節(jié)假日查房制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控的管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部要求制定，旨在規(guī)范節(jié)假日查房工作流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，確保企業(yè)資產(chǎn)安全、運(yùn)營穩(wěn)定及合規(guī)管理。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋節(jié)假日值班期間的業(yè)務(wù)巡查、安全檢查、應(yīng)急處置及合規(guī)監(jiān)督等場景。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)特定領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、設(shè)備維護(hù)、信息安全等）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、監(jiān)督及改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在節(jié)假日查房過程中可能引發(fā)資產(chǎn)損失、安全事故或合規(guī)問題的潛在威脅，包括設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、人員疏忽風(fēng)險(xiǎn)、外部干擾風(fēng)險(xiǎn)等；（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部規(guī)章制度的強(qiáng)制性要求。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，確保查房工作系統(tǒng)性、標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對(duì)查房工作的總體成效負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條設(shè)立“XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌查房工作的決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由XX部門牽頭，承擔(dān)日常協(xié)調(diào)及信息匯總職能。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（XX部門）：負(fù)責(zé)查房制度的制定修訂、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫，定期組織查房演練及結(jié)果分析；（二）專責(zé)部門（XX部門）：負(fù)責(zé)查房業(yè)務(wù)合規(guī)審核、技術(shù)支持及流程優(yōu)化，對(duì)查房中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)提出處置建議；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)查房要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展專項(xiàng)檢查及整改落實(shí)。第八條基層執(zhí)行崗（如值班人員、一線操作員）需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）遵守查房流程及操作規(guī)范，如實(shí)記錄巡查情況；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)，嚴(yán)禁瞞報(bào)、漏報(bào)或遲報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任及違規(guī)后果。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條設(shè)備設(shè)施巡查。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每日對(duì)關(guān)鍵設(shè)備（如生產(chǎn)線、供電系統(tǒng)、消防設(shè)施）開展巡檢，檢查運(yùn)行狀態(tài)、安全標(biāo)識(shí)及維護(hù)記錄；禁止性行為：嚴(yán)禁擅自關(guān)閉或調(diào)試安全裝置、忽視異常報(bào)警；重點(diǎn)防控點(diǎn)：設(shè)備老化、維護(hù)缺位、操作不當(dāng)?shù)纫l(fā)的故障風(fēng)險(xiǎn)。第十條安全環(huán)境檢查。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核查消防通道暢通、應(yīng)急物資完備，夜間查房需加強(qiáng)區(qū)域照明及視頻監(jiān)控覆蓋；禁止性行為：嚴(yán)禁占用疏散通道、違規(guī)使用易燃易爆物品；重點(diǎn)防控點(diǎn)：自然災(zāi)害（如暴雨、停電）、外來人員入侵等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。第十一條人員值守管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行“X人值守、X人輪換”制度，值班人員需持證上崗，每兩小時(shí)交接班一次并記錄關(guān)鍵信息；禁止性行為：嚴(yán)禁脫崗、睡崗或酒后值班；重點(diǎn)防控點(diǎn)：疲勞作業(yè)、溝通不暢導(dǎo)致的決策失誤風(fēng)險(xiǎn)。第十二條物資管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核查原材料、成品庫存賬實(shí)相符，特殊物資（如化學(xué)品）需分區(qū)存放并上鎖；禁止性行為：嚴(yán)禁虛報(bào)庫存、違規(guī)領(lǐng)用高危物資；重點(diǎn)防控點(diǎn)：物資被盜、變質(zhì)或違規(guī)處置的法律風(fēng)險(xiǎn)。第十三條應(yīng)急處置。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定《XX應(yīng)急預(yù)案》，查房期間同步演練斷電、火災(zāi)、設(shè)備故障等場景的處置流程；禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)培訓(xùn)擅自處置突發(fā)事件；重點(diǎn)防控點(diǎn)：響應(yīng)遲緩、措施不當(dāng)導(dǎo)致的損失擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)。第十四條記錄與報(bào)告。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：查房記錄需包含時(shí)間、地點(diǎn)、檢查項(xiàng)、發(fā)現(xiàn)問題及整改措施，由值班領(lǐng)導(dǎo)審核簽字；禁止性行為：嚴(yán)禁偽造記錄、瞞報(bào)隱患；重點(diǎn)防控點(diǎn)：記錄不完整、整改不到位導(dǎo)致的重復(fù)問題風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂查房標(biāo)準(zhǔn)及流程，每年至少開展一次全面評(píng)估并公示修訂方案。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“X級(jí)評(píng)估法”對(duì)查房中發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知并明確整改時(shí)限。第十七條合規(guī)審查機(jī)制。將查房審批嵌入業(yè)務(wù)決策流程，關(guān)鍵操作（如設(shè)備調(diào)試、夜間施工）須提前提交查房申請(qǐng)，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌資源協(xié)同處置，并向上級(jí)單位同步報(bào)告處置進(jìn)展。第十九條責(zé)任追究機(jī)制。明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：如查房記錄缺失、重大風(fēng)險(xiǎn)未上報(bào)，視情節(jié)輕重扣減績效分、通報(bào)批評(píng)或紀(jì)律處分；對(duì)造成損失的，追究連帶責(zé)任。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年12月開展查房工作有效性評(píng)估，通過“X分制考核法”對(duì)部門及個(gè)人表現(xiàn)打分，針對(duì)排名靠后者開展專項(xiàng)輔導(dǎo)及流程優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署《XX責(zé)任書》，明確查房工作的推進(jìn)計(jì)劃及考核指標(biāo)，確保制度執(zhí)行到位。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制。將查房合規(guī)情況納入部門年度考核（占X%權(quán)重），對(duì)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)/個(gè)人給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核末位部門實(shí)施“X項(xiàng)改進(jìn)措施”。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展查房培訓(xùn)，管理層需重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工需掌握操作規(guī)范及應(yīng)急處置方法，每年至少組織X次全員宣貫。第二十四條信息化支撐。通過ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)查房任務(wù)派發(fā)、問題跟蹤及數(shù)據(jù)可視化，利用AI攝像頭實(shí)時(shí)監(jiān)控關(guān)鍵區(qū)域異常行為。第二十五條文化建設(shè)。發(fā)布《XX合規(guī)手冊(cè)》，要求全員簽訂《XX承諾書》，通過內(nèi)刊、宣傳欄營造“人人查房、人人負(fù)責(zé)”的氛圍。第二十六條報(bào)告制度。每日查房結(jié)果須在XX平臺(tái)報(bào)備，重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)形成《XX報(bào)告》并逐級(jí)上報(bào)，年度管理情況需在次年X月提交分析報(bào)告。第六章附則第二十七條本制度由公司XX部門負(fù)責(zé)解釋，如遇條款適用性