紐交所交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》《股票上市規(guī)則》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《合規(guī)管理手冊》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理要求制定，旨在規(guī)范紐交所交易行為的合規(guī)性，防控交易風(fēng)險，保障公司資產(chǎn)安全，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋紐交所交易業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于交易策略制定、訂單執(zhí)行、風(fēng)險控制、信息披露、異常情況處置等場景。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）“紐交所交易專項管理”指公司圍繞紐交所交易業(yè)務(wù)開展的合規(guī)管控、風(fēng)險防范、流程優(yōu)化及持續(xù)改進(jìn)等活動。（二）“交易風(fēng)險”指因市場波動、操作失誤、系統(tǒng)故障、違規(guī)交易等因素導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失或聲譽受損的可能性。（三）“合規(guī)交易”指交易行為嚴(yán)格遵守紐交所規(guī)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部管理制度，不存在違法違規(guī)或利益輸送情形。第四條紐交所交易專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋，確保交易各環(huán)節(jié)納入合規(guī)管控范圍；（二）責(zé)任到人，明確各級人員管理職責(zé)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向，優(yōu)先防控重大風(fēng)險點；（四）持續(xù)改進(jìn)，動態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對紐交所交易專項管理負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理直接負(fù)責(zé)，確保制度有效執(zhí)行。第六條設(shè)立紐交所交易專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括財務(wù)部、風(fēng)控部、交易部、信息技術(shù)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理，負(fù)責(zé)決策審批、監(jiān)督評價及重大風(fēng)險處置。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠交易部，負(fù)責(zé)日常管理，具體職責(zé)包括：（一）制定修訂專項管理制度；（二）組織風(fēng)險排查與評估；（三）監(jiān)督考核各層級責(zé)任落實；（四）開展培訓(xùn)宣貫。第八條牽頭部門（交易部）負(fù)責(zé)：（一）紐交所交易策略的合規(guī)性審核；（二）交易系統(tǒng)流程優(yōu)化；（三）異常交易監(jiān)控與處置；（四）交易員行為管理。第九條專責(zé)部門（風(fēng)控部、信息技術(shù)部）負(fù)責(zé)：（一）風(fēng)控部：交易風(fēng)險評估、權(quán)限管理、壓力測試；（二）信息技術(shù)部：交易系統(tǒng)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)加密、日志審計。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（投資中心、資產(chǎn)管理部等）負(fù)責(zé)：（一）執(zhí)行交易指令，確保符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（二）開展本領(lǐng)域風(fēng)險自查；（三）配合調(diào)查處置異常交易。第十一條基層執(zhí)行崗（交易員、數(shù)據(jù)分析師等）應(yīng)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報可疑交易或系統(tǒng)風(fēng)險；（三）嚴(yán)禁私下操作或泄露敏感信息。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條交易策略制定需符合以下要求：（一）基于公司投資策略，明確交易品種、比例及止損點；（二）禁止使用違規(guī)杠桿或內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組定期審核策略合理性。第十三條訂單執(zhí)行規(guī)范：（一）嚴(yán)格遵守紐交所下單規(guī)則，避免虛假交易；（二）大額訂單需經(jīng)風(fēng)控部門評估；（三）嚴(yán)禁臨近交易時間批量撤單。第十四條風(fēng)險控制要求：（一）設(shè)置單筆交易限額，累計風(fēng)險敞口不得超過凈資產(chǎn)X%；（二）實時監(jiān)控交易頻率，異常波動立即暫停；（三）每月開展壓力測試，評估極端行情下的損失。第十五條信息披露管理：（一）交易異常情況需在X小時內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告；（二）關(guān)聯(lián)交易需回避利益沖突，并披露具體情形；（三）禁止通過非官方渠道傳播交易信息。第十六條系統(tǒng)操作規(guī)范：（一）交易終端定期更換密碼，禁止遠(yuǎn)程登錄；（二）所有操作需記錄日志，保存期限不少于X年；（三）禁止篡改系統(tǒng)數(shù)據(jù)或植入惡意代碼。第十七條異常交易處置：（一）疑似違規(guī)交易立即凍結(jié)權(quán)限，并啟動內(nèi)部調(diào)查；（二）重大風(fēng)險事件需上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（三）處置結(jié)果需存檔備查。第十八條內(nèi)部控制審查：（一）每季度開展專項審計，重點檢查權(quán)限管理、數(shù)據(jù)安全；（二）發(fā)現(xiàn)漏洞需立即整改，并通報相關(guān)責(zé)任方；（三）連續(xù)X次不合格的部門需調(diào)整負(fù)責(zé)人。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月組織評估，根據(jù)法規(guī)變化或業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）重大政策變動需X日內(nèi)完成條款更新；（三）修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展風(fēng)險排查，重點關(guān)注市場波動、系統(tǒng)故障；（二）風(fēng)控部根據(jù)評估結(jié)果發(fā)布預(yù)警等級（X級為最高）；（三）預(yù)警期間需加強(qiáng)監(jiān)控，必要時暫停交易。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）交易指令需經(jīng)交易部合規(guī)審核后方可執(zhí)行；（二）合同簽訂前需評估法律風(fēng)險，未經(jīng)審查不得實施；（三）違規(guī)操作需通報批評，并納入績效考核。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險（X級以下）由業(yè)務(wù)部門自行處置，但需上報風(fēng)控部備案；（二）重大風(fēng)險（X級及以上）需啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮；（三）處置完畢后需提交報告，包括原因分析及改進(jìn)措施）。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：泄露內(nèi)幕信息、私下交易、系統(tǒng)破壞等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告、降級、解雇，情節(jié)嚴(yán)重移送司法；（三）責(zé)任劃分：直接責(zé)任人承擔(dān)主責(zé)，管理崗承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展管理有效性評估，涵蓋流程、技術(shù)、人員等維度；（二）評估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并制定優(yōu)化方案；（三）整改措施需明確時間表及責(zé)任人。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需定期召開專項會議，研究解決管理難題；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會，通報風(fēng)險處置情況；（三）設(shè)立專項管理基金，用于風(fēng)險應(yīng)對及系統(tǒng)升級。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀團(tuán)隊獎勵X萬元；（二）違規(guī)個人取消評優(yōu)資格，并扣減績效；（三）考核結(jié)果與晉升掛鉤，連續(xù)X次不合格者調(diào)離崗位。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格需補(bǔ)訓(xùn)；（三）發(fā)布《紐交所交易合規(guī)手冊》，全文張貼于辦公區(qū)。第二十八條信息化支撐：（一）引入交易監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險實時預(yù)警；（二）采用區(qū)塊鏈技術(shù)記錄交易數(shù)據(jù)，確保不可篡改；（三）開發(fā)自動化審批平臺，減少人工干預(yù)。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年X月開展合規(guī)主題日，分享典型案例；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，存檔備查；（三）設(shè)立合規(guī)舉報熱線，保護(hù)舉報人權(quán)益。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在X小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，次日提交書面報告；（二）年度管理情況需于次年X月提交，包括風(fēng)險數(shù)據(jù)、整改措施；