一、適用場(chǎng)景說(shuō)明新供應(yīng)商準(zhǔn)入：首次合作前對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、生產(chǎn)能力、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估；現(xiàn)有供應(yīng)商定期審查：按年度或季度對(duì)合作中的供應(yīng)商履約表現(xiàn)、質(zhì)量穩(wěn)定性、合規(guī)性等進(jìn)行復(fù)評(píng)；供應(yīng)商資質(zhì)更新：當(dāng)供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等關(guān)鍵資質(zhì)到期或變更時(shí)，重新核驗(yàn)信息有效性；重大合作變更后審查：供應(yīng)商股權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)場(chǎng)地、核心工藝等發(fā)生重大調(diào)整時(shí)，評(píng)估其對(duì)合作的影響。二、操作流程詳解（一）審查需求發(fā)起明確審查類型（新準(zhǔn)入/定期審查/資質(zhì)更新/變更審查），由需求部門(mén)（如采購(gòu)部）填寫(xiě)《供應(yīng)商審查任務(wù)單》，注明審查對(duì)象、范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及負(fù)責(zé)人（*）；任務(wù)單經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，分發(fā)至檔案管理崗及審查小組（含采購(gòu)、質(zhì)量、法務(wù)等相關(guān)部門(mén)人員）。（二）供應(yīng)商資料收集檔案管理崗向供應(yīng)商發(fā)送《資料提交清單》（含營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、生產(chǎn)流程說(shuō)明、財(cái)務(wù)報(bào)表、過(guò)往合作案例等），明確提交時(shí)限及格式要求；供應(yīng)商提交資料后，檔案管理崗核對(duì)資料完整性，對(duì)缺失項(xiàng)及時(shí)反饋補(bǔ)充；內(nèi)部收集供應(yīng)商合作歷史數(shù)據(jù)（如交貨準(zhǔn)時(shí)率、質(zhì)量合格率、投訴記錄等），由采購(gòu)部、質(zhì)量部提供。（三）檔案信息錄入檔案管理崗將收集的供應(yīng)商信息分類錄入《供應(yīng)商基礎(chǔ)信息表》《資質(zhì)文件清單》《合作歷史記錄表》等模板模塊，保證信息與原始資料一致；對(duì)電子版資質(zhì)文件進(jìn)行掃描存檔，命名規(guī)范為“供應(yīng)商名稱+文件名稱+日期”，與檔案信息表關(guān)聯(lián)存儲(chǔ)。（四）多維度審查評(píng)估資質(zhì)合規(guī)性審查：核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)準(zhǔn)入許可、質(zhì)量體系認(rèn)證等文件是否在有效期內(nèi)，與實(shí)際經(jīng)營(yíng)主體是否一致；合作表現(xiàn)審查：質(zhì)量部評(píng)估供應(yīng)商近一年產(chǎn)品合格率、客訴處理及時(shí)性；采購(gòu)部評(píng)估交貨準(zhǔn)時(shí)率、配合度；財(cái)務(wù)部評(píng)估付款履約情況；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估：結(jié)合供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況（如資產(chǎn)負(fù)債率）、行業(yè)口碑、社會(huì)責(zé)任（如環(huán)保合規(guī)記錄）等，評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）。（五）審查結(jié)果反饋與處理審查小組匯總各維度評(píng)估意見(jiàn)，形成《供應(yīng)商審查評(píng)估報(bào)告》，明確結(jié)論（通過(guò)/不通過(guò)/有條件通過(guò)）；對(duì)“不通過(guò)”的供應(yīng)商，由采購(gòu)部書(shū)面告知原因并終止合作流程；對(duì)“有條件通過(guò)”的供應(yīng)商，明確整改要求及期限，整改后重新審查；審查結(jié)果經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人（*）審批后，反饋至檔案管理崗更新檔案狀態(tài)。（六）檔案歸檔與動(dòng)態(tài)管理審查完成的供應(yīng)商檔案（含原始資料、評(píng)估報(bào)告、整改記錄等）由檔案管理崗統(tǒng)一歸檔，電子檔案?jìng)浞葜林付ǚ?wù)器，紙質(zhì)檔案裝訂存檔；設(shè)置檔案更新提醒機(jī)制，對(duì)即將到期的資質(zhì)、需定期審查的供應(yīng)商，提前30個(gè)工作日通知相關(guān)部門(mén)啟動(dòng)復(fù)評(píng)流程。三、檔案信息記錄模板（一）供應(yīng)商基礎(chǔ)信息表字段名稱填寫(xiě)說(shuō)明示例供應(yīng)商全稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致XX科技有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼18位信用代碼91110108XXXXXXXXXX注冊(cè)地址詳細(xì)經(jīng)營(yíng)地址北京市XX區(qū)XX路XX號(hào)聯(lián)系人供應(yīng)商對(duì)接人姓名（*）張*聯(lián)系方式固定電話/手機(jī)（虛擬填寫(xiě)）010-XXXXXXXX主營(yíng)業(yè)務(wù)核心產(chǎn)品或服務(wù)電子元器件生產(chǎn)與銷售成立時(shí)間營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)日期2010年5月注冊(cè)資本幣種+金額人民幣1000萬(wàn)元企業(yè)性質(zhì)國(guó)企/民企/外企等民營(yíng)企業(yè)銀行賬戶信息開(kāi)戶行、賬號(hào)（虛擬填寫(xiě)）工行北京XX支行XXXXXXXX（二）資質(zhì)文件清單資質(zhì)名稱發(fā)證機(jī)關(guān)證書(shū)編號(hào)有效期憑證核查狀態(tài)營(yíng)業(yè)執(zhí)照市場(chǎng)監(jiān)督管理局91110108XXXXXXXXXX2030年5月掃件PDF已核查質(zhì)量管理體系認(rèn)證認(rèn)證認(rèn)可委員會(huì)00120Q10001R0M2025年3月掃件PDF已核查產(chǎn)品環(huán)保認(rèn)證環(huán)境保護(hù)部CE-2021-XXX0012026年8月掃件PDF已核查特種行業(yè)許可證（如適用）行業(yè)主管部門(mén)XK-01-20210012024年12月掃件PDF待更新（到期前1個(gè)月提醒）（三）合作歷史記錄表合作項(xiàng)目名稱合同編號(hào)合作起止時(shí)間合同金額（萬(wàn)元）履約評(píng)價(jià)質(zhì)量問(wèn)題記錄付款情況XX產(chǎn)品零部件供應(yīng)CG-2023-0152023.01-2023.1250良好（準(zhǔn)時(shí)交貨率98%）無(wú)已付清X(qián)X設(shè)備采購(gòu)CG-2024-0082024.03-2024.09120一般（延遲交貨1次）2024年5月批次尺寸偏差1次按期支付（四）供應(yīng)商審查評(píng)估表審查維度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（10分制）得分備注說(shuō)明資質(zhì)合規(guī)性證件齊全且在有效期內(nèi)（10分）證件過(guò)期或缺失（0分）10營(yíng)業(yè)執(zhí)照、認(rèn)證證書(shū)均有效產(chǎn)品質(zhì)量合格率≥99%（10分）≥95%（8分）＜95%（0分）9近12個(gè)月平均合格率97.5%履約及時(shí)性準(zhǔn)時(shí)交貨率100%（10分）≥95%（8分）＜95%（0分）82024年延遲交貨1次財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)負(fù)債率＜50%（10分）<br＞70%（0分）72023年資產(chǎn)負(fù)債率65%風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)（≤3分）中風(fēng)險(xiǎn)（4-6分）高風(fēng)險(xiǎn)（≥7分）中風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)狀況需關(guān)注綜合結(jié)論：□通過(guò)（得分≥8分）□有條件通過(guò)（6≤得分＜8分，整改項(xiàng)：_________）□不通過(guò)（得分＜6分）審查人：*審查日期：2024年XX月XX日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)信息真實(shí)性核查：對(duì)供應(yīng)商提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等關(guān)鍵文件，需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核驗(yàn)，必要時(shí)要求供應(yīng)商提供原件核對(duì)，杜絕虛假資料；動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：供應(yīng)商信息變更（如地址、聯(lián)系人、股權(quán)結(jié)構(gòu)等）或資質(zhì)到期前，檔案管理崗需主動(dòng)發(fā)起信息更新流程，保證檔案與實(shí)際狀態(tài)一致，避免因信息滯后導(dǎo)致合作風(fēng)險(xiǎn)；保密與權(quán)限管理：供應(yīng)商檔案信息僅限采購(gòu)、質(zhì)量、法務(wù)等相關(guān)部門(mén)因工作需要查閱，嚴(yán)禁外泄或用于非工作用途；電子檔案需設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，紙質(zhì)檔案存檔于帶鎖檔案柜；異議處理規(guī)范：供應(yīng)商對(duì)審查結(jié)果有異議的