職(執(zhí))業(yè)資格制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則》《集團(tuán)母公司內(nèi)部控制管理辦法》等規(guī)范性文件要求，以及公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升治理效能的內(nèi)部管理需求制定。為系統(tǒng)性構(gòu)建職（執(zhí)）業(yè)資格管理制度框架，明確管理標(biāo)準(zhǔn)與操作規(guī)范，防范專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及職（執(zhí)）業(yè)資格認(rèn)證、管理、監(jiān)督及應(yīng)用的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，均須遵循本制度執(zhí)行。具體適用場景包括但不限于：崗位任職資格評審、專業(yè)技能認(rèn)證、外部合作人員資質(zhì)審核、執(zhí)業(yè)資格證書管理等。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司為防范職（執(zhí)）業(yè)資格相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，通過制度設(shè)計(jì)、流程管控、監(jiān)督考核等手段實(shí)施的全流程管理活動(dòng)。其外延涵蓋資格認(rèn)證、動(dòng)態(tài)更新、違規(guī)處置等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因職（執(zhí)）業(yè)資格缺失、濫用或管理不當(dāng)，可能對公司經(jīng)營、聲譽(yù)、法律合規(guī)等方面造成損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)。如資格造假風(fēng)險(xiǎn)、能力不匹配風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指公司職（執(zhí)）業(yè)資格管理活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章的統(tǒng)一要求，體現(xiàn)合法合規(guī)經(jīng)營理念。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保所有涉及職（執(zhí)）業(yè)資格的業(yè)務(wù)場景均納入管理范圍，不留監(jiān)管空白。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級、各部門的職（執(zhí)）業(yè)資格管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置管理資源，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司職（執(zhí)）業(yè)資格管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理工作的直接實(shí)施負(fù)總責(zé)，為直接責(zé)任人。主要職責(zé)包括審批重大管理事項(xiàng)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、督導(dǎo)制度落實(shí)。第六條設(shè)立“XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃專項(xiàng)管理制度體系，審批重大管理決策；（二）協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理中的跨部門問題，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（三）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)急響應(yīng)，審定重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：由人力資源部擔(dān)任牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)管理進(jìn)展。（二）專責(zé)部門：由合規(guī)部、法務(wù)部擔(dān)任專責(zé)部門，負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及法律支持，參與制定管理細(xì)則。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，如實(shí)上報(bào)管理情況及風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格遵守職（執(zhí)）業(yè)資格使用規(guī)范，如實(shí)申報(bào)個(gè)人資質(zhì)信息；（二）拒絕使用無效、過期或虛假資質(zhì)從事業(yè)務(wù)活動(dòng)；（三）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)資格管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條崗位任職資格管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）新員工入職前必須提供真實(shí)有效的職（執(zhí)）業(yè)資格證書，由人力資源部審核存檔；（二）關(guān)鍵崗位人員（如XX崗位）需定期復(fù)評資質(zhì)有效性，確保證書在有效期內(nèi)；（三）外部人員兼職需提供資質(zhì)證明，并經(jīng)專責(zé)部門備案。禁止性行為包括：偽造、變造或買賣職（執(zhí)）業(yè)資格證書。第十條資質(zhì)認(rèn)證管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求：（一）員工自行考取資質(zhì)需符合公司報(bào)銷政策，由人力資源部統(tǒng)一登記；（二）第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的選擇需通過公開招標(biāo)或比選程序，確保證書的權(quán)威性；（三）資質(zhì)培訓(xùn)需納入公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，確保內(nèi)容與崗位需求匹配。禁止性行為包括：以不正當(dāng)手段獲取認(rèn)證資格，或泄露考試信息。第十一條資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）建立職（執(zhí)）業(yè)資格證書臺(tái)賬，實(shí)行“一人一檔”管理；（二）每年第一季度完成上一年度資質(zhì)有效性核查，對過期證書及時(shí)上報(bào)更換；（三）因離職、崗位調(diào)整等原因需移交資質(zhì)的，由人力資源部統(tǒng)一處置。禁止性行為包括：隱瞞資質(zhì)過期未更新、或未按規(guī)定移交證書。第十二條外部合作人員資質(zhì)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求：（一）供應(yīng)商、服務(wù)商的職（執(zhí)）業(yè)資格需符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，由采購部審核；（二）合作項(xiàng)目需明確資質(zhì)要求，并在合同中約定違約責(zé)任；（三）定期對合作方資質(zhì)進(jìn)行抽查，確保持續(xù)符合要求。禁止性行為包括：明知合作方資質(zhì)無效仍繼續(xù)合作。第十三條執(zhí)業(yè)資格使用管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）持證上崗需與崗位說明書職責(zé)匹配，嚴(yán)禁“掛證”行為；（二）特殊行業(yè)（如XX領(lǐng)域）需嚴(yán)格執(zhí)行資質(zhì)分級使用制度；（三）因資質(zhì)不足導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的，需立即啟動(dòng)替代方案。禁止性行為包括：超出資質(zhì)范圍從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十四條資質(zhì)違規(guī)處置：重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）建立違規(guī)行為清單，對偽造證書、違規(guī)使用等行為進(jìn)行分級處罰；（二）對存在重大違規(guī)的員工，依法解除勞動(dòng)合同；（三）涉及刑事犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年12月30日前，牽頭部門組織評估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并同步更新相關(guān)流程文件；（三）通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布制度版本說明，確保全員知曉。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年第一季度，各業(yè)務(wù)部門提交專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)清單，由牽頭部門匯總評估；（二）對高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如XX領(lǐng)域）實(shí)施季度排查，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息共享與預(yù)警聯(lián)動(dòng)。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將職（執(zhí)）業(yè)資格審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如招聘決策、供應(yīng)商準(zhǔn)入等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，對違規(guī)操作實(shí)行一票否決；（三）合規(guī)部定期抽查審查記錄，確保執(zhí)行到位。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急聯(lián)系人、處置流程及上報(bào)時(shí)限；（三）跨部門風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)行聯(lián)席處置，確保責(zé)任協(xié)同。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，如：首次違規(guī)通報(bào)批評，屢次違規(guī)解除合同；（二）處罰結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，并同步通報(bào)至相關(guān)部門；（三）建立案例庫，以案說法強(qiáng)化警示效果。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年6月30日前，牽頭部門提交專項(xiàng)管理評估報(bào)告，包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率等指標(biāo)；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，對流程漏洞及時(shí)整改；（三）通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集員工意見，持續(xù)完善管理方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責(zé)”，對分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開例會(huì)，解決管理難題，形成工作合力；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息縱向貫通。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）對管理成效突出的部門/個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）建立“黑名單”制度，對連續(xù)失職的員工實(shí)行調(diào)崗或降級。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）一線員工每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保制度落地；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道，營造“合規(guī)人人有責(zé)”氛圍。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)職（執(zhí)）業(yè)資格管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)證書電子化、流程自動(dòng)化；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警；（三）與外部認(rèn)證平臺(tái)對接，提升資質(zhì)驗(yàn)證效率。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊》，明確管理標(biāo)準(zhǔn)與操作指引；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)文化月活動(dòng)，評選優(yōu)秀案例進(jìn)行表彰。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，并同步推送至相關(guān)部門負(fù)責(zé)人；（二）年度管理情況報(bào)告需在次年X月X日前提交至領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）報(bào)