電線、電纜經(jīng)營制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，參照集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合本公司電線、電纜經(jīng)營業(yè)務特點及內(nèi)控管理需求制定。旨在規(guī)范電線、電纜采購、銷售、倉儲、物流等全流程經(jīng)營活動，防控采購風險、市場風險及合規(guī)風險，確保業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋電線、電纜采購管理、供應商管理、合同履行、庫存控制、質(zhì)量檢驗、售后服務等所有業(yè)務場景，以及線上線下銷售渠道的經(jīng)營活動。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對電線、電纜經(jīng)營業(yè)務建立的系統(tǒng)性風險防控與合規(guī)管理體系，包括業(yè)務流程管控、供應商盡職調(diào)查、合同條款審核、質(zhì)量追溯及應急處理等機制。（二）“XX風險”指在電線、電纜經(jīng)營過程中可能引發(fā)經(jīng)濟損失、法律糾紛或聲譽損害的潛在事項，如供應商資質(zhì)造假、產(chǎn)品質(zhì)量不達標、價格串通、庫存積壓等。（三）“XX合規(guī)”指經(jīng)營活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務行為在法律框架內(nèi)運行。第四條電線、電纜經(jīng)營專項管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)，確保無死角；（二）責任到人：明確各層級管理職責，實現(xiàn)可追溯；（三）風險導向：優(yōu)先識別與管控高風險業(yè)務場景；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度缺陷。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對電線、電纜經(jīng)營專項管理承擔總責，分管領(lǐng)導負責直接組織與監(jiān)督，各部門負責人落實本領(lǐng)域具體管理任務。第六條設(shè)立“電線、電纜經(jīng)營專項管理領(lǐng)導小組”，由公司主要負責人任組長，分管領(lǐng)導任副組長，成員包括采購部、銷售部、財務部、倉儲部、法務部等關(guān)鍵部門負責人。領(lǐng)導小組職責包括：統(tǒng)籌制定與修訂專項管理制度；審批重大風險處置方案；監(jiān)督考核各部門管理成效。第七條各部門職責劃分如下：（一）牽頭部門：采購部作為專項管理的牽頭單位，負責統(tǒng)籌制度建設(shè)、風險識別、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核及培訓宣貫等工作，定期向領(lǐng)導小組匯報管理進展。（二）專責部門：法務部負責合同條款合規(guī)審核、法律風險預警；財務部負責價格合理性審查、資金審批權(quán)限控制；倉儲部負責庫存質(zhì)量監(jiān)控、報廢處置管理。（三）業(yè)務部門/下屬單位：采購部、銷售部、物流部等需落實專項管理要求，開展日常風險防控，確保業(yè)務操作符合制度規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗位員工須履行以下合規(guī)責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)業(yè)務操作風險或違規(guī)行為及時上報；（三）按規(guī)定流程處置日常業(yè)務，不得擅自變更操作標準。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應商管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：建立合格供應商名錄，對新增供應商實施資質(zhì)審查（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量體系認證等）；定期開展供應商績效考核，淘汰不合格供應商。禁止性行為：嚴禁與無資質(zhì)企業(yè)合作、嚴禁因個人利益輸送選擇不合格供應商。重點防控點：防范供應商資質(zhì)造假、價格串通等風險。第十條采購流程管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：采購需求應經(jīng)技術(shù)部門審核，采購計劃需經(jīng)領(lǐng)導小組審批；實施比價采購，重大采購必須招標；簽訂采購合同前完成法律合規(guī)審查。禁止性行為：嚴禁無計劃采購、嚴禁超預算采購、嚴禁私下定價。重點防控點：防范采購決策不透明、招標程序違規(guī)等風險。第十一條合同管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：合同條款應明確標的物規(guī)格、數(shù)量、價格、交付方式、違約責任等；簽訂前需經(jīng)法務部審核；重大合同需經(jīng)領(lǐng)導小組批準。禁止性行為：嚴禁簽訂無效合同、嚴禁條款顯失公平。重點防控點：防范合同主體不明確、履行條款缺失等風險。第十二條質(zhì)量檢驗管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：到貨產(chǎn)品必須抽檢或全檢，檢驗記錄存檔備查；不合格產(chǎn)品不得入庫；建立質(zhì)量追溯機制，能溯源至供應商。禁止性行為：嚴禁隱瞞產(chǎn)品缺陷、嚴禁加速檢驗流程。重點防控點：防范因質(zhì)量問題引發(fā)退貨、索賠等風險。第十三條庫存控制管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：采用ABC分類法管理庫存，定期盤點，設(shè)置安全庫存線；先進先出原則，定期處理臨期產(chǎn)品。禁止性行為：嚴禁賬實不符、嚴禁超期庫存積壓。重點防控點：防范因庫存管理不善導致資金占用、產(chǎn)品報廢等風險。第十四條銷售渠道管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：線上線下渠道價格統(tǒng)一，禁止價格歧視；銷售合同與采購合同條款匹配；定期審核經(jīng)銷商資質(zhì)。禁止性行為：嚴禁違規(guī)返利、嚴禁銷售假冒產(chǎn)品。重點防控點：防范渠道價格沖突、產(chǎn)品質(zhì)量失控等風險。第十五條價格管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：價格制定需考慮成本、市場行情及競爭水平；重大價格調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導小組審批；嚴禁價格串通行為。禁止性行為：嚴禁泄露價格信息、嚴禁惡意低價競爭。重點防控點：防范價格壟斷、不正當競爭等風險。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等法規(guī)變化、行業(yè)政策調(diào)整及公司業(yè)務發(fā)展，每年至少修訂一次專項制度，修訂方案由采購部牽頭，法務部審核，領(lǐng)導小組批準。第十七條風險識別預警機制：采購部每季度開展供應商風險排查，銷售部每月分析市場風險，法務部每半年審核合同風險，形成風險清單交領(lǐng)導小組評估，重大風險發(fā)布預警通知。第十八條合規(guī)審查機制：所有采購需求、采購合同、銷售合同需經(jīng)專責部門審核，重大事項需經(jīng)領(lǐng)導小組審批，實施“未經(jīng)審查不得實施”原則。第十九條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導小組成立專項工作組，制定處置方案，明確責任部門與時效要求，并按程序上報。第二十條責任追究機制：違反本制度的行為按以下標準處罰：輕微違規(guī)通報批評，一般違規(guī)扣減績效；重大違規(guī)取消崗位資格，涉嫌違法的移交司法機關(guān)。第二十一條評估改進機制：每年12月由領(lǐng)導小組組織對專項管理體系有效性進行評估，形成評估報告，報公司主要負責人審批，未達標項需制定整改計劃。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要負責人每月聽取專項管理情況匯報，分管領(lǐng)導每季度組織專題會議，各部門負責人每周檢查執(zhí)行情況。第二十三條考核激勵機制：專項合規(guī)情況納入部門年度考核，達標單位獎勵X萬元；個人考核與績效掛鉤，優(yōu)秀員工優(yōu)先晉升。第二十四條培訓宣傳機制：管理層每半年接受合規(guī)履職培訓，一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，培訓考核結(jié)果存檔。第二十五條信息化支撐：開發(fā)電線、電纜經(jīng)營管理系統(tǒng)，實現(xiàn)供應商管理、合同審批、庫存監(jiān)控等流程自動化，風險實時預警。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布《電線、電纜經(jīng)營合規(guī)手冊》，全員簽署合規(guī)承諾書，設(shè)立合規(guī)舉報專線。第二十七條