職業(yè)經(jīng)理人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司《企業(yè)風險管理指引》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準則制定，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，旨在規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人選拔、任用、考核及退出管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強化風險防控，提升管理效能，推動公司治理體系現(xiàn)代化。通過建立系統(tǒng)化、標準化的職業(yè)經(jīng)理人制度，明確權(quán)責邊界，優(yōu)化人才配置，防范專項風險，確保公司戰(zhàn)略目標的落地實施。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋職業(yè)經(jīng)理人的選拔標準、任職資格、績效考核、薪酬激勵、責任追究等全流程管理，并適用于公司所有業(yè)務場景，包括但不限于戰(zhàn)略決策、業(yè)務拓展、風險管控、合規(guī)經(jīng)營等。職業(yè)經(jīng)理人作為公司中高層管理人員的核心群體，其管理制度的完善性直接影響公司治理水平與市場競爭力，必須嚴格執(zhí)行本制度各項要求。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）職業(yè)經(jīng)理人專項管理：指公司圍繞職業(yè)經(jīng)理人的選拔、培養(yǎng)、考核、激勵及退出等環(huán)節(jié)建立的一整套管理制度、操作流程及監(jiān)督機制，旨在實現(xiàn)人崗匹配、權(quán)責對等、風險可控的管理目標。（二）職業(yè)經(jīng)理人專項風險：指職業(yè)經(jīng)理人在履職過程中可能引發(fā)的經(jīng)營風險、合規(guī)風險、管理風險等，包括但不限于決策失誤、利益沖突、履職不力、違規(guī)操作等情形。（三）職業(yè)經(jīng)理人合規(guī)：指職業(yè)經(jīng)理人必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度，在履職過程中保持誠信、勤勉、專業(yè)的職業(yè)操守，確保經(jīng)營管理行為的合法性與合理性。第四條職業(yè)經(jīng)理人專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理制度覆蓋職業(yè)經(jīng)理人管理的全流程、全領(lǐng)域，確保管理無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各級管理主體的職責權(quán)限，確保管理責任可追溯、可考核。（三）風險導向原則：以風險防控為核心，突出重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險識別與管控。（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化管理制度，提升管理效能。（五）公平公正原則：建立透明、規(guī)范的選拔與考核機制，確保職業(yè)經(jīng)理人管理工作的公平性。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為本公司職業(yè)經(jīng)理人專項管理的第一責任人，對職業(yè)經(jīng)理人的選拔任用、考核激勵及責任追究承擔全面領(lǐng)導責任；分管人力資源、經(jīng)營管理等事項的負責人為直接責任人，負責統(tǒng)籌推進職業(yè)經(jīng)理人制度的具體實施，并對專項管理工作的有效性承擔直接責任。第六條公司設(shè)立職業(yè)經(jīng)理人專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管人力資源、經(jīng)營管理等事項的負責人擔任副組長，成員包括相關(guān)職能部門負責人及下屬單位代表。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職業(yè)經(jīng)理人專項管理工作，制定管理制度，審批關(guān)鍵事項，監(jiān)督制度執(zhí)行，并定期召開會議研究解決專項管理中的重大問題。第七條領(lǐng)導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃職業(yè)經(jīng)理人專項管理制度，確保制度與公司發(fā)展戰(zhàn)略、治理體系相匹配；（二）審議職業(yè)經(jīng)理人的選拔標準、任職資格及考核方案，確保選拔任用工作的科學性；（三）協(xié)調(diào)解決職業(yè)經(jīng)理人管理中的重大問題，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，確保管理要求落到實處；（四）定期評估職業(yè)經(jīng)理人專項管理的效果，提出優(yōu)化建議，推動制度持續(xù)完善。第八條牽頭部門為人力資源部，負責職業(yè)經(jīng)理人專項管理的組織協(xié)調(diào)、制度建設(shè)、流程優(yōu)化及監(jiān)督考核等工作，主要職責包括：（一）牽頭制定職業(yè)經(jīng)理人專項管理制度，明確選拔標準、任職資格、考核要求及激勵機制；（二）組織開展職業(yè)經(jīng)理人的選拔任用、培養(yǎng)培訓及績效評估，確保管理工作的規(guī)范性；（三）監(jiān)督職業(yè)經(jīng)理人履職情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正管理問題，防范專項風險；（四）定期匯總分析職業(yè)經(jīng)理人專項管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議，推動制度持續(xù)改進。第九條專責部門為經(jīng)營管理部、財務部、法務合規(guī)部等，主要職責包括：（一）經(jīng)營管理部負責對職業(yè)經(jīng)理人的經(jīng)營決策、業(yè)務拓展、團隊管理等進行合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務流程，防范經(jīng)營風險；（二）財務部負責對職業(yè)經(jīng)理人的薪酬激勵、資金審批、稅務合規(guī)等進行審核，確保財務行為的合理性；（三）法務合規(guī)部負責對職業(yè)經(jīng)理人的履職合規(guī)性進行監(jiān)督，提供法律支持，防范合規(guī)風險。第十條業(yè)務部門及下屬單位負責落實本領(lǐng)域職業(yè)經(jīng)理人專項管理要求，主要職責包括：（一）根據(jù)公司制度要求，配合開展職業(yè)經(jīng)理人的選拔任用、考核評估及日常管理；（二）落實職業(yè)經(jīng)理人的履職規(guī)范，加強日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并上報管理問題；（三）組織開展本領(lǐng)域職業(yè)經(jīng)理人專項培訓，提升管理人員的專業(yè)能力與合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗包括但不限于業(yè)務骨干、中層干部及關(guān)鍵崗位人員，需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確履職要求，確保經(jīng)營管理行為的合法性；（二）主動學習職業(yè)經(jīng)理人專項管理制度，提升自身合規(guī)意識與操作能力；（三）及時上報發(fā)現(xiàn)的專項風險，配合開展風險處置，確保問題得到有效解決。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條職業(yè)經(jīng)理人選拔任用管理。職業(yè)經(jīng)理人選拔必須堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的原則，通過公開競聘、內(nèi)部推薦、外部引進等多種方式選拔優(yōu)秀人才，確保選拔過程的公平公正。職業(yè)經(jīng)理人任職資格包括但不限于專業(yè)能力、管理經(jīng)驗、合規(guī)記錄等，公司人力資源部聯(lián)合經(jīng)營管理部、財務部等專責部門對候選人進行綜合評估，確保人崗匹配。第十三條職業(yè)經(jīng)理人履職規(guī)范管理。職業(yè)經(jīng)理人必須嚴格遵守公司各項規(guī)章制度，包括但不限于決策流程、授權(quán)管理、利益沖突防范等，確保履職行為的合規(guī)性。職業(yè)經(jīng)理人需定期向領(lǐng)導小組匯報工作進展，接受績效考核，確保管理責任的落實。第十四條職業(yè)經(jīng)理人考核評估管理。職業(yè)經(jīng)理人考核評估采用KPI考核與平衡計分卡相結(jié)合的方式，考核指標包括經(jīng)營業(yè)績、團隊管理、合規(guī)履職等，考核結(jié)果與薪酬激勵、職務晉升直接掛鉤?？己酥芷跒槟甓瓤己伺c任期考核相結(jié)合，確?？己说娜嫘耘c科學性。第十五條職業(yè)經(jīng)理人薪酬激勵管理。職業(yè)經(jīng)理人薪酬采用固定薪酬與浮動薪酬相結(jié)合的方式，固定薪酬體現(xiàn)崗位價值，浮動薪酬與考核結(jié)果掛鉤，確保薪酬激勵的公平性與有效性。公司財務部負責薪酬測算與發(fā)放，確保薪酬管理的合規(guī)性。第十六條職業(yè)經(jīng)理人責任追究管理。職業(yè)經(jīng)理人出現(xiàn)重大決策失誤、違規(guī)操作、利益輸送等情形，公司將依法依規(guī)進行責任追究，包括但不限于扣減薪酬、降職降級、解除合同等，并視情節(jié)嚴重程度給予紀律處分。第十七條職業(yè)經(jīng)理人退出管理。職業(yè)經(jīng)理人因年齡、健康、績效不達標、違規(guī)履職等原因退出管理崗位，公司將依法依規(guī)辦理退出手續(xù)，并做好后續(xù)安置工作，確保退出過程的平穩(wěn)有序。第十八條職業(yè)經(jīng)理人專項風險管理。公司將建立職業(yè)經(jīng)理人專項風險防控體系，重點防范決策風險、合規(guī)風險、利益沖突風險等，通過風險識別、評估、處置等環(huán)節(jié)，確保風險得到有效管控。第十九條職業(yè)經(jīng)理人合規(guī)培訓管理。公司人力資源部聯(lián)合法務合規(guī)部定期開展職業(yè)經(jīng)理人合規(guī)培訓，內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司制度、業(yè)務流程、風險防范等，確保職業(yè)經(jīng)理人提升合規(guī)意識與操作能力。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制。公司人力資源部牽頭，聯(lián)合經(jīng)營管理部、財務部等專責部門，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司發(fā)展戰(zhàn)略的變化，及時修訂職業(yè)經(jīng)理人專項管理制度，確保制度的時效性與適用性。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過，并發(fā)布實施。第十三條風險識別預警機制。公司人力資源部聯(lián)合經(jīng)營管理部、法務合規(guī)部等，定期開展職業(yè)經(jīng)理人專項風險排查，識別潛在風險點，并進行分級評估，對重大風險發(fā)布預警通知，確保風險得到及時應對。第十四條合規(guī)審查機制。職業(yè)經(jīng)理人的選拔任用、考核評估、薪酬激勵等關(guān)鍵環(huán)節(jié)需經(jīng)專責部門合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施，確保管理行為的合法性。合規(guī)審查結(jié)果需存檔備查，并作為后續(xù)管理的重要依據(jù)。第十五條風險應對機制。職業(yè)經(jīng)理人出現(xiàn)專項風險事件，公司將啟動風險處置流程，根據(jù)風險等級進行分級處置，一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保風險得到有效控制。第十六條責任追究機制。職業(yè)經(jīng)理人出現(xiàn)違規(guī)行為，公司將啟動責任追究程序，根據(jù)違規(guī)情節(jié)、后果等進行綜合評估，采取扣減薪酬、降職降級、解除合同等措施，并視情節(jié)嚴重程度給予紀律處分。責任追究結(jié)果需公開公示，確保制度的嚴肅性。第十七條評估改進機制。公司人力資源部聯(lián)合領(lǐng)導小組，定期對職業(yè)經(jīng)理人專項管理體系的有效性進行評估，通過數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查、訪談等方式，識別管理漏洞，提出優(yōu)化建議，推動制度持續(xù)完善。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障。公司主要負責人及各級管理主體需明確職業(yè)經(jīng)理人專項管理職責，確保管理責任落實到位。人力資源部牽頭建立職業(yè)經(jīng)理人專項管理臺賬，記錄管理全過程，確保管理工作的可追溯性。第十九條考核激勵機制。公司將職業(yè)經(jīng)理人專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤，激勵職業(yè)經(jīng)理人提升合規(guī)意識與履職能力。第二十條培訓宣傳機制。公司人力資源部聯(lián)合法務合規(guī)部，分層級開展職業(yè)經(jīng)理人專項培訓，包括管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓等，確保全員掌握合規(guī)要求，營造合規(guī)文化氛圍。第二十一條信息化支撐。公司人力資源部開發(fā)職業(yè)經(jīng)理人專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)人才選拔、考核評估、薪酬激勵等環(huán)節(jié)的流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率與精準度。第二十二條文化建設(shè)。公司發(fā)布職業(yè)經(jīng)理人專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)要求與行為規(guī)范，并組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)、誠信經(jīng)營的文化氛圍