環(huán)境公平評估制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國水污染防治法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T24001-2016）等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，以及本公司為防控環(huán)境公平相關(guān)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展而提出的內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在生產(chǎn)經(jīng)營、項(xiàng)目投資、資源開發(fā)、廢棄物管理等業(yè)務(wù)場景中涉及的環(huán)境公平管理要求。環(huán)境公平管理是指企業(yè)在環(huán)境決策和實(shí)踐中，確保利益相關(guān)方（包括周邊社區(qū)、弱勢群體等）享有平等的環(huán)境權(quán)益，避免因企業(yè)行為導(dǎo)致環(huán)境歧視或不公正影響。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“環(huán)境公平專項(xiàng)管理”指企業(yè)為識(shí)別、評估、控制、監(jiān)督和改進(jìn)環(huán)境公平風(fēng)險(xiǎn)，建立系統(tǒng)性管理機(jī)制的過程，包括但不限于環(huán)境政策制定、信息公開、利益相關(guān)方溝通、環(huán)境權(quán)益保護(hù)等。（二）“環(huán)境公平風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中因環(huán)境決策或行為可能導(dǎo)致的歧視性影響、群體性矛盾、合規(guī)處罰等不確定性后果。（三）“環(huán)境公平合規(guī)”指企業(yè)遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)中與環(huán)境公平相關(guān)的強(qiáng)制性要求，并符合社會(huì)公眾對環(huán)境公平的合理期待。第四條環(huán)境公平專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場景納入環(huán)境公平管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理者和業(yè)務(wù)人員的環(huán)境公平職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境公平問題，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評估和反饋，不斷完善環(huán)境公平管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對環(huán)境公平專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，確保公司戰(zhàn)略、政策與國家環(huán)境公平要求一致；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，組織制度落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控。第六條設(shè)立環(huán)境公平專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)環(huán)境公平管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督年度目標(biāo)達(dá)成情況。第七條成立環(huán)境公平專項(xiàng)管理辦公室（設(shè)在[牽頭部門名稱]），承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，職能包括：（一）制定和修訂環(huán)境公平管理制度及操作細(xì)則；（二）組織環(huán)境公平風(fēng)險(xiǎn)排查和評估；（三）協(xié)調(diào)跨部門環(huán)境公平問題處置；（四）開展培訓(xùn)和宣傳，提升全員意識(shí)。第八條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（[牽頭部門名稱]）：1.統(tǒng)籌環(huán)境公平專項(xiàng)管理制度建設(shè)，每年修訂更新；2.每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，形成評估報(bào)告；3.監(jiān)督考核各部門環(huán)境公平合規(guī)情況；4.負(fù)責(zé)環(huán)境公平信息發(fā)布和輿情應(yīng)對。（二）專責(zé)部門（[相關(guān)部門名稱，如法務(wù)部、合規(guī)部]）：1.審核環(huán)境公平相關(guān)合同、政策文件；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程以降低環(huán)境公平風(fēng)險(xiǎn)；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置，提供法律支持；4.跟蹤環(huán)境公平法規(guī)變化并預(yù)警。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域環(huán)境公平管理要求，開展日常自查；2.確保項(xiàng)目決策前進(jìn)行公平性評估；3.記錄環(huán)境公平問題并按流程上報(bào)；4.配合專項(xiàng)檢查和整改。第九條基層執(zhí)行崗的環(huán)境公平責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守環(huán)境公平操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行可能損害環(huán)境公平的指令；（二）發(fā)現(xiàn)環(huán)境公平問題及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或阻撓調(diào)查；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認(rèn)已理解并履行環(huán)境公平職責(zé)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條業(yè)務(wù)選址與規(guī)劃階段的公平性評估：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目選址前開展環(huán)境公平影響評估，重點(diǎn)分析對周邊敏感群體（如居民區(qū)、學(xué)校、醫(yī)院）的影響，優(yōu)先避讓環(huán)境敏感區(qū)域；2.禁止性行為：嚴(yán)禁在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)集中區(qū)域增設(shè)污染排放設(shè)施，禁止未充分評估即強(qiáng)行推進(jìn)項(xiàng)目；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：建立選址聽證機(jī)制，確保公眾參與，對可能引發(fā)矛盾的項(xiàng)目需制定預(yù)案。第十一條環(huán)境影響評價(jià)的公平性審查：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有新建項(xiàng)目必須編制環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告書，明確環(huán)境公平影響及緩解措施；評價(jià)報(bào)告需經(jīng)專責(zé)部門審核通過；2.禁止性行為：不得故意規(guī)避環(huán)境影響評價(jià)程序，禁止篡改評價(jià)結(jié)論或隱瞞不利信息；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：引入第三方獨(dú)立審查機(jī)制，對評價(jià)報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行抽檢。第十二條環(huán)境信息披露與公眾參與：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期（每年至少一次）公開環(huán)境公平相關(guān)信息，包括污染排放數(shù)據(jù)、周邊影響、投訴處理結(jié)果等；建立線上線下溝通平臺(tái)，保障公眾咨詢和反饋權(quán)利；2.禁止性行為：不得選擇性披露信息以掩蓋問題，禁止阻撓利益相關(guān)方合理訴求；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：對投訴舉報(bào)建立快速響應(yīng)機(jī)制，30日內(nèi)給予初步答復(fù)，3個(gè)月內(nèi)辦結(jié)并反饋。第十三條供應(yīng)鏈環(huán)境公平管理：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需包含環(huán)境公平審查條款，優(yōu)先選擇具備環(huán)境合規(guī)資質(zhì)的供應(yīng)商；對高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商實(shí)施年度審核；2.禁止性行為：不得為降低成本強(qiáng)制供應(yīng)商違反環(huán)境公平要求，禁止利用壟斷地位迫使供應(yīng)商犧牲環(huán)境權(quán)益；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：建立供應(yīng)商環(huán)境公平違約處置機(jī)制，對違規(guī)者可中止合作并通報(bào)行業(yè)。第十四條危險(xiǎn)廢物處置的公平性保障：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托有資質(zhì)的危廢處置單位，確保運(yùn)輸、儲(chǔ)存、處置過程符合環(huán)境公平要求；周邊居民可申請知情權(quán)，處置前進(jìn)行公示；2.禁止性行為：嚴(yán)禁擅自傾倒或轉(zhuǎn)移危廢，禁止在居民密集區(qū)違規(guī)建設(shè)處置設(shè)施；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：對處置單位實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對異常行為（如偷排）設(shè)置舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。第十五條環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)中的公平性要求：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，明確優(yōu)先疏散人群范圍（如敏感群體優(yōu)先），確保應(yīng)急物資合理分配；2.禁止性行為：不得在應(yīng)急響應(yīng)中犧牲部分群體利益，禁止隱瞞或低報(bào)污染程度；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開展應(yīng)急演練，重點(diǎn)模擬涉及環(huán)境公平的突發(fā)事件（如污染擴(kuò)散影響學(xué)校）。第十六條環(huán)境公平投訴與糾紛化解：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)立環(huán)境公平投訴專線和郵箱，24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)；重大投訴由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處理；2.禁止性行為：不得對投訴人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，禁止拖延或拒絕調(diào)解；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：對典型糾紛形成案例庫，用于培訓(xùn)和預(yù)防同類問題。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：1.牽頭部門每年12月前評估制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；2.領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布新版制度，自發(fā)布之日起30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)；3.重大法規(guī)修訂時(shí)，需立即啟動(dòng)應(yīng)急更新程序。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：1.牽頭部門每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫《環(huán)境公平風(fēng)險(xiǎn)清單》；2.采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（可能性×影響程度）對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級（高、中、低），高風(fēng)險(xiǎn)需制定專項(xiàng)處置方案；3.預(yù)警信息通過公司內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，各部門需簽署確認(rèn)收到。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：1.將環(huán)境公平審查嵌入業(yè)務(wù)流程：（1）投資決策前需提交環(huán)境公平評估報(bào)告；（2）重大合同簽訂前由專責(zé)部門審核環(huán)境公平條款；（3）新工藝引入前需評估潛在公平影響；2.原則：“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”，審查不合格的項(xiàng)目不得推進(jìn)；3.記錄審查過程，審查結(jié)果存檔至少5年。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改計(jì)劃，牽頭部門監(jiān)督完成；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組派員現(xiàn)場督導(dǎo)，必要時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；3.跨部門風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)工作組，明確牽頭單位和協(xié)同單位。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：1.違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（1）違反選址規(guī)定，對責(zé)任人處以X萬元罰款，情節(jié)嚴(yán)重移交紀(jì)律委員會(huì)；（2）篡改環(huán)境影響評價(jià)，直接責(zé)任人解除勞動(dòng)合同，公司承擔(dān)行政處罰賠償；（3）發(fā)生環(huán)境糾紛且屬主觀故意，追究分管領(lǐng)導(dǎo)行政責(zé)任；2.處罰流程：調(diào)查取證→部門審核→領(lǐng)導(dǎo)小組審批→執(zhí)行處罰；3.處罰結(jié)果與績效考核掛鉤，并通報(bào)全公司。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：1.每年6月和12月開展專項(xiàng)管理有效性評估，指標(biāo)包括：（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別率≥90%；（2）投訴辦結(jié)滿意度≥85%；（3）合規(guī)整改完成率100%；2.評估結(jié)果用于完善制度，形成《環(huán)境公平管理改進(jìn)報(bào)告》；3.評估報(bào)告提交董事會(huì)審議，作為公司可持續(xù)發(fā)展考核依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：1.公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次環(huán)境公平專項(xiàng)工作匯報(bào)；2.分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開一次跨部門協(xié)調(diào)會(huì)，解決突出矛盾；3.各部門負(fù)責(zé)人簽訂年度環(huán)境公平責(zé)任書。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：1.將環(huán)境公平管理納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%；2.對突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)/個(gè)人授予“環(huán)境公平標(biāo)兵”稱號(hào)，與獎(jiǎng)金掛鉤；3.連續(xù)兩年考核不合格的部門，負(fù)責(zé)人不得評優(yōu)晉升。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.每年3月和9月開展全員培訓(xùn)，內(nèi)容包括：（1）管理層合規(guī)履職培訓(xùn)（側(cè)重決策公平性）；（2）一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)（側(cè)重日常行為）；2.制作《環(huán)境公平合規(guī)手冊》，人手一冊并納入新員工培訓(xùn)體系；3.通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄定期發(fā)布案例和法規(guī)動(dòng)態(tài)。第二十六條信息化支撐：1.開發(fā)“環(huán)境公平管理平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)可視化展示；（2）合規(guī)審查流程線上化；（3）應(yīng)急響應(yīng)信息實(shí)時(shí)共享；2.平臺(tái)數(shù)據(jù)與公司ERP系統(tǒng)對接，自動(dòng)提取環(huán)境公平相關(guān)指標(biāo)。第二十七條文化建設(shè)：1.每年6月發(fā)布《環(huán)境公平合規(guī)手冊》，內(nèi)容更新后需重新簽訂承諾書；2.設(shè)立“環(huán)境公平觀察員”制度，由員工代表監(jiān)督管理執(zhí)行；3.舉辦年度“環(huán)境公平創(chuàng)新獎(jiǎng)”評選，鼓勵(lì)合理化建議。第二十八條報(bào)告制度：1.風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大事件24小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，48小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；2.年度管理情況報(bào)告