船岸溝通機(jī)制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)要求，以及本公司提升船岸協(xié)同效率、強(qiáng)化安全管理的內(nèi)部需求制定。旨在規(guī)范船岸信息溝通行為，明確各方職責(zé)權(quán)限，防范操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行與資產(chǎn)安全。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋船舶運(yùn)營(yíng)管理、岸基支持服務(wù)、應(yīng)急響應(yīng)處置等所有涉及船岸信息交互的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。具體包括但不限于船岸指令傳達(dá)、故障報(bào)修、物資調(diào)配、安全巡檢、技術(shù)支持等日常及專項(xiàng)溝通活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“船岸專項(xiàng)管理”指通過制度建設(shè)和流程優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)船舶與岸基單位在信息傳遞、任務(wù)協(xié)同、風(fēng)險(xiǎn)管控等方面的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。（二）“船岸溝通風(fēng)險(xiǎn)”指因信息傳遞中斷、失真、延遲或責(zé)任界定不清，導(dǎo)致操作失誤、安全事件或合規(guī)問題產(chǎn)生的潛在威脅。（三）“合規(guī)要求”指國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)船岸溝通行為的合法性、及時(shí)性、完整性規(guī)定。第四條船岸溝通管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有船岸溝通場(chǎng)景納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的溝通職責(zé)與權(quán)限；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防范重大安全風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)調(diào)整溝通機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司船岸溝通管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門溝通機(jī)制建設(shè)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定具體實(shí)施方案并監(jiān)督落實(shí)。第六條成立船岸溝通管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括運(yùn)營(yíng)管理部、技術(shù)保障部、安全監(jiān)督部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定船岸溝通管理策略與年度計(jì)劃；（二）決策重大溝通事項(xiàng)與應(yīng)急響應(yīng)方案；（三）定期審議溝通機(jī)制有效性，提出優(yōu)化建議。第七條各部門職責(zé)分工如下：（一）運(yùn)營(yíng)管理部（牽頭部門）：1.建設(shè)船岸溝通標(biāo)準(zhǔn)化流程與模板；2.組織船岸溝通風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.監(jiān)督跨部門溝通協(xié)調(diào)情況；4.開展全員船岸溝通培訓(xùn)與考核。（二）技術(shù)保障部（專責(zé)部門）：1.負(fù)責(zé)船岸通信系統(tǒng)維護(hù)與技術(shù)支持；2.開發(fā)信息化溝通工具，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；3.優(yōu)化數(shù)據(jù)傳輸加密與備份機(jī)制；4.參與技術(shù)類溝通規(guī)范的制定。（三）安全監(jiān)督部（專責(zé)部門）：1.審核船岸安全類溝通的合規(guī)性；2.負(fù)責(zé)違規(guī)溝通行為的調(diào)查與處置；3.匯總風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議；4.編制船岸溝通合規(guī)報(bào)告。（四）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（執(zhí)行主體）：1.落實(shí)本領(lǐng)域船岸溝通制度；2.開展日常操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.及時(shí)上報(bào)異常溝通情況；4.組織崗位間協(xié)同溝通演練。第八條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確溝通行為紅線；（二）發(fā)現(xiàn)溝通風(fēng)險(xiǎn)或隱患時(shí)，按規(guī)定時(shí)限上報(bào)；（三）使用指定溝通渠道，禁止擅自替代或繞過；（四）參與應(yīng)急溝通預(yù)案的演練與評(píng)估。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條船舶動(dòng)態(tài)信息傳遞環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.船舶位置、狀態(tài)等關(guān)鍵信息須通過公司專用平臺(tái)實(shí)時(shí)上傳；2.溝通頻次滿足安全規(guī)程要求，惡劣天氣時(shí)加密匯報(bào)；3.信息傳遞須經(jīng)過雙重確認(rèn)，確保收發(fā)完整無(wú)遺漏。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁擅自發(fā)布敏感信息至非授權(quán)渠道；2.禁止因個(gè)人因素導(dǎo)致信息傳遞延誤或中斷；3.嚴(yán)禁編造虛假動(dòng)態(tài)信息。（三）重點(diǎn)防控：1.通信鏈路故障風(fēng)險(xiǎn)，須建立備用傳輸方案；2.溝通權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理。第十條應(yīng)急指令下達(dá)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.緊急情況須通過最高優(yōu)先級(jí)渠道傳達(dá)；2.指令內(nèi)容應(yīng)包含處置方案、時(shí)限要求、資源需求；3.接收方須記錄簽收時(shí)間并反饋確認(rèn)。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁以非正式方式傳達(dá)指令；2.禁止在指令執(zhí)行過程中擅自修改內(nèi)容；3.嚴(yán)禁拒絕或拖延執(zhí)行指令。（三）重點(diǎn)防控：1.人員誤判風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)應(yīng)急處置培訓(xùn)；2.多級(jí)指令失真風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化指令傳遞層級(jí)管理。第十一條設(shè)備維護(hù)溝通環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.船岸技術(shù)支持須通過標(biāo)準(zhǔn)化工單系統(tǒng)流轉(zhuǎn)；2.維護(hù)方案須經(jīng)雙方簽字確認(rèn)；3.重大故障須同步通知備件供應(yīng)商。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁指定特定供應(yīng)商；2.禁止在未完成維修前擅自解除監(jiān)控；3.嚴(yán)禁隱瞞故障真相。（三）重點(diǎn)防控：1.維護(hù)責(zé)任推諉風(fēng)險(xiǎn)，明確響應(yīng)時(shí)效；2.備件質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化供應(yīng)商準(zhǔn)入管理。第十二條物資調(diào)配溝通環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.調(diào)配需求須通過采購(gòu)系統(tǒng)提交，附帶庫(kù)存核驗(yàn)記錄；2.溝通內(nèi)容應(yīng)明確數(shù)量、規(guī)格、時(shí)效；3.異常情況須啟動(dòng)應(yīng)急采購(gòu)流程。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁未經(jīng)審批的超量調(diào)配；2.禁止以個(gè)人關(guān)系影響物資分配；3.嚴(yán)禁偽造需求記錄。（三）重點(diǎn)防控：1.資源錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)調(diào)配前會(huì)商；2.成本失控風(fēng)險(xiǎn)，建立異常預(yù)警機(jī)制。第十三條安全檢查溝通環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.檢查結(jié)果須通過系統(tǒng)留痕，重大隱患須同步通報(bào)；2.溝通記錄應(yīng)包含整改措施與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；3.定期開展檢查結(jié)果反饋會(huì)議。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁隱瞞檢查問題；2.禁止在整改期間擅自解除監(jiān)控；3.嚴(yán)禁影響檢查人員履職。（三）重點(diǎn)防控：1.檢查走過場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化結(jié)果導(dǎo)向；2.整改滯后風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施閉環(huán)管理。第十四條溝通記錄管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.電子記錄須滿足防篡改要求，保存期限符合法規(guī)；2.紙質(zhì)記錄應(yīng)指定專人管理，建立交接制度；3.重大溝通事項(xiàng)須存檔備查。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁擅自刪除或修改記錄；2.禁止在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未完成歸檔；3.嚴(yán)禁將記錄用于非公務(wù)目的。（三）重點(diǎn)防控：1.記錄丟失風(fēng)險(xiǎn)，采用多重備份策略；2.記錄作假風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施交叉審核機(jī)制。第十五條非常規(guī)溝通管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.緊急公務(wù)須使用加密渠道；2.溝通內(nèi)容須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核；3.異常溝通須在事后提交說(shuō)明材料。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁泄露公司機(jī)密；2.禁止在非工作時(shí)間討論敏感事項(xiàng)；3.嚴(yán)禁通過私人渠道傳遞公務(wù)信息。（三）重點(diǎn)防控：1.信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)保密意識(shí)培訓(xùn)；2.溝通渠道濫用風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范使用流程。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每半年由運(yùn)營(yíng)管理部牽頭，組織相關(guān)部門評(píng)估制度適用性；（二）根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變更或業(yè)務(wù)模式變革，30日內(nèi)完成修訂；（三）修訂方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展船岸溝通風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)控3類事項(xiàng)：1.通信系統(tǒng)故障；2.跨部門協(xié)調(diào)障礙；3.違規(guī)溝通行為；（二）風(fēng)險(xiǎn)按等級(jí)分類：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：影響單一環(huán)節(jié)，由業(yè)務(wù)部門處置；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：可能引發(fā)安全事件，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（三）預(yù)警通知須包含風(fēng)險(xiǎn)描述、處置建議、響應(yīng)時(shí)限。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將溝通合規(guī)審查嵌入以下節(jié)點(diǎn)：1.項(xiàng)目啟動(dòng)前簽署溝通責(zé)任書；2.合同簽訂時(shí)審核溝通條款；3.重大操作前開展溝通演練；（二）未經(jīng)審查的溝通事項(xiàng)，須重新評(píng)估后執(zhí)行；（三）審查結(jié)果納入部門考核，實(shí)行紅黃藍(lán)三色預(yù)警。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置流程：1.業(yè)務(wù)部門登記問題，24小時(shí)內(nèi)提出解決方案；2.技術(shù)保障部提供支持，48小時(shí)內(nèi)完成修復(fù)；3.運(yùn)營(yíng)管理部跟蹤閉環(huán)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置流程：1.立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組現(xiàn)場(chǎng)指揮；2.涉及外部單位時(shí)，同步協(xié)調(diào)資源；3.事件處置完畢后，15個(gè)工作日內(nèi)提交報(bào)告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；2.違規(guī)操作：警告處分，扣減績(jī)效分；3.重大過失：解除勞動(dòng)合同，移交司法；（二）處罰程序：1.安全監(jiān)督部立案調(diào)查，10個(gè)工作日內(nèi)出具報(bào)告；2.處分決定需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；3.被處罰人有權(quán)申請(qǐng)復(fù)核。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月由運(yùn)營(yíng)管理部牽頭，組織年度績(jī)效評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括：制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、處置時(shí)效等；（三）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、調(diào)整資源。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署《船岸溝通管理責(zé)任書》；（二）明確各部門溝通聯(lián)絡(luò)人，建立輪崗機(jī)制；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每月召開例會(huì)，通報(bào)問題處置進(jìn)度。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將合規(guī)情況納入季度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于15%；（二）年度評(píng)優(yōu)時(shí)，優(yōu)先考慮制度落實(shí)優(yōu)秀的部門；（三）設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的員工。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可授權(quán)；（二）執(zhí)行崗：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者停職學(xué)習(xí)；（三）定期發(fā)布《船岸溝通合規(guī)手冊(cè)》，張貼宣傳海報(bào)。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)船岸協(xié)同平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)工單自動(dòng)流轉(zhuǎn)；（二）部署風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊，實(shí)時(shí)預(yù)警超時(shí)事項(xiàng)；（三）建立知識(shí)庫(kù)，積累典型案例。第二十六條文化建設(shè)：（一）每年6月舉辦合規(guī)文化周，開展知識(shí)競(jìng)賽；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，張貼在辦公區(qū)域；（三）設(shè)立匿名舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)內(nèi)部監(jiān)督。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)要求：1.一般風(fēng)險(xiǎn)須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至業(yè)務(wù)部門；2.重大風(fēng)險(xiǎn)須立即通過專用渠道報(bào)送至領(lǐng)