2026年跨境營(yíng)銷策劃公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理制度第一章總則第一條制定目的為建立健全公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，規(guī)范跨境營(yíng)銷策劃業(yè)務(wù)全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、分級(jí)及應(yīng)對(duì)工作，精準(zhǔn)預(yù)判并有效防范海外市場(chǎng)政策變動(dòng)、業(yè)務(wù)操作違規(guī)、數(shù)據(jù)安全泄露等各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司海外業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，維護(hù)公司品牌聲譽(yù)與經(jīng)濟(jì)利益，結(jié)合公司跨境業(yè)務(wù)開展實(shí)際，特制定本制度。第二條制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（風(fēng)險(xiǎn)防控通用要求）及海外主要目標(biāo)市場(chǎng)所在國(guó)相關(guān)合規(guī)法規(guī)（如GDPR、CCPA、當(dāng)?shù)貜V告營(yíng)銷監(jiān)管條例、貿(mào)易管制法規(guī)等），參照跨境營(yíng)銷行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控通行規(guī)范，結(jié)合公司業(yè)務(wù)流程與管理實(shí)際制定。第三條適用范圍本制度適用于公司跨境營(yíng)銷策劃業(yè)務(wù)全流程，包括市場(chǎng)拓展、客戶對(duì)接、方案制定、業(yè)務(wù)實(shí)施、數(shù)據(jù)管理、合同履行、售后服務(wù)等所有環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作。公司各業(yè)務(wù)部門、職能部門及全體員工在開展相關(guān)工作時(shí)，均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第四條基本原則（一）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。以防范化解跨境營(yíng)銷核心合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)，聚焦海外業(yè)務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先識(shí)別評(píng)估影響范圍廣、危害程度大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)管控資源精準(zhǔn)配置。（二）全面覆蓋原則。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作覆蓋跨境營(yíng)銷全業(yè)務(wù)流程、全部門、全崗位，兼顧顯性風(fēng)險(xiǎn)與隱性風(fēng)險(xiǎn)，確保無遺漏、無死角。（三）動(dòng)態(tài)持續(xù)原則。建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估機(jī)制，結(jié)合海外政策動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展階段及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)清單，持續(xù)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與應(yīng)對(duì)措施。（四）科學(xué)精準(zhǔn)原則。采用定性與定量相結(jié)合的評(píng)估方法，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，確保風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定客觀、精準(zhǔn)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供可靠依據(jù)。（五）協(xié)同聯(lián)動(dòng)原則。明確各部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估職責(zé)，建立跨部門協(xié)同機(jī)制，強(qiáng)化信息共享與聯(lián)動(dòng)配合，形成風(fēng)險(xiǎn)防控合力。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第五條組織架構(gòu)公司成立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作小組（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)小組”），由公司分管合規(guī)工作的負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，法務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部（如無此部門則由法務(wù)部牽頭）為核心牽頭部門，聯(lián)合市場(chǎng)部、銷售部、客戶服務(wù)部、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部、信息技術(shù)部、財(cái)務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人為成員。各部門指定1名專人作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)信息收集、上報(bào)及應(yīng)對(duì)措施落實(shí)跟蹤工作。風(fēng)險(xiǎn)小組下設(shè)辦公室于法務(wù)部，負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織實(shí)施、監(jiān)督檢查及成果應(yīng)用推進(jìn)。第六條各部門職責(zé)（一）法務(wù)部。牽頭負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估體系建設(shè)，制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、流程及工具；組織開展公司層面專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估工作；負(fù)責(zé)對(duì)各部門上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行匯總、審核與專業(yè)研判；提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的法律支持，協(xié)助制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的合規(guī)性，參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估效果驗(yàn)收；建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)信息。（二）市場(chǎng)部。負(fù)責(zé)識(shí)別評(píng)估海外市場(chǎng)拓展、營(yíng)銷方案制定、廣告投放、營(yíng)銷內(nèi)容發(fā)布等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)市場(chǎng)廣告監(jiān)管政策、營(yíng)銷宣傳合規(guī)要求等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；收集市場(chǎng)端合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)小組；參與制定本部門相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，并負(fù)責(zé)落地實(shí)施與跟蹤反饋。（三）銷售部。負(fù)責(zé)識(shí)別評(píng)估客戶對(duì)接、合作洽談、合同簽訂、款項(xiàng)結(jié)算等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注海外貿(mào)易政策、客戶資質(zhì)審核、合同條款合規(guī)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；收集客戶反饋的當(dāng)?shù)睾弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，同步至風(fēng)險(xiǎn)小組；落實(shí)銷售環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。（四）客戶服務(wù)部。負(fù)責(zé)識(shí)別評(píng)估客戶咨詢、投訴處理、客戶信息管理等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注客戶信息保護(hù)、服務(wù)話術(shù)合規(guī)、投訴處理流程規(guī)范等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；收集服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)；執(zhí)行客戶服務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，提升服務(wù)合規(guī)水平。（五）業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部。負(fù)責(zé)識(shí)別評(píng)估跨境營(yíng)銷策劃方案實(shí)施、數(shù)據(jù)跨境傳輸、業(yè)務(wù)流程管控、供應(yīng)商合作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)安全合規(guī)、業(yè)務(wù)實(shí)施合規(guī)、供應(yīng)鏈合規(guī)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；配合風(fēng)險(xiǎn)小組開展全流程風(fēng)險(xiǎn)排查，提供業(yè)務(wù)場(chǎng)景支持；落實(shí)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。（六）信息技術(shù)部。負(fù)責(zé)識(shí)別評(píng)估公司信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸、網(wǎng)絡(luò)安全等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)加密、系統(tǒng)防護(hù)、跨境數(shù)據(jù)傳輸技術(shù)合規(guī)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估提供技術(shù)支持，協(xié)助排查技術(shù)層面風(fēng)險(xiǎn)隱患；制定并落實(shí)信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保障技術(shù)層面合規(guī)。（七）財(cái)務(wù)部。負(fù)責(zé)識(shí)別評(píng)估財(cái)務(wù)核算、稅收繳納、資金跨境流動(dòng)、費(fèi)用管控等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注海外稅收政策、外匯管理法規(guī)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；提供財(cái)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)支持，參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；落實(shí)財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保資金與財(cái)務(wù)操作合規(guī)。（八）其他相關(guān)部門。根據(jù)本部門職責(zé)及業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度，開展本領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估工作，收集上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息，落實(shí)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，配合風(fēng)險(xiǎn)小組完成統(tǒng)籌工作。第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第七條識(shí)別范圍與核心風(fēng)險(xiǎn)類型合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需覆蓋跨境營(yíng)銷策劃業(yè)務(wù)全流程，重點(diǎn)聚焦以下核心風(fēng)險(xiǎn)類型：（一）政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。包括海外目標(biāo)市場(chǎng)貿(mào)易政策變動(dòng)、廣告營(yíng)銷監(jiān)管政策調(diào)整、數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)更新、稅收政策變化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策變動(dòng)等引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。包括營(yíng)銷方案不合規(guī)、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、客戶信息管理不當(dāng)、數(shù)據(jù)跨境傳輸違規(guī)、業(yè)務(wù)實(shí)施流程不規(guī)范等操作層面引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。（三）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。包括客戶信息泄露、丟失、篡改，跨境數(shù)據(jù)傳輸未符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求，信息系統(tǒng)被攻擊等引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。（四）合作方風(fēng)險(xiǎn)。包括海外供應(yīng)商、合作伙伴資質(zhì)不合規(guī)、操作不規(guī)范，或合作方違反相關(guān)法規(guī)導(dǎo)致公司連帶承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。（五）其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。包括財(cái)務(wù)合規(guī)、外匯管理、員工行為合規(guī)等其他可能影響公司合法運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。第八條識(shí)別方法與渠道采用多種識(shí)別方法相結(jié)合的方式，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面、精準(zhǔn)：（一）日常排查。各部門結(jié)合日常業(yè)務(wù)開展，常態(tài)化排查本環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立部門風(fēng)險(xiǎn)排查臺(tái)賬，及時(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息。（二）專項(xiàng)調(diào)研。風(fēng)險(xiǎn)小組根據(jù)海外政策動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)拓展需求或風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研，聚焦特定市場(chǎng)、特定業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)深入識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。（三）案例分析。收集國(guó)內(nèi)外跨境營(yíng)銷行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例（包括公司內(nèi)部過往案例及行業(yè)典型案例），通過案例復(fù)盤分析，預(yù)判類似風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）信息收集。通過官方渠道（目標(biāo)市場(chǎng)政府官網(wǎng)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)通知）、行業(yè)渠道（行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)機(jī)構(gòu)）、內(nèi)部渠道（員工反饋、客戶投訴）等多渠道收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)。（五）專家咨詢。針對(duì)復(fù)雜海外市場(chǎng)或?qū)I(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，邀請(qǐng)外部合規(guī)專家、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢支持，輔助識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。第九條識(shí)別流程與信息上報(bào)（一）部門自主識(shí)別。各部門通過日常排查等方式自主識(shí)別本環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，由部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)人匯總整理，填寫《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息申報(bào)表》，明確風(fēng)險(xiǎn)描述、涉及環(huán)節(jié)、潛在影響等信息，每月定期上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)小組辦公室。（二）專項(xiàng)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)小組組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作時(shí)，發(fā)布專項(xiàng)識(shí)別通知，明確識(shí)別范圍、時(shí)間要求及工作標(biāo)準(zhǔn)，各部門按要求開展識(shí)別并上報(bào)結(jié)果。（三）信息匯總。風(fēng)險(xiǎn)小組辦公室對(duì)各部門上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行初步整理，剔除重復(fù)信息，補(bǔ)充完善關(guān)鍵信息，形成初步風(fēng)險(xiǎn)清單。第四章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十條評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)采用“影響程度+發(fā)生概率”二維評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)：（一）重大風(fēng)險(xiǎn)。指發(fā)生概率高，一旦發(fā)生將對(duì)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失、嚴(yán)重?fù)p害品牌聲譽(yù)，或引發(fā)法律糾紛、導(dǎo)致業(yè)務(wù)暫停甚至退出相關(guān)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。（二）較大風(fēng)險(xiǎn)。指發(fā)生概率中等，發(fā)生后將對(duì)公司造成一定經(jīng)濟(jì)損失、影響品牌形象，或?qū)е聵I(yè)務(wù)流程受阻的風(fēng)險(xiǎn)。（三）一般風(fēng)險(xiǎn)。指發(fā)生概率較低，發(fā)生后影響范圍較小、損害程度輕微，可通過常規(guī)措施快速化解的風(fēng)險(xiǎn)。第十一條評(píng)估方法結(jié)合定性評(píng)估與定量評(píng)估開展工作：（一）定性評(píng)估。由風(fēng)險(xiǎn)小組組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干及法律專家，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)描述，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，研判風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及可能造成的影響，初步判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）定量評(píng)估。對(duì)可量化的風(fēng)險(xiǎn)（如可能造成的經(jīng)濟(jì)損失金額、影響的業(yè)務(wù)規(guī)模等），由相關(guān)部門提供數(shù)據(jù)支持，通過建立簡(jiǎn)單量化模型，測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)損失程度，精準(zhǔn)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）綜合研判。風(fēng)險(xiǎn)小組結(jié)合定性與定量評(píng)估結(jié)果，進(jìn)行綜合研判，最終確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。第十二條評(píng)估流程（一）評(píng)估啟動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)小組辦公室對(duì)初步風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行審核后，確定需評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，制定評(píng)估計(jì)劃，明確評(píng)估人員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及工作要求，啟動(dòng)評(píng)估工作。（二）分項(xiàng)評(píng)估。各相關(guān)部門針對(duì)涉及本領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，開展專項(xiàng)評(píng)估，提出初步評(píng)估意見及依據(jù)，上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)小組。（三）綜合評(píng)審。風(fēng)險(xiǎn)小組組織召開評(píng)估評(píng)審會(huì)，結(jié)合各部門評(píng)估意見、專家建議及數(shù)據(jù)支持，綜合判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（四）結(jié)果確認(rèn)。評(píng)估結(jié)果經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)小組組長(zhǎng)審核后，形成正式《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)、核心影響、評(píng)估依據(jù)及初步應(yīng)對(duì)方向。第五章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與跟蹤第十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定針對(duì)性應(yīng)對(duì)措施，明確責(zé)任部門、落實(shí)時(shí)限及工作要求：（一）重大風(fēng)險(xiǎn)。立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)小組組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，明確緊急處置措施、長(zhǎng)期防控策略及責(zé)任人員；必要時(shí)提請(qǐng)公司管理層召開專項(xiàng)會(huì)議部署，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（二）較大風(fēng)險(xiǎn)。由風(fēng)險(xiǎn)小組牽頭，相關(guān)責(zé)任部門制定具體應(yīng)對(duì)措施，明確整改時(shí)限及階段性目標(biāo)，定期向風(fēng)險(xiǎn)小組匯報(bào)整改進(jìn)展，確保風(fēng)險(xiǎn)逐步化解。（三）一般風(fēng)險(xiǎn)。由對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)部門制定并落實(shí)常規(guī)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)日常管控，風(fēng)險(xiǎn)小組辦公室定期跟蹤檢查落實(shí)情況，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效規(guī)避。第十二條跟蹤與更新（一）跟蹤監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)小組辦公室建立風(fēng)險(xiǎn)跟蹤臺(tái)賬，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)進(jìn)行常態(tài)化跟蹤，每月收集各責(zé)任部門的落實(shí)進(jìn)展報(bào)告，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)管控效果。（二）動(dòng)態(tài)更新。結(jié)合海外政策變動(dòng)、市場(chǎng)環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果，風(fēng)險(xiǎn)小組每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行復(fù)核更新，對(duì)已化解的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)銷項(xiàng)，對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)納入識(shí)別評(píng)估流程。（三）效果評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)小組每半年組織一次風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果評(píng)估，分析應(yīng)對(duì)措施的有效性，針對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控方案。第六章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究第十三條監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)小組每季度組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估制度執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查，檢查內(nèi)容包括各部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別排查落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)信息上報(bào)及時(shí)性與準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落地效果、風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬建立完整性等；采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪談等方式開展檢查，形成檢查報(bào)告，明確存在的問題及整改要求，跟蹤督促整改到位。第十四條責(zé)任追究對(duì)違反本制度規(guī)定，存在以下行為之一的部門或個(gè)人，公司將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰；造成公司經(jīng)濟(jì)損失或品牌聲譽(yù)損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：（一）未按要求開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別排查，導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)隱患未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)的；（二）隱瞞、虛報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，延誤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)的；（三）未按要求落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，或敷衍整改、整改不到位的；（四）拒絕配合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、監(jiān)督檢查工作的；（五）其他違反本制度規(guī)定的行為。第七章保障措施第十五條人員保障明確各部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)人及評(píng)估人員職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估工作有人落實(shí)；定期組織全員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與合規(guī)意識(shí)；建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家隊(duì)伍，必要時(shí)聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)提供支持，保障工作專業(yè)性。第十六條資金保障公司設(shè)立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估工作開展、專家咨詢、培訓(xùn)教育、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí)等相關(guān)費(fèi)用，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)由財(cái)務(wù)部統(tǒng)籌管理，?？顚Ｓ?，定期向公司管理層匯報(bào)使用情況。第十七條資源保障搭建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息管理平臺(tái)，用于風(fēng)險(xiǎn)信息收集、臺(tái)賬管理、評(píng)估流程跟蹤等工作；建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，匯總國(guó)內(nèi)外政策法規(guī)、行業(yè)案例、公司風(fēng)險(xiǎn)信息等資源，由風(fēng)險(xiǎn)小組辦公室定期更新維護(hù)；加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)合規(guī)機(jī)構(gòu)的合作，及時(shí)獲取最新風(fēng)險(xiǎn)防控資源。第十八條制度保障風(fēng)險(xiǎn)小組定期對(duì)本制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、海外政策動(dòng)態(tài)、公司業(yè)務(wù)