節(jié)日值班值守制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)標準化管理要求，結(jié)合集團母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見，以及公司為強化節(jié)日值班值守管理、保障生產(chǎn)安全、維護業(yè)務(wù)連續(xù)性的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在通過規(guī)范化的值班值守安排和監(jiān)督機制，預(yù)防和減少因人員缺崗、管理缺位引發(fā)的各類風(fēng)險事件，確保公司各項業(yè)務(wù)在法定節(jié)假日期間穩(wěn)定運行。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位以及全體員工，涵蓋但不限于以下場景：（一）法定節(jié)假日（元旦、春節(jié)、清明節(jié)、勞動節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)、國慶節(jié)等）；（二）公司重大活動或?qū)ｍ椚蝿?wù)期間的臨時值班安排；（三）因自然災(zāi)害、公共突發(fā)事件等緊急情況下的應(yīng)急值守要求。本制度所指的“值班值守”包括但不限于業(yè)務(wù)監(jiān)控、現(xiàn)場巡查、應(yīng)急響應(yīng)、信息報送等履職行為。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對節(jié)假日值班值守工作制定的一整套管理規(guī)范，包括人員調(diào)配、職責劃分、風(fēng)險防控、監(jiān)督考核等內(nèi)容，旨在實現(xiàn)值班值守工作的標準化、制度化；（二）“XX風(fēng)險”是指因值班值守安排不當、人員履職不到位、應(yīng)急準備不足等可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷、安全生產(chǎn)事故、信息泄露、法律責任等潛在的不利后果；（三）“XX合規(guī)”是指值班值守工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度，確保所有值班值守行為符合規(guī)范要求，無違規(guī)操作或責任缺失。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即所有涉及值班值守的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、場所、崗位均須納入制度管理范圍，不留盲區(qū)；（二）“責任到人”原則，即明確各級管理者和崗位員工的值班值守職責，做到權(quán)責清晰、可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，即根據(jù)不同業(yè)務(wù)場景的風(fēng)險等級，合理配置值班資源，重點防控高風(fēng)險環(huán)節(jié)；（四）“持續(xù)改進”原則，即定期評估值班值守管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，負責審批年度值班值守計劃、重大風(fēng)險應(yīng)急處置方案，并對制度執(zhí)行的全局性負責；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責任人，負責值班值守制度的組織落實、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責如下：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司層面的值班值守工作，制定年度管理計劃；（二）決策審批重大風(fēng)險事件的處置方案及應(yīng)急值班安排；（三）監(jiān)督評價各部門、下屬單位的值班值守工作成效，提出改進要求。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負責，主要職責包括：（一）起草、修訂XX專項管理制度及年度工作計劃；（二）匯總統(tǒng)計各單位的值班值守情況，定期發(fā)布通報；（三）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的值班值守爭議問題。第八條公司各部門、下屬單位負責人為本單位XX專項管理的第一責任人，具體職責如下：（一）組織落實上級單位制定的值班值守要求，制定本單位的值班安排表；（二）開展本單位員工的值班值守培訓(xùn)，確保其掌握應(yīng)急響應(yīng)流程；（三）監(jiān)督本單位值班值守人員的履職情況，及時糾正違規(guī)行為。第九條公司人力資源部（或指定牽頭部門）作為XX專項管理的牽頭部門，職責包括：（一）統(tǒng)籌制定XX專項管理制度及操作指南；（二）定期組織專項風(fēng)險排查，評估值班值守管理的有效性；（三）監(jiān)督考核各部門、下屬單位的制度執(zhí)行情況，納入績效考核體系。第十條公司合規(guī)部（或指定專責部門）作為XX專項管理的專責部門，職責包括：（一）審核各單位的值班值守方案，確保符合法律法規(guī)及公司制度；（二）優(yōu)化值班值守流程，提出技術(shù)改進建議；（三）對重大風(fēng)險事件進行合規(guī)性分析，提出處置建議。第十一條各業(yè)務(wù)部門、下屬單位作為XX專項管理的業(yè)務(wù)部門，職責包括：（一）落實本領(lǐng)域的值班值守要求，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性；（二）開展日常風(fēng)險防控，及時上報異常情況；（三）配合牽頭部門、專責部門的監(jiān)督檢查，提供必要的資料支持。第十二條各級管理人員及基層執(zhí)行崗員工均須履行XX專項管理責任，具體要求如下：（一）基層執(zhí)行崗員工應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，明確值班值守期間的義務(wù)和責任；（二）值班值守人員須按規(guī)定佩戴標識、記錄工作日志，及時上報風(fēng)險隱患；（三）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件時，須第一時間采取措施控制現(xiàn)場，并按流程上報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十三條值班值守人員配置要求。法定節(jié)假日及重大活動期間，各業(yè)務(wù)部門、下屬單位須保證至少兩人值班，涉及高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如生產(chǎn)監(jiān)控、應(yīng)急搶修）的須增派專人值守。值班安排表須提前X天報XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。第十四條值班值守職責劃分。值班值守人員須嚴格履行以下職責：（一）實時監(jiān)控業(yè)務(wù)系統(tǒng)運行狀態(tài)，確保服務(wù)正常；（二）巡查重點場所（如機房、倉庫、生產(chǎn)車間）的安全情況，消除隱患；（三）接收并處理應(yīng)急事件，按預(yù)案協(xié)調(diào)處置；（四）定期向部門負責人匯報值班情況，遇重大事項須第一時間上報。第十五條禁止性行為規(guī)范。值班值守期間嚴禁出現(xiàn)以下行為：（一）擅自離崗、脫崗，或?qū)⒅蛋嗳蝿?wù)轉(zhuǎn)包給非指定人員；（二）工作時間從事與工作無關(guān)的活動（如娛樂、購物）；（三）對風(fēng)險事件瞞報、漏報或遲報，延誤處置時機；（四）利用值班便利謀取私利，如接受關(guān)聯(lián)方宴請、禮品等。第十六條風(fēng)險防控重點環(huán)節(jié)。值班值守管理須重點關(guān)注以下風(fēng)險環(huán)節(jié)：（一）信息系統(tǒng)運維風(fēng)險，如網(wǎng)絡(luò)中斷、數(shù)據(jù)泄露等；（二）生產(chǎn)安全風(fēng)險，如設(shè)備故障、火災(zāi)隱患等；（三）公共安全風(fēng)險，如自然災(zāi)害、治安事件等；（四）供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險，如物流延遲、供應(yīng)商缺貨等。第十七條應(yīng)急響應(yīng)流程規(guī)范。值班值守人員須熟練掌握應(yīng)急響應(yīng)流程，具體要求如下：（一）發(fā)現(xiàn)異常情況時，須第一時間采取控制措施，防止事態(tài)擴大；（二）按權(quán)限上報事件信息，并協(xié)助專業(yè)部門處置；（三）記錄事件全過程，包括發(fā)現(xiàn)時間、處置措施、上報節(jié)點等。第十八條值班值守記錄管理。值班值守人員須填寫《值班值守日志》，內(nèi)容包括值班時間、人員、檢查事項、風(fēng)險隱患、處置情況等，日志須由部門負責人簽字確認，存檔備查。第十九條節(jié)假日值班補貼標準。公司對法定節(jié)假日值班人員實行補貼，補貼標準根據(jù)崗位性質(zhì)、風(fēng)險等級確定，具體方案由人力資源部制定并報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制。XX專項管理制度須根據(jù)以下情況及時修訂：（一）國家法律法規(guī)或行業(yè)準則發(fā)生重大變化；（二）公司業(yè)務(wù)架構(gòu)或組織架構(gòu)調(diào)整；（三）重大風(fēng)險事件暴露出制度漏洞；（四）每年X月前，牽頭部門須組織評估現(xiàn)有制度的有效性，提出修訂建議。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機制。公司每年須開展X次專項風(fēng)險排查，方法包括：（一）梳理各業(yè)務(wù)場景的潛在風(fēng)險點，編制風(fēng)險清單；（二）通過數(shù)據(jù)分析、員工訪談等方式，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度；（三）對高風(fēng)險環(huán)節(jié)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門加強值班值守。第二十二條合規(guī)審查機制。XX專項管理的合規(guī)審查須嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）年度值班值守計劃報批時，須由合規(guī)部審核方案的科學(xué)性、合理性；（二）合同簽訂前，須審查合同中涉及值班值守的條款是否合規(guī)；（三）項目啟動前，須確認項目期間的值班值守安排符合要求；（四）凡未通過合規(guī)審查的安排，一律不得實施。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機制。XX風(fēng)險事件按等級分類處置：（一）一般風(fēng)險事件，由值班值守人員按流程處置，并報部門負責人；（二）重大風(fēng)險事件，須立即啟動應(yīng)急預(yù)案，由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（三）上報要求：一般風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報，重大風(fēng)險事件須即時上報。第二十四條責任追究機制。對違反XX專項管理規(guī)定的，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)，予以警告并責令整改；（二）一般違規(guī)，扣除績效獎金，并納入個人年度考核；（三）嚴重違規(guī)，取消評優(yōu)資格，并按公司紀律處分條例處理；（四）因違規(guī)造成損失的，須承擔相應(yīng)賠償責任。第二十五條評估改進機制。公司每年須開展X次XX專項管理效果評估，評估內(nèi)容包括：（一）值班值守計劃的完成率；（二）風(fēng)險事件的發(fā)生頻率及處置效率；（三）員工對制度的滿意度；（四）評估結(jié)果須用于優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部須履行以下推進責任：（一）主要負責人須定期聽取XX專項管理匯報，解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)須每周抽查值班值守情況，糾正偏差；（三）部門負責人須每日核實值班人員狀態(tài)，確保履職到位。第二十七條考核激勵機制。XX專項管理須納入以下考核體系：（一）部門年度考核，以值班值守計劃的完成率、風(fēng)險事件處置效率等指標計分；（二）個人績效考核，值班值守表現(xiàn)作為評優(yōu)評先的重要依據(jù)；（三）對表現(xiàn)突出的單位及個人，給予專項獎勵；對履職不到位的，予以通報批評。第二十八條培訓(xùn)宣傳機制。公司須分層級開展XX專項管理培訓(xùn)：（一）管理層培訓(xùn)，內(nèi)容包括合規(guī)履職要求、應(yīng)急處置決策等；（二）基層員工培訓(xùn)，內(nèi)容包括操作規(guī)范、風(fēng)險識別、報告流程等；（三）培訓(xùn)須有考核，合格后方可上崗；每年X月前組織全員輪訓(xùn)。第二十九條信息化支撐。通過以下系統(tǒng)工具提升管理效率：（一）值班排班系統(tǒng)，實現(xiàn)自動化輪崗、智能預(yù)警；（二）風(fēng)險監(jiān)控平臺，實時展示各場景的預(yù)警信息；（三）移動上報APP，支持現(xiàn)場拍照、語音錄入等便捷上報。第三十條文化建設(shè)。通過以下措施營造全員合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，定期更新典型案例。第三十一條報告制度。XX專項管理須建立以下報告制度：（一）風(fēng)險事件上報，須在X小時內(nèi)提交《風(fēng)險事件報告》，內(nèi)容包括時間、地點、經(jīng)過、處置等；（二）年度管理情況報