PAGE采購(gòu)流程制度培訓(xùn)一、總則（一）目的為規(guī)范公司采購(gòu)流程，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、高效進(jìn)行，保障公司利益，特制定本采購(gòu)流程制度。本制度旨在明確采購(gòu)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)和要求，提高采購(gòu)工作的透明度和可控性，促進(jìn)公司資源的合理配置和有效利用。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、辦公用品采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。涉及公司各部門及分支機(jī)構(gòu)在采購(gòu)過(guò)程中的相關(guān)操作均需遵循本制度規(guī)定。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公平、公正的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商，不得偏袒任何一方。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。4.透明原則：采購(gòu)流程應(yīng)公開(kāi)透明，便于監(jiān)督和管理，確保采購(gòu)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。二、采購(gòu)流程（一）需求提出1.各部門根據(jù)工作需要，填寫《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等信息。2.《采購(gòu)申請(qǐng)表》需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字，確認(rèn)需求的合理性和必要性。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，還需提交公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門收到經(jīng)審批的《采購(gòu)申請(qǐng)表》后，結(jié)合公司庫(kù)存情況和采購(gòu)預(yù)算，制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物品或服務(wù)的采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式、采購(gòu)預(yù)算等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃需報(bào)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核，確保采購(gòu)計(jì)劃的合理性和可行性。審核通過(guò)后的采購(gòu)計(jì)劃作為采購(gòu)活動(dòng)的指導(dǎo)文件。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選采購(gòu)部門通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)采購(gòu)物品或服務(wù)的特點(diǎn)和要求，從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出潛在供應(yīng)商。篩選標(biāo)準(zhǔn)包括供應(yīng)商的信譽(yù)、資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面。2.供應(yīng)商評(píng)估對(duì)篩選出的潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察或問(wèn)卷調(diào)查，評(píng)估其實(shí)際情況與提供信息的一致性。綜合考慮供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、售后服務(wù)等因素，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面評(píng)估。評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.供應(yīng)商選擇根據(jù)評(píng)估結(jié)果，選擇合適的供應(yīng)商。對(duì)于重要采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)選擇至少兩家以上的供應(yīng)商進(jìn)行比較和談判，以獲取更有利的采購(gòu)條件。采購(gòu)部門與選定的供應(yīng)商簽訂《采購(gòu)合同》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。4.供應(yīng)商管理采購(gòu)部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商采取警告、暫停合作、終止合作等措施。（四）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)訂單下達(dá)采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和《采購(gòu)合同》，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單。采購(gòu)訂單應(yīng)明確采購(gòu)物品或服務(wù)的詳細(xì)信息，確保供應(yīng)商準(zhǔn)確理解采購(gòu)要求。采購(gòu)訂單需經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后發(fā)送給供應(yīng)商。2.采購(gòu)跟蹤與協(xié)調(diào)采購(gòu)部門定期跟蹤采購(gòu)訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通，了解生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量狀況、交貨時(shí)間等信息。如果發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在問(wèn)題或可能影響交貨期的情況，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)調(diào)解決，并采取相應(yīng)的措施確保采購(gòu)任務(wù)按時(shí)完成。3.驗(yàn)收采購(gòu)物品或服務(wù)到貨后，采購(gòu)部門通知相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)根據(jù)《采購(gòu)合同》和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)物品或服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等進(jìn)行檢查。驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員填寫《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并簽字確認(rèn)。對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)物品或服務(wù)，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨等措施。（五）付款管理1.付款申請(qǐng)采購(gòu)部門根據(jù)《采購(gòu)合同》和《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，填寫《付款申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明付款金額、付款方式、付款時(shí)間等信息?！陡犊钌暾?qǐng)表》需經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核簽字，并附上相關(guān)的發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等憑證。2.付款審批《付款申請(qǐng)表》提交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核，財(cái)務(wù)部門審核發(fā)票的真實(shí)性、合法性、完整性，以及付款金額與合同約定的一致性。審核通過(guò)后的《付款申請(qǐng)表》報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目的付款，還需經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部審計(jì)部門的審計(jì)。3.付款執(zhí)行財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批通過(guò)的《付款申請(qǐng)表》，按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款操作。付款方式包括支票、匯票、電匯、網(wǎng)上支付等。三、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等因素可能導(dǎo)致采購(gòu)成本增加或無(wú)法按時(shí)獲取所需物品或服務(wù)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量不符合要求，可能影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品質(zhì)量。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)合同條款不明確、不合理或存在漏洞，可能導(dǎo)致公司在合同履行過(guò)程中面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。4.人員風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)人員的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)能力等因素可能影響采購(gòu)工作的質(zhì)量和效率，甚至導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部門定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控和專項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)了解市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)時(shí)間和數(shù)量，避免因價(jià)格波動(dòng)造成損失。與供應(yīng)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，約定在市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大時(shí)，雙方可協(xié)商調(diào)整采購(gòu)價(jià)格。尋找多個(gè)供應(yīng)商，建立供應(yīng)商儲(chǔ)備庫(kù)，以應(yīng)對(duì)供應(yīng)短缺的情況。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物品或服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估和考核，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件和售后服務(wù)承諾。對(duì)于質(zhì)量問(wèn)題嚴(yán)重的供應(yīng)商，及時(shí)終止合作，并采取相應(yīng)的法律措施追究其責(zé)任。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，由專業(yè)的法務(wù)人員或合同管理人員對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行審核，確保合同條款合法、合理、明確。在合同履行過(guò)程中，嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行，及時(shí)處理合同變更、違約等情況。建立合同檔案管理制度，對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行分類歸檔，便于查詢和管理。4.人員風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)采購(gòu)人員的職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員的綜合素質(zhì)。建立采購(gòu)人員績(jī)效考核制度，對(duì)采購(gòu)人員的工作業(yè)績(jī)、廉潔自律等方面進(jìn)行考核。加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)工作的內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)，防止采購(gòu)人員違規(guī)操作。四、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)采購(gòu)流程進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)活動(dòng)是否符合本制度規(guī)定，采購(gòu)程序是否合規(guī)、透明。2.審計(jì)部門有權(quán)調(diào)閱采購(gòu)相關(guān)的文件資料、合同檔案等，對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行詢問(wèn)和調(diào)查。3.對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況，確保采購(gòu)工作規(guī)范運(yùn)行。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合政府部門的工作，如實(shí)提供采購(gòu)信息和資料。2.鼓勵(lì)供應(yīng)商和社會(huì)公眾對(duì)公司采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于供應(yīng)商和社會(huì)公眾的投訴和舉報(bào)，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并反饋處理結(jié)果。五、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司采購(gòu)部門負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過(guò)程中，如遇本制度未