行政人事部績效制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準則制定，結(jié)合公司實際運營需求，旨在規(guī)范行政人事部績效管理工作，防控管理風(fēng)險，提升組織效能。同時，遵循集團母公司關(guān)于人力資源管理的指導(dǎo)意見，確保公司績效管理體系與集團戰(zhàn)略目標、行業(yè)最佳實踐保持一致，強化風(fēng)險防控意識，推動績效管理科學(xué)化、制度化、規(guī)范化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋行政人事部主導(dǎo)的績效目標設(shè)定、過程監(jiān)控、考核評價、結(jié)果應(yīng)用等全流程管理活動。業(yè)務(wù)場景包括但不限于員工績效考核、崗位勝任力評估、薪酬體系優(yōu)化、人才梯隊建設(shè)等，確?？冃Ч芾砀采w公司所有管理單元。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”指行政人事部針對績效管理領(lǐng)域制定的系統(tǒng)性制度安排，包括目標設(shè)定、過程監(jiān)督、考核實施、結(jié)果反饋等環(huán)節(jié)的管理規(guī)范。其外延涵蓋績效指標體系構(gòu)建、考核周期劃分、數(shù)據(jù)采集分析、結(jié)果應(yīng)用等具體管理活動。（二）“XX風(fēng)險”指在績效管理過程中可能引發(fā)管理偏差、合規(guī)問題或運營中斷的風(fēng)險，包括目標設(shè)定不合理、考核過程不公正、結(jié)果應(yīng)用不當?shù)葷撛陲L(fēng)險點。（三）“XX合規(guī)”指績效管理活動需嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保管理行為合法有效、程序正當、結(jié)果合理。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確?？冃Ч芾砀采w所有崗位、層級及業(yè)務(wù)場景，無管理盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級管理主體職責(zé)，確保責(zé)任主體可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，聚焦績效管理關(guān)鍵風(fēng)險點，實施差異化管控；（四）“持續(xù)改進”原則，通過動態(tài)評估與優(yōu)化，提升績效管理體系的適應(yīng)性。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司績效管理工作負總責(zé)，承擔組織領(lǐng)導(dǎo)、資源保障、重大決策等職責(zé)；分管行政人事的負責(zé)人為直接責(zé)任人，負責(zé)績效管理制度的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織實施及監(jiān)督改進。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔任組長，分管行政人事負責(zé)人擔任副組長，成員包括各職能部門負責(zé)人及下屬單位主要負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)績效管理工作，審定重大管理制度，監(jiān)督考核結(jié)果的合理性，確保管理活動符合公司戰(zhàn)略需求。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項管理辦公室，由行政人事部牽頭，負責(zé)日常管理工作的具體實施，包括制度修訂、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、風(fēng)險監(jiān)控等，確保管理活動高效運轉(zhuǎn)。第八條行政人事部作為牽頭部門，承擔以下職責(zé)：（一）負責(zé)績效管理制度的頂層設(shè)計，組織制定年度績效目標及考核方案；（二）開展專項風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險防控臺賬，定期更新管理措施；（三）監(jiān)督考核過程的合規(guī)性，確?？己藬?shù)據(jù)真實、評價客觀；（四）組織開展績效管理培訓(xùn)，提升全員管理意識與操作能力。第九條財務(wù)部、審計部作為專責(zé)部門，承擔以下職責(zé)：（一）財務(wù)部負責(zé)審核績效管理相關(guān)的薪酬調(diào)整、獎金分配等財務(wù)事項，確保資金使用合規(guī)；（二）審計部負責(zé)對績效管理制度的執(zhí)行情況開展獨立審計，監(jiān)督考核結(jié)果的合理性，及時發(fā)現(xiàn)管理漏洞。第十條各部門及下屬單位作為業(yè)務(wù)部門，承擔以下職責(zé)：（一）落實公司績效管理制度，結(jié)合業(yè)務(wù)實際制定本單位的績效目標及考核細則；（二）開展員工績效輔導(dǎo)與反饋，確保考核過程透明、結(jié)果認可度高；（三）及時上報績效管理中的風(fēng)險事件及管理建議，配合完成整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗作為責(zé)任主體，承擔以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在績效管理中的行為規(guī)范；（二）如實上報績效管理過程中的異常情況，包括數(shù)據(jù)錯誤、流程違規(guī)等風(fēng)險隱患；（三）參與績效管理培訓(xùn)，掌握崗位所需的管理技能，確保操作規(guī)范。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條績效目標設(shè)定環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：績效目標需與公司戰(zhàn)略目標、部門職責(zé)相匹配，采用SMART原則（具體、可衡量、可達成、相關(guān)、時限）制定，確保目標明確、權(quán)重合理；（二）禁止性行為：嚴禁設(shè)定與崗位職責(zé)無關(guān)的績效指標，杜絕指標分配中的主觀隨意性；（三）重點防控：加強目標論證環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控，確保目標設(shè)定具有可操作性，防范目標過高或過低導(dǎo)致的激勵失效。第十三條績效過程監(jiān)控環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：建立績效數(shù)據(jù)采集臺賬，明確數(shù)據(jù)來源、采集方式、核對流程，確保數(shù)據(jù)真實、完整；定期開展績效輔導(dǎo)，幫助員工改進不足；（二）禁止性行為：嚴禁通過偽造數(shù)據(jù)、干預(yù)評分等手段影響考核結(jié)果，杜絕考核過程中的利益輸送；（三）重點防控：強化過程數(shù)據(jù)的異常監(jiān)控，建立預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)并糾正數(shù)據(jù)偏差。第十四條績效考核實施環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：考核方法需與崗位性質(zhì)相匹配，采用KPI、MBO、360度評估等多元方法，確保評價客觀；考核周期應(yīng)與公司戰(zhàn)略周期相一致，一般分為季度、半年度、年度考核；（二）禁止性行為：嚴禁因個人偏好或關(guān)系因素影響考核結(jié)果，杜絕考核結(jié)果的濫用；（三）重點防控：加強對考核方法的合規(guī)性審核，確?？己斯ぞ叩目茖W(xué)性，防范評價結(jié)果失真。第十五條績效結(jié)果應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：績效結(jié)果應(yīng)與薪酬調(diào)整、晉升發(fā)展、培訓(xùn)需求等直接掛鉤，建立結(jié)果應(yīng)用規(guī)則庫，確保應(yīng)用規(guī)范；結(jié)果反饋需及時、具體，幫助員工明確改進方向；（二）禁止性行為：嚴禁因績效結(jié)果差異導(dǎo)致歧視性待遇，杜絕結(jié)果應(yīng)用中的隱性不公；（三）重點防控：強化結(jié)果應(yīng)用過程的透明度，建立申訴渠道，確保員工權(quán)益得到保障。第十六條績效申訴處理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：建立績效申訴處理流程，明確申訴受理、調(diào)查、處理時限，確保程序公正；申訴處理需由獨立部門開展，避免利益沖突；（二）禁止性行為：嚴禁對申訴員工進行打擊報復(fù)，杜絕申訴處理中的敷衍塞責(zé)；（三）重點防控：加強對申訴案件的核查力度，防范因處理不當引發(fā)的勞動爭議。第十七條績效改進管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：對績效不合格員工，應(yīng)制定改進計劃，明確改進目標、措施、期限，并提供必要的培訓(xùn)支持；改進效果需定期評估，確保改進有效；（二）禁止性行為：嚴禁對改進對象進行標簽化處理，杜絕改進過程中的形式主義；（三）重點防控：強化改進過程的跟蹤督導(dǎo)，防范改進措施流于形式。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）行政人事部每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整開展制度評估，必要時修訂制度內(nèi)容；（二）重大業(yè)務(wù)場景（如并購重組、組織架構(gòu)調(diào)整）需同步更新績效管理要求，確保制度適用性；（三）制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員培訓(xùn)，確保制度有效落地。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）行政人事部每季度開展績效管理風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，明確風(fēng)險等級；（二）重大風(fēng)險需及時發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門制定防控措施；（三）風(fēng)險防控效果需定期評估，確保風(fēng)險得到有效管控。第二十條合規(guī)審查機制：（一）績效目標設(shè)定需經(jīng)專責(zé)部門審核，確保與公司戰(zhàn)略一致；（二）考核方案需通過合規(guī)性評估，避免評價偏差；（三）結(jié)果應(yīng)用需符合公司規(guī)定，未經(jīng)審查不得實施。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；（二）風(fēng)險處置需制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工、處置時限；（三）處置結(jié)果需及時上報，并納入績效管理檔案。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于指標設(shè)定不合理、考核過程不公正、結(jié)果應(yīng)用不當?shù)?；（二）處罰標準根據(jù)違規(guī)情節(jié)分為警告、通報、績效扣減等，情節(jié)嚴重者按公司紀律處分；（三）責(zé)任追究需與績效考核聯(lián)動，確保獎懲分明。第二十三條評估改進機制：（一）每年開展績效管理體系有效性評估，形成評估報告；（二）評估內(nèi)容包括制度完善度、執(zhí)行效果、員工滿意度等；（三）評估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程，提升體系適應(yīng)性。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負責(zé)人定期聽取績效管理工作匯報，提供資源支持；（二）分管負責(zé)人每季度組織專項會議，協(xié)調(diào)解決管理難題；（三）各部門負責(zé)人對本單位績效管理負總責(zé)，確保制度落地。第二十五條考核激勵機制：（一）將績效管理執(zhí)行情況納入部門年度考核，與績效獎金掛鉤；（二）優(yōu)秀管理案例納入評優(yōu)體系，樹立先進典型；（三）個人績效結(jié)果與晉升、培訓(xùn)等直接掛鉤，激發(fā)管理動力。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握績效管理核心要求；（二）一線員工需完成崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位；（三）定期發(fā)布績效管理通訊，宣傳管理理念，營造文化氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）通過績效管理系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動化采集、分析，提升管理效率；（二）系統(tǒng)需具備風(fēng)險監(jiān)控功能，實時預(yù)警異常情況；（三）建立數(shù)據(jù)安全機制，確保信息保密。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制績效合規(guī)手冊，明確管理紅線與操作規(guī)范；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）通過內(nèi)刊、宣傳欄等載體，弘揚績效文化，提升全員認同。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在2個工作日內(nèi)上報，并附整改方案；（