董事會(huì)管理的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)管理的統(tǒng)一要求，旨在規(guī)范公司董事會(huì)管理活動(dòng)，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化決策流程，提升治理效能。結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理需求，本制度重點(diǎn)圍繞董事會(huì)決策權(quán)限、組織職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制及保障措施等核心環(huán)節(jié)展開，確保董事會(huì)管理工作的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋董事會(huì)議案的擬定、審議、執(zhí)行及監(jiān)督等全流程管理，以及涉及公司重大決策、風(fēng)險(xiǎn)防控、資源分配等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。各部門及下屬單位應(yīng)嚴(yán)格按照本制度執(zhí)行董事會(huì)管理相關(guān)職責(zé)，確保各項(xiàng)管理要求落實(shí)到位。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)董事會(huì)決策事項(xiàng)開展的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、流程控制、執(zhí)行監(jiān)督及效果評(píng)價(jià)等活動(dòng)，涵蓋決策前的盡職調(diào)查、決策中的合規(guī)審查、決策后的跟蹤問效等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指董事會(huì)決策過程中可能存在的法律、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、聲譽(yù)等風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行偏差風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指董事會(huì)決策及管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司制度及商業(yè)道德要求，并接受內(nèi)外部監(jiān)督的治理狀態(tài)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保董事會(huì)管理活動(dòng)全流程納入專項(xiàng)管理范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司董事會(huì)管理的第一責(zé)任人，對(duì)董事會(huì)決策的科學(xué)性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)董事會(huì)管理制度的組織落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防控及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立董事會(huì)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)董事會(huì)管理全流程工作，研究解決重大問題。（二）審批董事會(huì)決策權(quán)限劃分及管理方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)董事會(huì)管理制度的執(zhí)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條劃分三類主體職責(zé)，確保分工明確、協(xié)同高效：（一）牽頭部門：由戰(zhàn)略管理部擔(dān)任，負(fù)責(zé)董事會(huì)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告管理情況。（二）專責(zé)部門：由風(fēng)控合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)董事會(huì)決策的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及案件處置，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域董事會(huì)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任，要求：（一）崗位合規(guī)承諾：新入職員工必須簽署董事會(huì)管理相關(guān)合規(guī)承諾書，明確個(gè)人職責(zé)。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)決策執(zhí)行偏差、違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)第一時(shí)間向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查必須覆蓋資質(zhì)審核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、信用記錄等環(huán)節(jié)，重大采購(gòu)項(xiàng)目需通過招標(biāo)或比選程序。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，杜絕圍標(biāo)串標(biāo)行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范虛假交易、價(jià)格異常等風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化采購(gòu)合同履約監(jiān)管。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限必須遵循“分級(jí)授權(quán)、雙人復(fù)核”原則，稅務(wù)處理需符合最新政策要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出、挪用資金，杜絕偷稅漏稅等違法行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注大額資金動(dòng)用、高風(fēng)險(xiǎn)投資等環(huán)節(jié)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性審核。第十一條戰(zhàn)略管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大戰(zhàn)略決策需進(jìn)行可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提交董事會(huì)審議。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、擅自變更戰(zhàn)略方向，避免決策失誤。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，確保戰(zhàn)略目標(biāo)與公司實(shí)際匹配。第十二條安全生產(chǎn)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：高危作業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行安全規(guī)程，定期開展安全檢查。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、隱瞞事故，杜絕重大安全隱患。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：強(qiáng)化關(guān)鍵設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急演練，提升風(fēng)險(xiǎn)處置能力。第十三條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：個(gè)人信息處理需遵循“最小必要”原則，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)必須符合加密要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、泄露數(shù)據(jù)，杜絕數(shù)據(jù)濫用行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露、篡改風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化技術(shù)防護(hù)措施。第十四條人力資源領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘、晉升、薪酬等環(huán)節(jié)需符合勞動(dòng)合同法，保障員工合法權(quán)益。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁歧視性用工、違規(guī)調(diào)崗降薪，杜絕職場(chǎng)欺凌行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范勞資糾紛、人才流失風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化人力資源管理流程。第十五條法律合規(guī)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大合同必須經(jīng)法務(wù)部門審核，合規(guī)審查需嵌入業(yè)務(wù)流程。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽署無(wú)效合同、惡意違約，杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、合同糾紛，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭，組織專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門開展制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）重大政策出臺(tái)后，需在X個(gè)月內(nèi)完成制度銜接，確保合規(guī)性。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每年至少X次，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。（二）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)，重大事項(xiàng)需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，協(xié)同處置。（二）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。（二）對(duì)重大違規(guī)行為，需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，依法依規(guī)處理。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改方案，優(yōu)化流程漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，簽訂責(zé)任書。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息暢通。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行一票否決。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）定期組織合規(guī)考試，確保全員掌握核心要求。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。（二）建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，確保信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范。（二）簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)