企業(yè)安全管理體系評估檢查清單通用工具模板一、適用范圍與使用時(shí)機(jī)本清單適用于各類企業(yè)（含生產(chǎn)制造、建筑施工、信息技術(shù)、服務(wù)等）安全管理體系的內(nèi)部自查、第三方機(jī)構(gòu)合規(guī)性評估、監(jiān)管單位監(jiān)督檢查等場景。使用時(shí)機(jī)包括：企業(yè)年度安全管理體系復(fù)盤、新項(xiàng)目/新業(yè)務(wù)開展前、發(fā)生安全或安全事件后、法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新后等，旨在全面識別安全管理體系的薄弱環(huán)節(jié)，推動體系持續(xù)優(yōu)化。二、評估操作流程1.準(zhǔn)備階段成立評估小組：明確評估組長（需具備安全管理高級職稱或3年以上體系管理經(jīng)驗(yàn)）、組員（安全工程師、業(yè)務(wù)部門代表、技術(shù)專家等），保證覆蓋安全管理全領(lǐng)域，避免單一部門主導(dǎo)。收集基礎(chǔ)資料：梳理企業(yè)現(xiàn)行安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄、隱患排查臺賬、設(shè)備設(shè)施檢測報(bào)告、相關(guān)方資質(zhì)文件等，保證資料完整、時(shí)效性（如制度是否在有效期內(nèi)，記錄是否連續(xù)）。制定評估計(jì)劃：明確評估范圍（如全廠區(qū)/特定區(qū)域、全流程/關(guān)鍵環(huán)節(jié)）、時(shí)間安排（首次會議、現(xiàn)場檢查、末次會議時(shí)間）、評估依據(jù)（國家《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB/T33000、行業(yè)特定標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度）。2.實(shí)施階段首次溝通會議：向企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門說明評估目的、流程、方法及配合要求，確認(rèn)評估計(jì)劃細(xì)節(jié)，避免信息不對稱。現(xiàn)場檢查與資料核查：資料核查：對照清單逐項(xiàng)檢查制度文件的合規(guī)性（如是否明確“三管三必須”要求）、記錄的完整性（如培訓(xùn)簽到表、隱患整改閉環(huán)記錄）、資質(zhì)的有效性（如特種作業(yè)人員操作證）?，F(xiàn)場查驗(yàn)：重點(diǎn)檢查高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（動火、有限空間、臨時(shí)用電等）審批流程是否規(guī)范，安全設(shè)施（消防器材、防護(hù)裝置、應(yīng)急照明等）是否完好有效，作業(yè)人員是否正確佩戴勞保用品，現(xiàn)場警示標(biāo)識是否清晰。人員訪談：隨機(jī)抽取管理層、一線員工、外包人員，詢問安全職責(zé)認(rèn)知、應(yīng)急處置流程、隱患上報(bào)渠道等，驗(yàn)證培訓(xùn)效果及制度落地情況。問題記錄與確認(rèn)：對發(fā)覺的問題（如“有限空間作業(yè)未執(zhí)行‘先通風(fēng)、再檢測、后作業(yè)’原則”）詳細(xì)記錄，注明問題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級（紅/橙/黃/藍(lán)）、依據(jù)條款，并與企業(yè)陪同人員現(xiàn)場確認(rèn)，避免爭議。3.報(bào)告輸出階段問題匯總與分類：按“管理缺陷”“制度缺失”“執(zhí)行不到位”“設(shè)施失效”等維度對問題分類，統(tǒng)計(jì)各區(qū)域/部門問題分布，繪制風(fēng)險(xiǎn)熱力圖。編寫評估報(bào)告：包含評估概況（時(shí)間、范圍、方法）、核心問題清單（含問題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級、整改建議）、體系優(yōu)勢總結(jié)（如“隱患排查治理閉環(huán)率100%”）、總體結(jié)論（“符合/基本符合/不符合”安全管理要求）。末次會議反饋：向企業(yè)匯報(bào)評估結(jié)果，重點(diǎn)說明高風(fēng)險(xiǎn)問題及整改優(yōu)先級，確認(rèn)報(bào)告內(nèi)容無誤，雙方簽字確認(rèn)。4.整改與跟蹤階段制定整改方案：企業(yè)根據(jù)評估報(bào)告，明確每項(xiàng)問題的責(zé)任部門、責(zé)任人、整改措施（如“3周內(nèi)完成有限空間作業(yè)規(guī)程修訂并全員培訓(xùn)”）、整改期限。整改過程監(jiān)督：評估小組通過定期抽查、現(xiàn)場復(fù)查、資料核驗(yàn)等方式跟蹤整改進(jìn)度，對逾期未改問題啟動問責(zé)機(jī)制。效果驗(yàn)證：整改完成后，企業(yè)提交整改證據(jù)（如修訂后的制度、培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場整改照片），評估小組驗(yàn)證整改有效性，保證問題閉環(huán)。三、評估檢查清單模板評估維度評估項(xiàng)目評估內(nèi)容評估標(biāo)準(zhǔn)評估方法符合情況問題描述整改建議責(zé)任部門整改期限安全管理組織架構(gòu)與職責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任體系建立是否明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各部門及崗位人員的安全職責(zé)，并以文件形式發(fā)布。職責(zé)覆蓋全員、全流程，符合“三管三必須”要求，無交叉或空白。查閱制度文件、訪談是/否/不適用修訂職責(zé)清單，明確外包人員安全管理責(zé)任。安全管理部202X-XX-XX安全管理委員會履職情況是否每季度召開安全會議，研究解決重大安全問題，形成會議紀(jì)要并跟蹤落實(shí)。會議記錄完整，決議事項(xiàng)有閉環(huán)記錄（如隱患整改完成率100%）。查閱會議紀(jì)要、核查整改記錄是/否/不適用建立會議決議督辦臺賬，明確節(jié)點(diǎn)責(zé)任人。安全管理部202X-XX-XX安全管理制度建設(shè)安全管理制度完整性是否建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識、隱患排查、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、設(shè)備管理等全流程的制度體系。制度數(shù)量≥20項(xiàng)（含責(zé)任制、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等），內(nèi)容符合最新法律法規(guī)要求。查閱制度匯編是/否/不適用補(bǔ)充《新員工安全培訓(xùn)管理辦法》，明確培訓(xùn)學(xué)時(shí)。人力資源部202X-XX-XX制度評審與更新機(jī)制是否每年組織1次制度評審，結(jié)合法律法規(guī)變化、教訓(xùn)及時(shí)修訂。評審記錄完整，修訂后的制度經(jīng)負(fù)責(zé)人審批并重新發(fā)布。查閱評審記錄、制度版本是/否/不適用建立法規(guī)動態(tài)跟蹤機(jī)制，每季度更新制度清單。安全管理部202X-XX-XX風(fēng)險(xiǎn)辨識與管控風(fēng)險(xiǎn)辨識全面性是否對生產(chǎn)全過程（含正常、異常、緊急狀態(tài)）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識，形成風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單。辨識方法科學(xué)（如工作危害分析法JHA、安全檢查表法SCL），覆蓋所有區(qū)域和作業(yè)活動。查閱風(fēng)險(xiǎn)清單、現(xiàn)場核對是/否/不適用增加“臨時(shí)用電作業(yè)”風(fēng)險(xiǎn)辨識項(xiàng)，明確管控措施。生產(chǎn)技術(shù)部202X-XX-XX重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施對重大風(fēng)險(xiǎn)（如“有限空間作業(yè)中毒窒息”）是否制定專項(xiàng)管控方案，明確監(jiān)控責(zé)任人。管控措施具體（如“每日作業(yè)前氣體檢測”“設(shè)置專人監(jiān)護(hù)”），有定期檢查記錄。查閱專項(xiàng)方案、檢查記錄是/否/不適用配備便攜式氣體檢測報(bào)警儀，監(jiān)護(hù)人持證上崗。設(shè)備管理部202X-XX-XX隱患排查治理隱患排查機(jī)制是否建立“全員參與、分級負(fù)責(zé)”的隱患排查機(jī)制，明確頻次（如班組每日排查、部門每周排查）。排查清單覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，記錄真實(shí)（含隱患描述、等級、整改責(zé)任人）。查閱排查臺賬、現(xiàn)場抽查是/否/不適用優(yōu)化排查清單，增加“消防通道堵塞”檢查項(xiàng)。各部門202X-XX-XX隱患整改閉環(huán)對排查出的隱患是否按“定人、定時(shí)、定措施”整改，重大隱患掛牌督辦。一般隱患整改率100%，重大隱患整改方案經(jīng)專家論證，整改后驗(yàn)收合格。核查整改記錄、驗(yàn)收報(bào)告是/否/不適用建立“隱患整改回頭看”機(jī)制，防止反彈。安全管理部長期應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案體系是否制定綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案（如火災(zāi)、觸電、化學(xué)品泄漏）、現(xiàn)場處置方案，并備案。預(yù)案結(jié)構(gòu)完整（含組織機(jī)構(gòu)、處置流程、物資清單），每半年至少演練1次。查閱預(yù)案、演練記錄是/否/不適用修訂《火災(zāi)專項(xiàng)預(yù)案》，增加“高層建筑疏散”內(nèi)容。安全管理部202X-XX-XX應(yīng)急物資管理是否配備足夠應(yīng)急物資（如滅火器、急救箱、應(yīng)急照明、防爆工具），并定期檢查維護(hù)。物資臺賬清晰，在有效期內(nèi)，存放位置標(biāo)識明確，取用便捷。現(xiàn)場清點(diǎn)、查閱維護(hù)記錄是/否/不適用增配2臺便攜式應(yīng)急照明燈，每季度檢查電池電量。后勤保障部202X-XX-XX人員安全培訓(xùn)新員工三級培訓(xùn)是否開展公司級、部門級、班組級安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。培訓(xùn)時(shí)長≥24學(xué)時(shí)（公司級8學(xué)時(shí)），考核記錄完整，特種作業(yè)人員持證上崗。查閱培訓(xùn)檔案、證書是/否/不適用增加VR安全體驗(yàn)培訓(xùn)，提升實(shí)操能力。人力資源部202X-XX-XX轉(zhuǎn)崗/復(fù)工培訓(xùn)員工轉(zhuǎn)崗、復(fù)工前是否進(jìn)行針對性安全培訓(xùn)，掌握新崗位風(fēng)險(xiǎn)及操作規(guī)程。培訓(xùn)記錄可追溯，考核合格率100%。查閱轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)記錄是/否/不適用建立“一人一檔”培訓(xùn)檔案，動態(tài)更新培訓(xùn)內(nèi)容。各部門長期物理與網(wǎng)絡(luò)安全作業(yè)環(huán)境安全生產(chǎn)現(xiàn)場是否整潔，物料堆放有序，通道暢通，安全警示標(biāo)識齊全。符合《5S管理》要求，無“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律）現(xiàn)象。現(xiàn)場查驗(yàn)是/否/不適用劃定物料堆放區(qū)域，設(shè)置“禁止堆放”警示標(biāo)識。生產(chǎn)車間202X-XX-XX網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)是否部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)，定期進(jìn)行漏洞掃描和病毒庫更新。等保測評符合要求，近1年未發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件。查閱技術(shù)記錄、日志是/否/不適用每季度開展一次滲透測試，提升應(yīng)急響應(yīng)能力。信息技術(shù)部202X-XX-XX四、評估實(shí)施關(guān)鍵提示客觀公正原則：評估需以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀臆斷，對問題描述需具體（如“3號消防栓前堆放貨物，遮擋通道”而非“消防通道不暢”），保證可追溯、可驗(yàn)證。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向優(yōu)先：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如危化品管理、有限空間作業(yè)、特種設(shè)備操作），優(yōu)先整改可能導(dǎo)致群死群傷或重大財(cái)產(chǎn)損失的問題。持續(xù)改進(jìn)導(dǎo)向：評估不僅是“找問題”，更要幫助企業(yè)分析問題根源（如制度缺陷、執(zhí)行不力、資源不足），推動從“被動整改”向“主動預(yù)防”轉(zhuǎn)變。保密與溝通：評估過程中獲取的企業(yè)敏感信息（如核心技術(shù)數(shù)據(jù)、未公開隱患）需嚴(yán)格