禮制與致仕制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時參照集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理的指導(dǎo)意見及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部禮制與致仕管理活動，防控相關(guān)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)組織健康可持續(xù)發(fā)展。制度的制定充分考慮企業(yè)治理現(xiàn)代化要求，通過明確禮制規(guī)范、致仕程序及風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，確保員工離職管理過程的合規(guī)性、人文性與程序性，維護(hù)企業(yè)與離職員工的合法權(quán)益，防范潛在的勞動爭議與社會輿論風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場景：員工離職手續(xù)辦理、退休員工榮譽(yù)管理、離職員工檔案管理、離職后溝通機(jī)制等，所有涉及禮制與致仕管理的行為均須嚴(yán)格遵循本制度規(guī)定。第三條本制度下列術(shù)語的定義如下：1.禮制專項(xiàng)管理：指企業(yè)在員工離職及退休過程中，依據(jù)法律法規(guī)及企業(yè)文化，規(guī)范離職儀式、退休歡送、榮譽(yù)表彰等禮儀規(guī)范的管理活動。2.致仕風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在員工退休及離職管理中存在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于離職程序瑕疵、待遇發(fā)放不當(dāng)、離職員工關(guān)系處置不當(dāng)?shù)惹樾巍?.XX合規(guī)：指企業(yè)在禮制與致仕管理過程中，遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度的行為狀態(tài)，確保管理活動的合法性、合理性及適當(dāng)性。第四條禮制與致仕專項(xiàng)管理的核心原則包括：1.全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有離職及退休員工，確保禮制與致仕要求無遺漏執(zhí)行。2.責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的責(zé)任，確保管理活動可追溯、可考核。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化管理流程以降低操作風(fēng)險(xiǎn)。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，結(jié)合實(shí)際情況優(yōu)化制度與流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司禮制與致仕管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管人力資源、行政的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、制度執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)管控。第六條公司設(shè)立禮制與致仕管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，人力資源部、行政部、法務(wù)部及財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：1.統(tǒng)籌全公司禮制與致仕管理工作的頂層設(shè)計(jì)，制定管理制度及年度計(jì)劃；2.審議重大離職及退休管理事項(xiàng)，如高管退休歡送方案、離職補(bǔ)償爭議處置等；3.監(jiān)督制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，確保管理活動符合合規(guī)要求。第七條人力資源部為禮制與致仕管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：1.統(tǒng)籌制度體系建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，編制管理流程及操作指引；2.負(fù)責(zé)離職員工檔案管理、離職面談、離職證明發(fā)放等核心操作；3.組織專項(xiàng)培訓(xùn)，提升員工對禮制與致仕要求的認(rèn)知與執(zhí)行能力；4.定期開展管理效果評估，優(yōu)化制度細(xì)節(jié)。第八條法務(wù)部為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：1.提供離職及退休管理相關(guān)的法律合規(guī)審核，確保政策符合法律法規(guī)；2.參與離職爭議調(diào)解，審核重大離職補(bǔ)償方案；3.完善風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，組織應(yīng)急處置培訓(xùn)。第九條行政部、財(cái)務(wù)部等業(yè)務(wù)部門及下屬單位，承擔(dān)禮制與致仕管理的具體落實(shí)責(zé)任，包括：1.落實(shí)離職歡送、退休榮譽(yù)活動的具體執(zhí)行，確保符合企業(yè)文化及制度要求；2.財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)離職補(bǔ)償、退休金發(fā)放的合規(guī)操作，確保賬實(shí)相符；3.各單位負(fù)責(zé)人對本單位員工的管理活動負(fù)首要責(zé)任，定期自查并上報(bào)問題。第十條基層執(zhí)行崗位員工必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：1.嚴(yán)格遵守離職面談、離職證明發(fā)放等操作規(guī)范，確保信息準(zhǔn)確、流程合規(guī)；2.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時上報(bào)至專責(zé)部門或管理層；3.簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在禮制與致仕管理中的行為邊界。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條離職手續(xù)辦理：離職員工須提交完整離職申請，經(jīng)審批后由人力資源部統(tǒng)一辦理離職手續(xù)，確保離職證明、社保公積金轉(zhuǎn)移等事項(xiàng)符合法規(guī)要求。禁止擅自泄露離職員工信息或惡意拖延手續(xù)辦理。重點(diǎn)防控離職檔案管理漏洞，確保離職證明等材料完整歸檔。第十二條離職補(bǔ)償發(fā)放：離職補(bǔ)償方案須經(jīng)法務(wù)部審核，確保符合法定標(biāo)準(zhǔn)及公司政策，嚴(yán)禁超額發(fā)放或違規(guī)發(fā)放。財(cái)務(wù)部須在員工離職后X日內(nèi)完成補(bǔ)償金發(fā)放，并留存發(fā)放憑證。重點(diǎn)防控關(guān)聯(lián)交易或利益輸送風(fēng)險(xiǎn)，如離職補(bǔ)償與不當(dāng)利益掛鉤。第十三條退休員工榮譽(yù)管理：退休員工須提前X日提交退休申請，由人力資源部統(tǒng)籌制定退休歡送方案，包括退休儀式、榮譽(yù)證書、紀(jì)念品等。禁止因員工績效問題取消退休歡送安排。重點(diǎn)防控退休儀式流于形式或存在歧視性內(nèi)容。第十四條退休金與待遇銜接：財(cái)務(wù)部須在退休員工退休后X日內(nèi)完成養(yǎng)老金、企業(yè)年金等待遇的核算與發(fā)放，確保計(jì)算準(zhǔn)確、無遺漏。法務(wù)部審核退休協(xié)議，防止待遇爭議。重點(diǎn)防控因計(jì)算錯誤導(dǎo)致的勞動爭議。第十五條離職面談與溝通：人力資源部須在員工離職前X日內(nèi)組織面談，了解離職原因并記錄反饋，作為管理優(yōu)化依據(jù)。禁止強(qiáng)迫離職員工簽署不實(shí)反饋。重點(diǎn)防控面談記錄缺失或被篡改的風(fēng)險(xiǎn)。第十六條離職后溝通機(jī)制：企業(yè)須建立離職員工信息保護(hù)機(jī)制，禁止違規(guī)披露離職員工隱私。對核心離職員工可安排定期回訪，保持良性溝通。重點(diǎn)防控離職員工因溝通不暢引發(fā)負(fù)面輿情。第十七條離職檔案管理：人力資源部負(fù)責(zé)離職員工檔案的歸檔與保管，確保離職協(xié)議、補(bǔ)償記錄等材料完整，保存期限符合法規(guī)要求。禁止擅自銷毀或篡改檔案。重點(diǎn)防控檔案管理失密風(fēng)險(xiǎn)。第十八條致仕風(fēng)險(xiǎn)防控：對臨近退休員工開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注離職補(bǔ)償、崗位交接等環(huán)節(jié)，確保平穩(wěn)過渡。禁止因員工年齡或績效問題違規(guī)處理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：人力資源部每年結(jié)合法律法規(guī)變化及企業(yè)實(shí)際，修訂禮制與致仕管理制度，確保制度適用性。重大調(diào)整須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：人力資源部每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)識別離職補(bǔ)償爭議、退休待遇糾紛等風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)等級發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將禮制與致仕管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如離職申請須經(jīng)人力資源部、法務(wù)部雙重審核，確保合規(guī)后方可執(zhí)行。確立“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，重大事項(xiàng)須領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：1.一般風(fēng)險(xiǎn)由人力資源部牽頭處置，及時溝通化解；2.重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門協(xié)同處置，并及時上報(bào)管理層；3.風(fēng)險(xiǎn)處置須形成書面記錄，定期復(fù)盤優(yōu)化。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對違反本制度的行為，依據(jù)情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，包括但不限于：1.違規(guī)操作導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失，追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；2.嚴(yán)重違規(guī)行為，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分甚至法律追責(zé)；3.職能部門失職，取消年度評優(yōu)資格。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對制度有效性進(jìn)行評估，從員工滿意度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率等維度分析問題，優(yōu)化管理流程。評估結(jié)果作為制度修訂依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取禮制與致仕管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)定期檢查制度執(zhí)行情況，確保管理資源投入。第二十六條考核激勵機(jī)制：將禮制與致仕管理納入部門及個人年度考核，優(yōu)秀單位優(yōu)先獲得資源傾斜，違規(guī)單位予以通報(bào)批評。員工合規(guī)行為可納入評優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.管理層培訓(xùn)：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化管理層對禮制與致仕要求的重視；2.一線員工培訓(xùn)：定期開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保員工掌握離職手續(xù)、面談技巧等技能；3.持續(xù)宣導(dǎo)：通過內(nèi)部刊物、公告欄等渠道發(fā)布制度要點(diǎn)，提升全員合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：開發(fā)禮制與致仕管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)離職流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控、檔案電子化，提升管理效率與準(zhǔn)確性。第二十九條文化建設(shè)：編制《禮制與致仕管理手冊》，發(fā)布企業(yè)榮譽(yù)員工名單，通過內(nèi)部活動強(qiáng)化人文關(guān)懷，營造尊重員工、合規(guī)運(yùn)營的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度：1.風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時內(nèi)上報(bào)至人力資源部，重大事件立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；2.年度管理情況須在次年X月前報(bào)送至公司主要負(fù)責(zé)人及