藥店崗位職責制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《藥品管理法》《藥品經(jīng)營質量管理規(guī)范》（GSP）、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及集團母公司關于風險防控與合規(guī)經(jīng)營的相關規(guī)定制定，結合公司實際經(jīng)營需求，旨在規(guī)范藥店運營管理，防控專項風險，提升管理效能，確保業(yè)務合規(guī)性，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬藥店及全體員工，涵蓋藥店藥品采購、儲存、銷售、處方審核、信息管理、財務結算等所有業(yè)務場景及環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術語含義：（一）“XX專項管理”指公司針對藥品經(jīng)營全流程實施的系統(tǒng)性風險防控與合規(guī)管理體系，包括但不限于供應商管理、庫存管理、銷售行為管控、信息安全管理等內容。（二）“XX風險”指藥店運營中可能引發(fā)合規(guī)事故、安全事件或經(jīng)營損失的潛在風險，如藥品質量風險、采購合規(guī)風險、信息泄露風險等。（三）“XX合規(guī)”指藥店所有業(yè)務活動及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部管理制度要求的狀態(tài)。第四條XX專項管理應遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則，確保管理無死角、責任無真空、風險可控制、體系可優(yōu)化。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司XX專項管理的第一責任人，對專項管理工作的全面性、合規(guī)性負總責；分管領導為直接責任人，負責專項管理制度的落地執(zhí)行與日常監(jiān)督。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導主持，成員包括總部各部門負責人、下屬藥店負責人，統(tǒng)籌協(xié)調XX專項管理工作的規(guī)劃制定、監(jiān)督考核與應急處理。領導小組下設辦公室于[牽頭部門名稱]，負責日常事務管理。第七條XX專項管理領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌制定、修訂XX專項管理制度，確保與國家法規(guī)、行業(yè)準則及公司戰(zhàn)略保持一致；（二）協(xié)調跨部門、跨單位的專項管理工作，解決重大管理難題；（三）審批重大風險處置方案及專項管理資源分配；（四）定期聽取專項管理報告，監(jiān)督考核執(zhí)行效果。第八條牽頭部門職責：（一）負責XX專項管理制度體系建設，組織風險識別與評估；（二）監(jiān)督各部門、各藥店專項管理落實情況，定期開展考核；（三）統(tǒng)籌開展XX專項培訓與宣傳，提升全員合規(guī)意識；（四）匯總分析專項管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第九條專責部門職責：（一）負責XX專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，如藥品采購合規(guī)性審查、處方審核標準制定等；（二）推動XX專項管理流程優(yōu)化，引入技術手段提升管控效率；（三）牽頭處置XX專項風險事件，制定應急預案并監(jiān)督執(zhí)行；（四）跟蹤法規(guī)政策變化，及時調整XX專項管理策略。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實XX專項管理要求，開展本領域日常風險防控；（二）執(zhí)行XX專項管理制度，確保業(yè)務操作合規(guī)；（三）及時上報XX專項風險隱患，配合處置重大事件；（四）加強員工培訓，確保一線人員掌握XX專項操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守XX專項管理制度，執(zhí)行崗位職責操作規(guī)范；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人合規(guī)義務；（三）主動發(fā)現(xiàn)并上報XX專項風險隱患，配合調查處置；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，對XX專項風險保持警惕。第三章專項管理重點內容與要求第十二條藥品采購管理：（一）合規(guī)標準：建立合格供應商名錄，嚴格執(zhí)行供應商盡職調查，確保供應商具備合法資質；采用招標、比價等合規(guī)方式采購藥品，保留完整采購記錄；冷鏈藥品需符合溫控要求，運輸過程全程可追溯。（二）禁止行為：嚴禁向無資質供應商采購藥品、嚴禁違規(guī)拆分采購訂單、嚴禁收受供應商回扣或利益輸送；（三）重點防控：防范藥品假劣風險、采購流程舞弊風險、供應商串通風險。第十三條藥品儲存管理：（一）合規(guī)標準：藥品儲存環(huán)境符合GSP要求，分區(qū)分類管理，定期檢查庫存，確保藥品質量；實施先進先出原則，避免藥品過期；記錄溫濕度變化，異常情況及時處置。（二）禁止行為：嚴禁將藥品與非藥品混放、嚴禁超效期藥品未按規(guī)定處置、嚴禁人為干擾溫濕度監(jiān)控數(shù)據(jù)；（三）重點防控：防范藥品變質、儲存環(huán)境失控、庫存管理疏漏風險。第十四條處方審核管理：（一）合規(guī)標準：藥師需審核處方合法性、規(guī)范性、適宜性，不合理處方退回并告知；建立處方審核流程，留存審核記錄；對特殊管理藥品加強監(jiān)管，嚴禁超范圍銷售。（二）禁止行為：嚴禁無處方銷售處方藥、嚴禁違規(guī)放寬處方審核標準、嚴禁偽造或篡改處方信息；（三）重點防控：防范用藥安全風險、處方審核疏漏風險、特殊藥品管理失控風險。第十五條銷售行為管理：（一）合規(guī)標準：規(guī)范藥品推薦行為，禁止夸大功效或暗示治療；向患者提供合理用藥指導，保留銷售服務記錄；對投訴舉報及時響應，妥善處理。（二）禁止行為：嚴禁誘導患者超量購買、嚴禁虛假宣傳藥品療效、嚴禁銷售禁止流通藥品；（三）重點防控：防范銷售欺詐風險、消費者權益受損風險、藥品濫用風險。第十六條信息安全管理：（一）合規(guī)標準：建立患者信息保護制度，規(guī)范處方、銷售記錄管理；采用加密、權限控制等技術手段保障數(shù)據(jù)安全；定期開展信息安全培訓，提升員工保護意識。（二）禁止行為：嚴禁泄露患者隱私信息、嚴禁非法存儲或傳播藥品數(shù)據(jù)、嚴禁未授權訪問敏感系統(tǒng)；（三）重點防控：防范數(shù)據(jù)泄露風險、信息濫用風險、系統(tǒng)安全漏洞風險。第十七條財務結算管理：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行藥品銷售價格政策，禁止價格欺詐；規(guī)范費用報銷流程，保留完整憑證；定期核對賬目，確保資金安全。（二）禁止行為：嚴禁虛開發(fā)票套取資金、嚴禁藥品銷售與費用報銷不符、嚴禁設立賬外賬；（三）重點防控：防范財務舞弊風險、資金管理漏洞風險、稅務合規(guī)風險。第十八條應急處置管理：（一）合規(guī)標準：建立XX專項風險應急預案，明確響應流程、處置措施及責任分工；定期組織應急演練，提升處置能力；重大事件及時上報并協(xié)調處置。（二）禁止行為：嚴禁隱瞞不報風險事件、嚴禁處置措施不力導致?lián)p失擴大、嚴禁相互推諉責任；（三）重點防控：防范突發(fā)事件處置滯后風險、責任落實不到位風險、次生風險發(fā)生風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對XX專項管理制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整及時修訂；（二）專責部門跟蹤行業(yè)動態(tài)，提出制度優(yōu)化建議；（三）重大制度修訂需經(jīng)XX專項管理領導小組審議通過。第二十條風險識別預警機制：（一）總部及各藥店每月開展XX專項風險排查，匯總形成風險清單；（二）專責部門對風險清單進行分級評估，發(fā)布預警通知；（三）高風險項需制定專項整改方案，限時消除隱患。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）XX專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，包括采購審批、處方審核、銷售記錄等關鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務活動不得實施，違規(guī)操作嚴肅處理；（三）審查結果作為績效考核依據(jù)，推動合規(guī)意識內化。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門/下屬單位負責處置，重大風險由XX專項管理領導小組統(tǒng)籌；（二）風險處置需制定應急方案，明確責任部門、處置時限及協(xié)同要求；（三）處置結果定期上報，確保風險閉環(huán)管理。第二十三條責任追究機制：（一）界定XX專項管理違規(guī)情形及處罰標準，包括經(jīng)濟處罰、紀律處分、崗位調整等；（二）違規(guī)行為與績效考核、評優(yōu)評先直接掛鉤；（三）重大違規(guī)事件提交XX專項管理領導小組審議，依法依規(guī)處理。第二十四條評估改進機制：（一）每年對XX專項管理體系有效性開展評估，分析管理成效與不足；（二）評估結果用于優(yōu)化制度流程、完善管控措施；（三）評估報告報送XX專項管理領導小組及公司主要負責人。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級領導需明確XX專項管理職責，推動制度落地；（二）牽頭部門負責統(tǒng)籌協(xié)調，專責部門提供專業(yè)支持；（三）業(yè)務部門/下屬單位落實主體責任，確保執(zhí)行到位。第二十六條考核激勵機制：（一）XX專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，占比不低于X%；（二）考核結果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤；（三）設立XX專項管理先進典型，樹立標桿示范。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層需接受XX專項管理履職培訓，提升管控能力；（二）一線員工需掌握XX專項操作規(guī)范，定期考核合格后方可上崗；（三）利用內刊、宣傳欄等載體，營造XX專項合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)藥品全生命周期可追溯；（二）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控；（三）定期對系統(tǒng)進行維護升級，確保穩(wěn)定運行。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與紅線；（二）全體員工簽署合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）定期開展合規(guī)故事分享，弘揚合規(guī)文化。第三十條報告制度：（一）風險事件需第一時間上報至專責部門，逐