經(jīng)銷商平價買賣制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團母公司關(guān)于規(guī)范交易行為、防范經(jīng)營風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定，以及公司為加強經(jīng)銷商平價買賣管理、防控專項風(fēng)險、提升業(yè)務(wù)合規(guī)性的內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋經(jīng)銷商平價買賣業(yè)務(wù)的采購、銷售、結(jié)算等全流程，以及相關(guān)決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指公司針對經(jīng)銷商平價買賣業(yè)務(wù)，通過制度設(shè)計、流程管控、風(fēng)險防控等手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范化、合規(guī)化、高效化的管理活動。（二）“XX風(fēng)險”指在經(jīng)銷商平價買賣過程中可能出現(xiàn)的利益輸送、價格異常、合同欺詐等違法違規(guī)行為或經(jīng)營風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”指業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保交易行為的合法性與正當(dāng)性。第四條經(jīng)銷商平價買賣專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋。確保管理范圍覆蓋所有經(jīng)銷商平價買賣業(yè)務(wù)場景，無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各級管理主體的職責(zé)權(quán)限，實現(xiàn)責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向。以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別、評估、處置重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進。定期評估管理效果，根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司經(jīng)銷商平價買賣專項管理負(fù)總責(zé)，主持決策層會議，審定重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常管理工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實。第六條設(shè)立經(jīng)銷商平價買賣專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價職能。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔(dān)日常工作。第七條牽頭部門職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)專項管理制度的建設(shè)、修訂與發(fā)布；（二）組織開展專項風(fēng)險識別與評估，制定防控措施；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理執(zhí)行情況，定期通報結(jié)果；（四）組織專項培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識。第八條專責(zé)部門職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)經(jīng)銷商平價買賣業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保流程符合制度要求；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程，減少管理漏洞；（三）處置專項風(fēng)險事件，提供合規(guī)咨詢與指導(dǎo)。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)如下：（一）落實專項管理制度要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）收集經(jīng)銷商反饋，及時調(diào)整管理策略；（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查與風(fēng)險處置。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)如下：（一）嚴(yán)格按制度規(guī)定操作，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動上報異常交易行為或風(fēng)險隱患；（三）接受專項培訓(xùn)，掌握合規(guī)操作要點。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）經(jīng)銷商資質(zhì)審核。嚴(yán)格審查經(jīng)銷商營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可等文件，確保合法經(jīng)營；（二）價格體系管理。建立統(tǒng)一價格標(biāo)準(zhǔn)，禁止擅自調(diào)整或變相漲價；（三）合同簽訂規(guī)范。明確交易主體、標(biāo)的、價格、結(jié)算方式等條款，確保要素齊全；（四）結(jié)算流程合規(guī)。通過公司指定渠道結(jié)算，禁止私下交易或現(xiàn)金結(jié)算。第十二條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁利用職權(quán)或信息優(yōu)勢進行利益輸送；（二）嚴(yán)禁與關(guān)聯(lián)方進行非公平交易；（三）嚴(yán)禁偽造交易記錄或篡改價格數(shù)據(jù)；（四）嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密或客戶信息。第十三條專項風(fēng)險重點防控：（一）經(jīng)銷商選擇風(fēng)險。防止虛假資質(zhì)或信用不良經(jīng)銷商入駐；（二）價格波動風(fēng)險。監(jiān)控異常價格變動，防止價格欺詐；（三）合同履約風(fēng)險。加強合同執(zhí)行監(jiān)督，減少違約行為；（四）結(jié)算風(fēng)險。防范資金挪用或拖欠風(fēng)險。第十四條內(nèi)部控制要求：（一）授權(quán)審批。經(jīng)銷商平價買賣業(yè)務(wù)須按權(quán)限分級審批，重大事項需領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）定期復(fù)核。業(yè)務(wù)部門每月自查，專責(zé)部門每季度抽查，確保合規(guī)性；（三）數(shù)據(jù)安全。經(jīng)銷商信息、交易數(shù)據(jù)等涉密資料需加密存儲，禁止外傳。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：（一）每年至少修訂一次，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整同步更新；（二）出現(xiàn)重大風(fēng)險事件時，立即啟動應(yīng)急修訂程序；（三）修訂后需組織全員培訓(xùn)，確保新規(guī)落地。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每月開展專項風(fēng)險排查，重點檢查經(jīng)銷商資質(zhì)、價格體系等；（二）對高風(fēng)險行為發(fā)布預(yù)警通知，要求限期整改；（三）建立風(fēng)險臺賬，跟蹤處置進度。第十七條合規(guī)審查機制：（一）業(yè)務(wù)決策前必須進行合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施；（二）合同簽訂后需專責(zé)部門審核，不符合規(guī)定須退回修改；（三）重大交易須同步報備領(lǐng)導(dǎo)小組，集體決策。第十八條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；（二）應(yīng)急流程：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為→立即暫停交易→專責(zé)部門調(diào)查→責(zé)任追究；（三）跨部門協(xié)同時，明確牽頭部門與配合部門職責(zé)。第十九條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：如利益輸送、價格欺詐、合同違約等，按情節(jié)嚴(yán)重程度處罰；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告、罰款、降級、解除合同，涉嫌違法的移交司法機關(guān)；（三）處罰結(jié)果與績效考核掛鉤，并通報全公司。第二十條評估改進機制：（一）每半年開展管理效果評估，重點考核風(fēng)險防控成效；（二）收集經(jīng)銷商與員工的反饋，優(yōu)化制度流程；（三）評估結(jié)果作為年度管理考核依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須定期研究專項管理問題，推動制度落實；（二）牽頭部門每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進展；（三）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，加強部門協(xié)同。第二十二條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對合規(guī)表現(xiàn)突出的團隊或個人給予獎勵，如績效加分；（三）連續(xù)X次違規(guī)的直接責(zé)任人取消評優(yōu)資格。第二十三條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊，張貼宣傳海報，營造合規(guī)氛圍。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)經(jīng)銷商管理平臺，實現(xiàn)資質(zhì)、交易、結(jié)算全流程電子化；（二）通過系統(tǒng)自動預(yù)警異常行為，如價格異常、結(jié)算延遲等；（三）數(shù)據(jù)實時監(jiān)控，便于追溯與管理。第二十五條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《經(jīng)銷商平價買賣合規(guī)手冊》，明確紅線底線；（二）全員簽署合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)舉報通道，鼓勵內(nèi)部監(jiān)督。第二十六條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：須在X小時內(nèi)報告專責(zé)部門，重大事件同步上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況：每年12月31日前提交專項報告，包括風(fēng)險事件、整改措施等；