設(shè)備專人負責(zé)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團母公司關(guān)于設(shè)備管理的指導(dǎo)方針，以及本公司為強化設(shè)備全生命周期風(fēng)險管理、提升資產(chǎn)使用效率、保障生產(chǎn)經(jīng)營安全的內(nèi)部管理需求而制定。本制度旨在通過明確設(shè)備管理責(zé)任主體、規(guī)范操作流程、完善風(fēng)險防控體系，確保公司設(shè)備資產(chǎn)安全可靠運行，符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效防范因設(shè)備管理不當(dāng)引發(fā)的安全事故、財產(chǎn)損失及合規(guī)風(fēng)險。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、特種設(shè)備、實驗儀器及輔助設(shè)施的采購、登記、使用、維護、報廢等全流程管理活動。具體場景包括但不限于設(shè)備的設(shè)計選型、供應(yīng)商管理、安裝調(diào)試、運行監(jiān)控、故障處理、節(jié)能降耗及處置退出等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“設(shè)備專項管理”是指公司為確保設(shè)備資產(chǎn)安全、高效、合規(guī)運行而建立的管理體系，包括設(shè)備的風(fēng)險識別、過程控制、應(yīng)急處置、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)。（二）“設(shè)備專項風(fēng)險”是指因設(shè)備設(shè)計缺陷、選型不當(dāng)、維護缺失、操作違規(guī)、老化淘汰等可能導(dǎo)致安全事故、財產(chǎn)損失或合規(guī)違規(guī)的潛在威脅。（三）“設(shè)備合規(guī)”是指設(shè)備的設(shè)計、制造、采購、使用、維護及處置全過程符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理規(guī)定的狀態(tài)。第四條設(shè)備專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：所有設(shè)備資產(chǎn)必須納入管理范疇，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理主體及崗位的設(shè)備管理職責(zé)，實現(xiàn)可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點關(guān)注高風(fēng)險設(shè)備領(lǐng)域，優(yōu)先投入資源進行風(fēng)險防控。（四）持續(xù)改進原則：定期評估設(shè)備管理效果，優(yōu)化流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司設(shè)備專項管理負總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大設(shè)備管理事項，確保專項管理資源投入與組織保障到位。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)專項管理制度的制定、執(zhí)行監(jiān)督及重大風(fēng)險處置的決策。第六條設(shè)立設(shè)備專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括各部門負責(zé)人及下屬單位主要負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司設(shè)備專項管理工作，審批重大制度及方案。（二）決策重大設(shè)備風(fēng)險管理及應(yīng)急處置事項。（三）定期聽取專項管理進展報告，監(jiān)督考核執(zhí)行情況。第七條設(shè)備專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠【牽頭部門名稱】（如設(shè)備管理部），負責(zé)：（一）組織制定、修訂專項管理制度及操作規(guī)程。（二）協(xié)調(diào)跨部門設(shè)備風(fēng)險排查與處置。（三）匯總分析設(shè)備管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭編制設(shè)備專項管理制度，組織全員培訓(xùn)與宣貫。（二）建立設(shè)備風(fēng)險清單，定期開展風(fēng)險評估與動態(tài)更新。（三）監(jiān)督各部門及下屬單位設(shè)備管理執(zhí)行情況，提出改進要求。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）技術(shù)部門負責(zé)設(shè)備選型、安裝調(diào)試的技術(shù)合規(guī)審核。（二）安全部門負責(zé)特種設(shè)備、危險作業(yè)設(shè)備的操作許可與安全監(jiān)管。（三）財務(wù)部門負責(zé)設(shè)備采購預(yù)算、折舊計提及報廢處置的合規(guī)管理。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域設(shè)備日常管理要求，建立設(shè)備臺賬及風(fēng)險檔案。（二）開展設(shè)備操作人員技能培訓(xùn)，確保按規(guī)程作業(yè)。（三）及時上報設(shè)備故障、隱患及異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格執(zhí)行設(shè)備操作規(guī)程。（二）發(fā)現(xiàn)設(shè)備異?；虬踩[患，立即停止使用并上報。（三）參與設(shè)備巡檢，記錄運行狀態(tài)及維護情況。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條設(shè)備采購管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：開展供應(yīng)商資質(zhì)審核，禁止向關(guān)聯(lián)方采購無正當(dāng)理由的設(shè)備；采用招標(biāo)方式時，需符合采購管理辦法規(guī)定的程序。禁止性行為包括：嚴禁以虛假需求套取采購預(yù)算、規(guī)避招標(biāo)流程。重點防控點為供應(yīng)商信用風(fēng)險及設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險。第十三條設(shè)備登記管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為設(shè)備到貨后X日內(nèi)完成信息錄入，包括設(shè)備臺賬、技術(shù)參數(shù)、使用部門、操作人員等。禁止虛報設(shè)備信息或瞞報淘汰設(shè)備。重點防控點是信息登記的完整性與準(zhǔn)確性。第十四條設(shè)備使用管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為高風(fēng)險設(shè)備操作須持證上崗，特殊設(shè)備使用前需通過安全驗收。禁止超范圍、超負荷使用設(shè)備。重點防控點是操作人員資質(zhì)與設(shè)備使用環(huán)境風(fēng)險。第十五條設(shè)備維護管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為制定設(shè)備維護計劃，高風(fēng)險設(shè)備實行預(yù)防性維護。禁止因成本壓縮而減少必要維護。重點防控點是維護記錄的規(guī)范性與維護效果的可靠性。第十六條設(shè)備報廢管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為設(shè)備達到使用年限或技術(shù)淘汰時，按規(guī)定程序申請報廢，殘值處置需符合資產(chǎn)管理辦法。禁止私自處置報廢設(shè)備。重點防控點是報廢流程的合規(guī)性與資產(chǎn)流失風(fēng)險。第十七條特種設(shè)備管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為特種設(shè)備需定期檢驗，作業(yè)人員需持證上崗，應(yīng)急預(yù)案需每年演練。禁止無證操作或逾期未檢。重點防控點是檢驗有效期的管理及應(yīng)急處置能力。第十八條設(shè)備節(jié)能管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為推廣使用節(jié)能設(shè)備，建立能耗監(jiān)測體系。禁止浪費能源或瞞報能耗數(shù)據(jù)。重點防控點是節(jié)能措施的落實效果。第十九條設(shè)備租賃管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為租賃設(shè)備需評估供應(yīng)商資質(zhì)及設(shè)備性能，簽訂租賃合同明確雙方責(zé)任。禁止使用來源不明的租賃設(shè)備。重點防控點是租賃設(shè)備的質(zhì)量與安全風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門對制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂，確保制度適用性。修訂后需按程序發(fā)布，并組織全員重新培訓(xùn)。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每年X月開展設(shè)備風(fēng)險排查，分級評估（一般、重大），對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，要求責(zé)任部門限期整改。預(yù)警信息需納入月度安全會議討論。第十四條合規(guī)審查機制：將設(shè)備專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：設(shè)備采購決策、特種設(shè)備使用許可、報廢處置申請。規(guī)定“未經(jīng)合規(guī)審查的設(shè)備操作或處置程序一律不得實施”。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源。處置過程需記錄并存檔，事后提交處置報告。第十六條責(zé)任追究機制：明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備操作違規(guī)處X至X萬元罰款，導(dǎo)致事故的按損失比例追責(zé)。處罰結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤。第十七條評估改進機制：每季度對設(shè)備管理有效性進行評估，重點關(guān)注風(fēng)險整改率、維護計劃完成率等指標(biāo)。評估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程，如簡化審批流程或引入智能化巡檢系統(tǒng)。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負責(zé)人每季度聽取專項管理匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查執(zhí)行情況。各級領(lǐng)導(dǎo)需簽署責(zé)任書，確保將設(shè)備管理納入年度工作計劃。第十九條考核激勵機制：將設(shè)備專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果影響績效獎金。對設(shè)備管理先進部門授予榮譽稱號，優(yōu)先參與資源分配。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：管理層參加合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋設(shè)備風(fēng)險管控、應(yīng)急處置等。一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十一條信息化支撐：通過設(shè)備管理系統(tǒng)實現(xiàn)臺賬電子化、維護計劃自動提醒、故障智能預(yù)警。逐步引入AI巡檢技術(shù)，提升風(fēng)險識別效率。第二十二條文化建設(shè)：編制《設(shè)備合規(guī)手冊》，張貼警示標(biāo)識。每年開展“設(shè)備安全月”活動，發(fā)布優(yōu)秀案例集。全員簽署合規(guī)承諾書，形成“重合規(guī)、防風(fēng)險”的氛圍。第二十三條報告制度：風(fēng)險事件需在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，