藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，為規(guī)范“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”的實(shí)施，有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)系統(tǒng)性、制度化的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)，激發(fā)員工創(chuàng)新活力，強(qiáng)化正向激勵(lì)，同時(shí)防范獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)程中可能出現(xiàn)的利益沖突、資源浪費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)，確保獎(jiǎng)勵(lì)行為的合規(guī)性與公平性。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司內(nèi)部所有涉及“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”的申請(qǐng)、評(píng)審、發(fā)放、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于技術(shù)創(chuàng)新、管理優(yōu)化、客戶服務(wù)、成本節(jié)約等方面的獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”是指公司為鼓勵(lì)員工或團(tuán)隊(duì)在創(chuàng)新實(shí)踐、管理改進(jìn)、服務(wù)提升等方面做出突出貢獻(xiàn)而設(shè)立的專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，包括獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的制定、申請(qǐng)條件的設(shè)定、評(píng)審流程的規(guī)范及獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果的公示等。（二）“專項(xiàng)管理”是指公司圍繞“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”建立的全流程管理框架，包括政策制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、過(guò)程監(jiān)控、效果評(píng)估及持續(xù)優(yōu)化等環(huán)節(jié)，旨在確保獎(jiǎng)勵(lì)制度的科學(xué)性、合規(guī)性與有效性。（三）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的違規(guī)操作、利益沖突、資源濫用、評(píng)審不公等風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)制度設(shè)計(jì)與管理措施進(jìn)行防控。（四）“XX合規(guī)”是指“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”各環(huán)節(jié)需符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，確保獎(jiǎng)勵(lì)行為的合法性、合理性及公平性。第四條“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”的專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：獎(jiǎng)勵(lì)范圍覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域與員工群體，確保制度實(shí)施無(wú)死角。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各主體的管理職責(zé)，確保制度落實(shí)責(zé)任主體清晰。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化預(yù)防與控制措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估制度實(shí)施效果，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。（五）公平公正原則：建立透明、規(guī)范的評(píng)審機(jī)制，確保獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果的客觀公正。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”的實(shí)施負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審批制度框架及重大獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)的決策；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)制度的日常管理、風(fēng)險(xiǎn)防控及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部及各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)制度的頂層設(shè)計(jì)、跨部門(mén)協(xié)作及重大問(wèn)題的決策。（二）決策審批：對(duì)年度獎(jiǎng)勵(lì)預(yù)算、重大獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)及制度修訂進(jìn)行審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期對(duì)制度實(shí)施效果、風(fēng)險(xiǎn)防控情況及員工反饋進(jìn)行評(píng)估。第七條各部門(mén)、下屬單位及員工在“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”實(shí)施中承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)：（一）人力資源部（牽頭部門(mén)）：1.負(fù)責(zé)制度的制定、修訂與宣貫，組織開(kāi)展培訓(xùn)；2.牽頭評(píng)審獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，確保評(píng)審流程合規(guī)；3.負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果的公示與績(jī)效關(guān)聯(lián)。（二）財(cái)務(wù)部（專責(zé)部門(mén)）：1.負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)資金的管理與核算，確保資金使用合規(guī)；2.參與評(píng)審過(guò)程，審核獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的合理性；3.監(jiān)控獎(jiǎng)勵(lì)支出，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）審計(jì)部（專責(zé)部門(mén)）：1.負(fù)責(zé)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)制度的合規(guī)性進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)；2.定期抽查獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)與發(fā)放情況，防范舞弊行為；3.向領(lǐng)導(dǎo)小組提交審計(jì)報(bào)告，提出改進(jìn)建議。（四）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)的初步審核，確保申請(qǐng)材料真實(shí)；2.落實(shí)制度要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；3.收集員工反饋，協(xié)助優(yōu)化制度設(shè)計(jì)。第八條基層執(zhí)行崗員工在“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”實(shí)施中承擔(dān)以下責(zé)任：（一）遵守制度規(guī)定，規(guī)范填寫(xiě)申請(qǐng)材料；（二）主動(dòng)報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)程中的異常情況；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，確保行為合規(guī)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)與資格審核：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：申請(qǐng)人需提交完整申請(qǐng)材料，包括成果描述、效益分析、合規(guī)承諾等，人力資源部負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)資格，確保申請(qǐng)人符合制度規(guī)定的條件。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)偽造成果、夸大效益等手段騙取獎(jiǎng)勵(lì)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將取消獎(jiǎng)勵(lì)資格并追究責(zé)任。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范申請(qǐng)材料不實(shí)、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差等風(fēng)險(xiǎn)，需建立材料真實(shí)性核查機(jī)制。第十條獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審與結(jié)果公示：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)審過(guò)程需由領(lǐng)導(dǎo)小組指定人員組成評(píng)審委員會(huì)，采用匿名評(píng)審或背靠背評(píng)審方式，確保評(píng)審的客觀性；評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)需量化、透明，并與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁評(píng)審委員與申請(qǐng)者存在利益關(guān)聯(lián)，嚴(yán)禁泄露評(píng)審信息。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立評(píng)審回避機(jī)制，防范利益沖突風(fēng)險(xiǎn)；公示結(jié)果需明確異議處理流程。第十一條獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放與績(jī)效關(guān)聯(lián)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：獎(jiǎng)勵(lì)金額需根據(jù)貢獻(xiàn)等級(jí)確定，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)資金的撥付與核算，確保資金使用合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將獎(jiǎng)勵(lì)資金用于不當(dāng)用途，嚴(yán)禁出現(xiàn)“平均主義”或“輪流坐莊”現(xiàn)象。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放臺(tái)賬，確保資金流向可追溯；績(jī)效關(guān)聯(lián)需明確獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果與員工晉升、調(diào)薪的銜接機(jī)制。第十二條利益沖突防控：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：申請(qǐng)人需主動(dòng)披露與評(píng)審委員、獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放部門(mén)可能存在的利益沖突關(guān)系，評(píng)審委員會(huì)需對(duì)沖突情況進(jìn)行審查，必要時(shí)采取回避措施。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁評(píng)審委員利用職務(wù)便利為特定申請(qǐng)者謀取不當(dāng)利益。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立利益沖突申報(bào)與審查機(jī)制，確保評(píng)審過(guò)程的公正性。第十三條獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)調(diào)整：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：人力資源部需根據(jù)公司戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展及員工反饋，定期評(píng)估獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，確保標(biāo)準(zhǔn)的適用性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隨意降低或提高獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的論證機(jī)制，防范標(biāo)準(zhǔn)制定的主觀隨意性。第十四條制度執(zhí)行監(jiān)督：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審計(jì)部需對(duì)制度執(zhí)行情況開(kāi)展定期或不定期檢查，確保各環(huán)節(jié)符合制度要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞或篡改檢查結(jié)果，嚴(yán)禁包庇違規(guī)行為。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立監(jiān)督舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工報(bào)告違規(guī)行為。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：人力資源部需根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司戰(zhàn)略變化，每年對(duì)“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行修訂，修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：人力資源部需每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別制度執(zhí)行中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如申請(qǐng)材料造假、評(píng)審不公等，并制定預(yù)防措施；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重大，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)需嵌入業(yè)務(wù)決策、成果提交、評(píng)審公示等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)合規(guī)審查不得進(jìn)入下一流程；審計(jì)部需對(duì)審查過(guò)程進(jìn)行抽查，確保審查的有效性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)，由人力資源部牽頭整改；對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，采取緊急措施，如暫停獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放、追回違規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)等，并及時(shí)上報(bào)管理層。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、罰款、取消獎(jiǎng)勵(lì)資格、紀(jì)律處分等，違規(guī)行為需聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，并與個(gè)人評(píng)優(yōu)脫鉤；重大違規(guī)行為需移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：人力資源部需每年對(duì)制度實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，包括獎(jiǎng)勵(lì)覆蓋率、員工滿意度、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等，評(píng)估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)優(yōu)化制度設(shè)計(jì)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人需定期聽(tīng)取制度執(zhí)行情況匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)需每月召開(kāi)專題會(huì)議研究解決實(shí)施中的問(wèn)題，確保制度落實(shí)責(zé)任落實(shí)到位。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：將“藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度”的執(zhí)行情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀部門(mén)可額外獲得資源傾斜；個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，優(yōu)秀員工可獲得額外晉升機(jī)會(huì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：人力資源部需每年開(kāi)展制度培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員理解制度要求；公司內(nèi)部刊物需定期發(fā)布制度解讀，營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十四條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)的線上提交、評(píng)審過(guò)程的電子化記錄、獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果的自動(dòng)化公示，提升管理效率與透明度。第二十五條文化建設(shè)：發(fā)布《藍(lán)與美獎(jiǎng)勵(lì)制度》合規(guī)手冊(cè)，明確獎(jiǎng)勵(lì)原則、流程、標(biāo)準(zhǔn)及違規(guī)后果，鼓勵(lì)員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，形成“全員參與、公平競(jìng)爭(zhēng)”的文化氛圍。第二十六條報(bào)告制度：各部門(mén)需每月向人力資源部報(bào)送制度執(zhí)行情況，包括申請(qǐng)數(shù)量、評(píng)審結(jié)果