性。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，合同數(shù)據(jù)錄入應(yīng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：-合同數(shù)據(jù)錄入應(yīng)由具備合同管理權(quán)限的人員操作，確保數(shù)據(jù)錄入的合法性和合規(guī)性；-合同數(shù)據(jù)錄入完成后，應(yīng)由合同管理部門(mén)進(jìn)行審核，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性；-合同數(shù)據(jù)錄入應(yīng)與企業(yè)ERP、OA等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互通，確保數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)性和一致性。6.3合同信息的查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)合同信息的查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)是合同管理的重要環(huán)節(jié)，有助于企業(yè)全面掌握合同的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，合同信息的查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)應(yīng)遵循以下原則：1.查詢(xún)功能全面：系統(tǒng)應(yīng)支持按合同編號(hào)、簽訂部門(mén)、合同類(lèi)型、簽訂時(shí)間、履行狀態(tài)等多維度進(jìn)行查詢(xún)，確保合同信息的可查性。2.統(tǒng)計(jì)功能多樣：系統(tǒng)應(yīng)提供合同履行情況的統(tǒng)計(jì)分析，如合同履行率、違約率、履約成本、合同金額等，幫助企業(yè)管理者全面掌握合同執(zhí)行情況。3.數(shù)據(jù)可視化呈現(xiàn)：合同信息的查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)應(yīng)通過(guò)圖表、報(bào)表等形式進(jìn)行可視化呈現(xiàn)，便于企業(yè)直觀(guān)了解合同執(zhí)行情況。4.數(shù)據(jù)安全與權(quán)限控制：合同信息的查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)應(yīng)遵循權(quán)限分級(jí)管理原則，確保數(shù)據(jù)的安全性和可追溯性。5.統(tǒng)計(jì)結(jié)果的反饋與改進(jìn)：系統(tǒng)應(yīng)支持統(tǒng)計(jì)結(jié)果的反饋機(jī)制，幫助企業(yè)根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果優(yōu)化合同管理流程，提升合同執(zhí)行效率。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，合同信息的查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)應(yīng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：-合同信息的查詢(xún)應(yīng)支持多種條件組合，確保查詢(xún)的靈活性和全面性；-合同統(tǒng)計(jì)應(yīng)涵蓋合同履行、違約、終止等多個(gè)維度，確保統(tǒng)計(jì)的全面性；-合同信息的查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)應(yīng)與企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)集成，確保數(shù)據(jù)的一致性和實(shí)時(shí)性；-合同信息的查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全機(jī)制，確保數(shù)據(jù)的保密性和可追溯性。6.4合同管理系統(tǒng)的安全與權(quán)限控制合同管理系統(tǒng)的安全與權(quán)限控制是保障合同數(shù)據(jù)安全、防止數(shù)據(jù)泄露和非法操作的重要措施。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，合同管理系統(tǒng)的安全與權(quán)限控制應(yīng)遵循以下原則：1.數(shù)據(jù)加密與安全存儲(chǔ)：合同數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密技術(shù)進(jìn)行存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性，防止數(shù)據(jù)被非法訪(fǎng)問(wèn)或篡改。2.權(quán)限分級(jí)管理：合同管理系統(tǒng)應(yīng)支持多級(jí)權(quán)限管理，根據(jù)用戶(hù)角色分配不同的操作權(quán)限，確保數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)和修改符合安全要求。3.審計(jì)與日志記錄：系統(tǒng)應(yīng)記錄所有合同數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)、修改、刪除等操作日志，確保操作可追溯，便于審計(jì)和問(wèn)題追蹤。4.安全認(rèn)證與訪(fǎng)問(wèn)控制：系統(tǒng)應(yīng)支持多因素認(rèn)證、角色權(quán)限控制等安全機(jī)制，確保只有授權(quán)人員才能訪(fǎng)問(wèn)合同數(shù)據(jù)。5.系統(tǒng)安全防護(hù)：合同管理系統(tǒng)應(yīng)具備防火墻、入侵檢測(cè)、病毒防護(hù)等安全措施，確保系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性與安全性。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，合同管理系統(tǒng)的安全與權(quán)限控制應(yīng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：-合同數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密技術(shù)進(jìn)行存儲(chǔ)和傳輸，確保數(shù)據(jù)的安全性；-合同管理系統(tǒng)應(yīng)具備多級(jí)權(quán)限管理機(jī)制，確保數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)和操作安全；-系統(tǒng)應(yīng)記錄所有操作日志，確保操作可追溯；-系統(tǒng)應(yīng)具備安全認(rèn)證機(jī)制，確保用戶(hù)身份的合法性；-系統(tǒng)應(yīng)具備安全防護(hù)措施，確保系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性與安全性。合同管理信息系統(tǒng)在企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）的背景下，應(yīng)具備全面、規(guī)范、高效的管理功能，確保合同的合法、合規(guī)、有效執(zhí)行。通過(guò)系統(tǒng)的功能設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)管理、查詢(xún)統(tǒng)計(jì)、安全控制等多方面建設(shè)，企業(yè)能夠提升合同管理的效率與質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、數(shù)字化和智能化。第7章合同管理的監(jiān)督與考核一、合同管理的監(jiān)督檢查機(jī)制7.1合同管理的監(jiān)督檢查機(jī)制合同管理作為企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的重要環(huán)節(jié)，其監(jiān)督與考核機(jī)制直接影響到合同執(zhí)行的合規(guī)性、效率以及風(fēng)險(xiǎn)控制水平。有效的監(jiān)督檢查機(jī)制能夠確保合同在簽訂、履行、變更、歸檔等各環(huán)節(jié)符合企業(yè)制度和法律法規(guī)要求。根據(jù)《企業(yè)合同管理與審核規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》的要求，合同管理的監(jiān)督檢查機(jī)制應(yīng)建立在制度化、流程化和信息化的基礎(chǔ)上。監(jiān)督檢查應(yīng)涵蓋合同簽訂前、履行中和歸檔后三個(gè)階段，形成閉環(huán)管理。根據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布的《企業(yè)合同管理規(guī)范（2022年版）》，企業(yè)應(yīng)建立合同管理的監(jiān)督檢查制度，明確監(jiān)督檢查的頻率、內(nèi)容、責(zé)任人及考核方式。監(jiān)督檢查應(yīng)由法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、合規(guī)等相關(guān)部門(mén)協(xié)同參與，形成多維度、多層級(jí)的監(jiān)督體系。監(jiān)督檢查內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：-合同簽署是否符合法律、法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度；-合同內(nèi)容是否完整、合法、合規(guī)；-合同履行情況是否符合約定；-合同變更、解除、終止是否按程序執(zhí)行；-合同檔案是否完整、歸檔及時(shí)；-合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否被有效識(shí)別和控制。根據(jù)《企業(yè)合同管理績(jī)效評(píng)估指南》（2021年版），監(jiān)督檢查應(yīng)結(jié)合定量與定性分析，通過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、流程審計(jì)、案例分析等方式，形成客觀(guān)、公正的評(píng)估結(jié)果。監(jiān)督檢查結(jié)果應(yīng)作為合同管理績(jī)效考核的重要依據(jù)。二、合同管理績(jī)效考核指標(biāo)7.2合同管理績(jī)效考核指標(biāo)績(jī)效考核是推動(dòng)合同管理規(guī)范化、制度化的重要手段。有效的績(jī)效考核指標(biāo)應(yīng)涵蓋合同管理的全生命周期，并結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行設(shè)定。根據(jù)《企業(yè)合同管理績(jī)效評(píng)估體系》（2023年版），合同管理績(jī)效考核指標(biāo)應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：1.合同簽訂率：合同簽訂數(shù)量與計(jì)劃數(shù)量的比率，反映合同簽訂的及時(shí)性和完整性；2.合同履約率：合同履行情況與合同總金額的比率，反映合同執(zhí)行的效率和質(zhì)量；3.合同合規(guī)率：合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度，反映合同合法性；4.合同糾紛處理率：合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的處理效率與成功率，反映風(fēng)險(xiǎn)控制能力；5.合同歸檔及時(shí)率：合同歸檔是否及時(shí)，反映檔案管理的規(guī)范性；6.合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別率：合同簽訂前風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和全面性，反映風(fēng)險(xiǎn)防控能力；7.合同管理滿(mǎn)意度：合同當(dāng)事人對(duì)合同管理服務(wù)的滿(mǎn)意度，反映管理服務(wù)質(zhì)量。根據(jù)《企業(yè)合同管理績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系》（2022年版），績(jī)效考核應(yīng)結(jié)合定量和定性指標(biāo)，采用權(quán)重法進(jìn)行綜合評(píng)分?？己私Y(jié)果應(yīng)與合同管理人員的績(jī)效薪酬、晉升機(jī)會(huì)等掛鉤，形成激勵(lì)與約束機(jī)制。三、合同管理責(zé)任追究制度7.3合同管理責(zé)任追究制度責(zé)任追究制度是保障合同管理規(guī)范運(yùn)行的重要手段。任何違反合同管理規(guī)定的行為，均應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行追責(zé)，以維護(hù)合同管理的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。根據(jù)《企業(yè)合同管理責(zé)任追究辦法》（2021年版），合同管理責(zé)任追究應(yīng)遵循以下原則：-依法依規(guī)：追究責(zé)任應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、企業(yè)制度及合同管理流程進(jìn)行；-分級(jí)追責(zé)：根據(jù)責(zé)任主體的職責(zé)范圍，明確不同層級(jí)的責(zé)任人；-及時(shí)處理：對(duì)違規(guī)行為應(yīng)及時(shí)處理，防止問(wèn)題擴(kuò)大；-閉環(huán)管理：責(zé)任追究應(yīng)形成閉環(huán)，包括調(diào)查、處理、整改、復(fù)核等環(huán)節(jié)。責(zé)任追究的范圍包括但不限于以下內(nèi)容：-合同簽訂前的合規(guī)性審查不嚴(yán)，導(dǎo)致合同存在法律風(fēng)險(xiǎn)；-合同履行過(guò)程中違規(guī)操作，造成經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛；-合同歸檔不及時(shí)，影響后續(xù)管理與審計(jì)；-合同變更、解除、終止程序不規(guī)范，引發(fā)爭(zhēng)議或損失；-合同管理人員未履行職責(zé)，導(dǎo)致合同管理失控。根據(jù)《企業(yè)合同管理責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則》（2022年版），責(zé)任追究應(yīng)由法務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢等部門(mén)聯(lián)合調(diào)查，并依據(jù)《企業(yè)合同管理責(zé)任追究辦法》進(jìn)行處理。處理結(jié)果應(yīng)書(shū)面告知相關(guān)責(zé)任人，并納入個(gè)人績(jī)效考核。四、合同管理改進(jìn)與優(yōu)化措施7.4合同管理改進(jìn)與優(yōu)化措施合同管理的改進(jìn)與優(yōu)化是提升企業(yè)合同管理效能的關(guān)鍵。企業(yè)應(yīng)根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果、績(jī)效考核指標(biāo)、責(zé)任追究情況等，不斷優(yōu)化合同管理流程，提升管理效率和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。根據(jù)《企業(yè)合同管理優(yōu)化建議》（2023年版），合同管理改進(jìn)與優(yōu)化措施應(yīng)包括以下方面：1.完善合同管理制度：根據(jù)監(jiān)督檢查和績(jī)效考核結(jié)果，修訂和完善合同管理制度，明確合同管理流程、權(quán)限分工