生態(tài)環(huán)境基本制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國水污染防治法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的管理要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化需要，為規(guī)范生態(tài)環(huán)境管理行為、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、推動可持續(xù)發(fā)展而制定。制度的目的是通過系統(tǒng)化、制度化的管理手段，確保企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營全過程中嚴(yán)格遵守生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)定，履行社會責(zé)任，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益與環(huán)境效益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、工程建設(shè)、物資采購、廢棄物處置等場景，以及所有涉及生態(tài)環(huán)境影響的行為與決策。各部門及下屬單位應(yīng)將本制度要求納入本領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理流程，確保制度要求全面覆蓋、不留死角。全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守制度規(guī)定，履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)職責(zé)，共同維護(hù)良好的生態(tài)環(huán)境秩序。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理”指企業(yè)為履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任、防控生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展而建立的管理體系、實(shí)施的管理措施及開展的管理活動，包括但不限于環(huán)境監(jiān)測、污染防治、資源節(jié)約、生態(tài)保護(hù)等方面的管理實(shí)踐。（二）“生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能產(chǎn)生的、對生態(tài)環(huán)境造成損害或潛在損害的風(fēng)險(xiǎn)，包括污染排放超標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、廢棄物處置不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、資源過度消耗風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)破壞風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“生態(tài)環(huán)境合規(guī)”指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中嚴(yán)格遵守國家及地方生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及政策要求，確保所有行為符合法律法規(guī)及政策規(guī)定，并主動履行社會責(zé)任的合規(guī)狀態(tài)。第四條生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋、全員參與”原則。生態(tài)環(huán)境管理應(yīng)覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，并要求全體員工共同參與、協(xié)同推進(jìn)。（二）“責(zé)任到人、層層落實(shí)”原則。明確各級管理人員及業(yè)務(wù)人員的生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任，建立責(zé)任追溯機(jī)制，確保責(zé)任落實(shí)到具體崗位、具體人員。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、預(yù)防為主”原則。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過事前識別、事中監(jiān)控、事后處置，最大限度降低生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（四）“持續(xù)改進(jìn)、動態(tài)優(yōu)化”原則。定期評估生態(tài)環(huán)境管理效果，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及內(nèi)外部環(huán)境變化，及時優(yōu)化管理措施，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的第一責(zé)任人，對生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管生態(tài)環(huán)境管理的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核相關(guān)工作，確保制度有效執(zhí)行。第六條公司設(shè)立生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司生態(tài)環(huán)境管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，審批專項(xiàng)管理制度，監(jiān)督考核各層級管理責(zé)任落實(shí)情況，并定期召開會議（原則上每季度召開一次）審議管理進(jìn)展、解決重點(diǎn)問題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在[牽頭部門名稱]，以下簡稱“辦公室”），負(fù)責(zé)日常管理工作的組織協(xié)調(diào)、信息匯總、會議記錄及檔案管理。第七條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）作為生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂和完善生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（二）組織開展生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與預(yù)警，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（三）組織對各部門及下屬單位的生態(tài)環(huán)境管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，提出改進(jìn)建議；（四）負(fù)責(zé)生態(tài)環(huán)境管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識；（五）牽頭編制年度生態(tài)環(huán)境管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組及公司管理層報(bào)告工作。第八條專責(zé)部門作為生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理的業(yè)務(wù)支撐部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)生態(tài)環(huán)境相關(guān)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審核，如采購、工程建設(shè)、產(chǎn)品研發(fā)等環(huán)節(jié)的環(huán)境合規(guī)性審查；（二）推動業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，引入環(huán)境友好型技術(shù)與管理工具，降低業(yè)務(wù)活動對生態(tài)環(huán)境的影響；（三）參與重大生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，提供專業(yè)支持與技術(shù)指導(dǎo)；（四）跟蹤研究行業(yè)最佳實(shí)踐，推動管理創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)分享。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理的具體落實(shí)單位，主要職責(zé)包括：（一）將生態(tài)環(huán)境管理要求融入本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動符合制度規(guī)定；（二）開展日常生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查，及時發(fā)現(xiàn)并上報(bào)潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）落實(shí)污染防治措施，如排放達(dá)標(biāo)管理、廢棄物分類處置等；（四）配合牽頭部門及專責(zé)部門的監(jiān)督檢查，整改存在問題；（五）組織本部門員工開展生態(tài)環(huán)境管理培訓(xùn)，確保員工掌握操作規(guī)范。第十條基層執(zhí)行崗作為生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理的直接操作者，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)活動符合生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求；（二）主動學(xué)習(xí)生態(tài)環(huán)境管理知識，提升合規(guī)意識和操作能力；（三）發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時，及時上報(bào)并協(xié)助處置；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任，杜絕違規(guī)操作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條生產(chǎn)經(jīng)營過程污染防治管理。業(yè)務(wù)操作須符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）排放達(dá)標(biāo)管理。所有污染物排放必須符合國家及地方環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，建立污染物排放監(jiān)測制度，定期檢測并記錄數(shù)據(jù)，確保實(shí)時達(dá)標(biāo)；（二）清潔生產(chǎn)管理。優(yōu)先采用環(huán)境友好型原材料、工藝及設(shè)備，減少污染物產(chǎn)生量，推動資源循環(huán)利用；（三）環(huán)保設(shè)施運(yùn)行管理。環(huán)保設(shè)施應(yīng)保持正常運(yùn)行，建立維護(hù)保養(yǎng)制度，確保設(shè)施效能穩(wěn)定，嚴(yán)禁擅自停運(yùn)或篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁超標(biāo)排放、偷排漏排、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)等；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：污染物排放超標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保設(shè)施故障風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十二條廢棄物分類與處置管理。業(yè)務(wù)操作須符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）分類管理。嚴(yán)格區(qū)分生活垃圾、危險(xiǎn)廢物、可回收物等，按類別分類收集、暫存；（二）合規(guī)處置。委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行危險(xiǎn)廢物處置，確保處置過程符合法規(guī)要求，并做好處置記錄；（三）資源化利用。優(yōu)先推動廢棄物資源化利用，如廢品回收、能量回收等，減少填埋處置量。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非法傾倒危險(xiǎn)廢物、混裝混運(yùn)廢棄物等；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：危險(xiǎn)廢物泄漏風(fēng)險(xiǎn)、非法傾倒風(fēng)險(xiǎn)、處置單位資質(zhì)不符風(fēng)險(xiǎn)。第十三條資源節(jié)約與利用管理。業(yè)務(wù)操作須符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）水資源管理。加強(qiáng)用水定額管理，推廣節(jié)水技術(shù)，減少水資源浪費(fèi)；（二）能源管理。優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)，提高能源利用效率，推廣清潔能源；（三）土地資源管理。合理規(guī)劃用地，避免過度開發(fā)，推動土地集約利用。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)占用生態(tài)用地、浪費(fèi)能源資源等；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：水資源短缺風(fēng)險(xiǎn)、能源效率低下風(fēng)險(xiǎn)、土地開發(fā)過度風(fēng)險(xiǎn)。第十四條生態(tài)保護(hù)與修復(fù)管理。業(yè)務(wù)操作須符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）生態(tài)評估。開展項(xiàng)目環(huán)境影響評價，評估項(xiàng)目對周邊生態(tài)環(huán)境的影響，并制定生態(tài)保護(hù)措施；（二）生態(tài)修復(fù)。對已受破壞的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行修復(fù)，如植被恢復(fù)、水土保持等；（三）生物多樣性保護(hù)。避免破壞生物棲息地，推動生物多樣性保護(hù)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁破壞生態(tài)保護(hù)區(qū)、濫砍濫伐等；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：生態(tài)破壞風(fēng)險(xiǎn)、生物多樣性喪失風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)修復(fù)效果不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條綠色供應(yīng)鏈管理。業(yè)務(wù)操作須符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商環(huán)境評估。對供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)境合規(guī)性審查，優(yōu)先選擇環(huán)境表現(xiàn)良好的供應(yīng)商；（二）采購流程規(guī)范。將環(huán)境要求納入采購標(biāo)準(zhǔn)，推動綠色采購；（三）供應(yīng)鏈協(xié)同。與供應(yīng)商共同推動綠色制造，減少供應(yīng)鏈整體環(huán)境影響。禁止性行為包括：嚴(yán)禁采購環(huán)境不合規(guī)產(chǎn)品、縱容供應(yīng)商違規(guī)行為等；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：供應(yīng)商環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)傳遞風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈綠色水平不足風(fēng)險(xiǎn)。第十六條產(chǎn)品與服務(wù)環(huán)境管理。業(yè)務(wù)操作須符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）產(chǎn)品環(huán)境信息披露。對產(chǎn)品的環(huán)境影響進(jìn)行評估，并在產(chǎn)品說明中明確環(huán)境信息；（二）綠色設(shè)計(jì)。采用環(huán)境友好型材料，優(yōu)化產(chǎn)品生命周期管理，減少環(huán)境影響；（三）服務(wù)環(huán)境管理。在提供服務(wù)過程中，如物流運(yùn)輸、倉儲管理等，采取措施降低環(huán)境影響。禁止性行為包括：嚴(yán)禁推廣環(huán)境不友好產(chǎn)品、忽視服務(wù)過程中的環(huán)境問題等；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：產(chǎn)品環(huán)境影響評估不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)、綠色設(shè)計(jì)不足風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)環(huán)節(jié)環(huán)境管控不到位風(fēng)險(xiǎn)。第十七條應(yīng)急管理與事故處置。業(yè)務(wù)操作須符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）應(yīng)急預(yù)案制定。針對可能發(fā)生的生態(tài)環(huán)境事故，制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程和責(zé)任分工；（二）應(yīng)急演練。定期開展應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力；（三）事故報(bào)告。發(fā)生生態(tài)環(huán)境事故時，及時上報(bào)并采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁瞞報(bào)、漏報(bào)事故、應(yīng)急處置不力等；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：應(yīng)急預(yù)案缺失或失效風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急演練不足風(fēng)險(xiǎn)、事故處置不及時風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制。根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)政策調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，牽頭部門每年對制度進(jìn)行評估，必要時組織修訂。修訂后的制度應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布，并通知所有相關(guān)單位執(zhí)行。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制。牽頭部門每半年組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)、歷史數(shù)據(jù)及行業(yè)趨勢，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)并分級評估。對重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、影響范圍及防控措施。各業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)根據(jù)預(yù)警要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，并將落實(shí)情況上報(bào)牽頭部門。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。將生態(tài)環(huán)境合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。具體流程如下：（一）業(yè)務(wù)部門提出合規(guī)審查申請，附相關(guān)材料；（二）專責(zé)部門進(jìn)行合規(guī)性審查，出具審查意見；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組審批重大事項(xiàng)的合規(guī)審查結(jié)果；（四）業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見調(diào)整方案，并執(zhí)行。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級，分級處置風(fēng)險(xiǎn)事件：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)。由業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)處置，及時上報(bào)處置結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)。由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，牽頭部門、專責(zé)部門及相關(guān)單位協(xié)同處置，并啟動應(yīng)急預(yù)案；（三）應(yīng)急流程包括：風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、上報(bào)、處置、復(fù)盤，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。責(zé)任協(xié)同要求各層級單位明確分工，加強(qiáng)溝通，形成處置合力；上報(bào)要求重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組及公司管理層。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。對違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，采取以下處罰措施：（一）違規(guī)情形包括：違反制度規(guī)定、造成生態(tài)環(huán)境損害、瞞報(bào)漏報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)包括：通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰、績效考核扣分、紀(jì)律處分等；（三）聯(lián)動考核要求將合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（四）紀(jì)律處分依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重者可追究法律責(zé)任。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制。每年由牽頭部門牽頭，對生態(tài)環(huán)境管理體系的有效性進(jìn)行評估，重點(diǎn)評估制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、管理漏洞等。評估結(jié)果應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組及公司管理層報(bào)告，并制定改進(jìn)計(jì)劃，優(yōu)化管理流程，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。明確各級領(lǐng)導(dǎo)對生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人定期聽取工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題；分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)具體組織落實(shí)，確保制度要求得到貫徹。第二十五條考核激勵機(jī)制。將生態(tài)環(huán)境合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，考核指標(biāo)包括：風(fēng)險(xiǎn)防控成效、制度執(zhí)行情況、培訓(xùn)參與度等?？己私Y(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的單位和個人給予獎勵，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展生態(tài)環(huán)境管理培訓(xùn)：（一）管理層培訓(xùn)。重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求、風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任等，每年不少于2次；（二）業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)。重點(diǎn)培訓(xùn)業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)要點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)識別方法等，每年不少于4次；（三）一線員工培訓(xùn)。重點(diǎn)培訓(xùn)崗位操作規(guī)范、環(huán)保知識等，每年不少于6次。通過培訓(xùn)提升全員合規(guī)意識和操作能力。第二十七條信息化支撐。通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境管理流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控，具體措施包括：（一）建立生態(tài)環(huán)境管理平臺，集成風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)測數(shù)據(jù)、處置記錄等功能；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）通過移動端應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)、處置跟蹤等功能，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)。通過以下措施營造全員合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布生態(tài)環(huán)境合規(guī)手冊，明確制度要求、操作規(guī)范等；（二）組織員工簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）開展環(huán)保主題活動，如節(jié)能減排競賽、廢棄物回收活動等，提升員工參與度。第二十九條報(bào)告制度。明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時限及