2026年跨境營銷策劃公司合規(guī)績效考評管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范本公司合規(guī)績效考評工作，建立“全面覆蓋、精準量化、權(quán)責清晰、閉環(huán)改進”的考評體系，強化全員合規(guī)意識，壓實各部門合規(guī)責任，保障跨境營銷策劃業(yè)務(wù)全流程符合境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，有效防范合規(guī)風險，提升公司合規(guī)管理水平與核心競爭力，結(jié)合本公司跨境營銷策劃業(yè)務(wù)實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、各海外業(yè)務(wù)團隊及全體員工的合規(guī)績效考評工作，涵蓋跨境營銷策劃業(yè)務(wù)的方案設(shè)計、項目執(zhí)行、客戶對接、數(shù)據(jù)管理、售后保障等全環(huán)節(jié)的合規(guī)表現(xiàn)評估。第三條核心定義（一）合規(guī)績效考評。指以境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部合規(guī)管理制度為依據(jù)，對各部門及員工在跨境營銷策劃業(yè)務(wù)開展過程中的合規(guī)責任履行情況、合規(guī)風險防控成效等進行全面評估與量化評分的管理活動。（二）合規(guī)指標。指用于衡量合規(guī)績效的具體量化或定性標準，包括合規(guī)基礎(chǔ)管理、業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行、風險防控成效、合規(guī)培訓(xùn)參與等維度的核心評價要點。（三）一票否決項。指在合規(guī)績效考評中，出現(xiàn)重大合規(guī)違法違規(guī)行為或造成嚴重合規(guī)風險損失的，直接判定考評結(jié)果為不合格的特定情形。第四條基本原則（一）合法合規(guī)原則。嚴格遵循境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確?？荚u標準、流程及結(jié)果應(yīng)用合法合規(guī)。（二）客觀公正原則。以事實為依據(jù)，采用量化與定性相結(jié)合的考評方式，避免主觀臆斷，確?？荚u結(jié)果真實反映合規(guī)績效水平。（三）全面精準原則。考評范圍覆蓋各部門、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及全體員工，考評指標聚焦跨境合規(guī)核心要點，精準匹配業(yè)務(wù)合規(guī)需求。（四）權(quán)責對等原則。根據(jù)各部門及員工的崗位職責明確相應(yīng)的合規(guī)考評責任，考評結(jié)果與責任履行情況直接掛鉤。（五）獎懲結(jié)合原則。將考評結(jié)果與獎懲、晉升、培訓(xùn)等直接關(guān)聯(lián)，強化合規(guī)激勵與約束，推動合規(guī)責任落實。第五條制度效力本制度是公司合規(guī)績效考評工作的基本準則，各部門、各業(yè)務(wù)團隊及全體員工必須嚴格遵守。本制度未盡事宜，參照公司其他相關(guān)管理制度及國家、境外當?shù)胤煞ㄒ?guī)執(zhí)行；若本制度與國家最新法律法規(guī)或境外當?shù)乇O(jiān)管要求沖突，以法律法規(guī)及監(jiān)管要求為準。第二章組織架構(gòu)與職責分工第六條組織架構(gòu)公司建立“領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌決策、牽頭部門聯(lián)合實施、協(xié)同部門分工配合、執(zhí)行部門主動落實”的合規(guī)績效考評組織架構(gòu)，明確各級權(quán)責，保障考評工作有序推進。（一）合規(guī)績效考評領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）。由公司總經(jīng)理擔任組長，分管合規(guī)管理與人力資源的副總經(jīng)理擔任副組長，合規(guī)管理部、人力資源部、海外業(yè)務(wù)部、法務(wù)部、各業(yè)務(wù)團隊等部門負責人為成員。（二）牽頭部門。合規(guī)管理部與人力資源部作為聯(lián)合牽頭部門，合規(guī)管理部負責考評標準制定、合規(guī)指標驗證、合規(guī)風險認定；人力資源部負責考評流程組織、數(shù)據(jù)匯總、結(jié)果應(yīng)用落地。（三）協(xié)同部門。包括海外業(yè)務(wù)部、法務(wù)部、技術(shù)部、財務(wù)部等，根據(jù)考評需求，提供跨境業(yè)務(wù)合規(guī)數(shù)據(jù)、法律合規(guī)審核意見、技術(shù)合規(guī)支撐情況等相關(guān)考評依據(jù)。（四）執(zhí)行部門。各業(yè)務(wù)部門、海外業(yè)務(wù)團隊及全體員工，作為合規(guī)績效考評的對象，負責配合考評工作，提供相關(guān)佐證材料，落實考評發(fā)現(xiàn)的整改要求。第七條職責分工（一）領(lǐng)導(dǎo)小組職責審定公司合規(guī)績效考評管理制度及年度考評方案，批準考評結(jié)果及應(yīng)用方案；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決考評工作中的重大問題，對重大合規(guī)績效爭議、一票否決項認定等關(guān)鍵事項進行最終決策；監(jiān)督檢查考評工作的規(guī)范性與成效，督促牽頭部門及協(xié)同部門履行考評職責。（二）牽頭部門職責聯(lián)合制定并優(yōu)化合規(guī)績效考評指標體系、考評細則及年度考評方案，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施；組織開展考評工作，負責考評通知下發(fā)、數(shù)據(jù)收集匯總、指標評分核算、考評結(jié)果初步審核；受理考評異議申請，聯(lián)合協(xié)同部門進行復(fù)核并反饋結(jié)果；匯總考評結(jié)果，形成年度合規(guī)績效考評報告，提出結(jié)果應(yīng)用建議，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批；跟蹤考評整改要求的落實情況，推動合規(guī)績效持續(xù)提升。（三）協(xié)同部門職責海外業(yè)務(wù)部：提供海外市場合規(guī)監(jiān)管動態(tài)、跨境業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行記錄、境外客戶合規(guī)反饋等數(shù)據(jù)；法務(wù)部：提供合同合規(guī)審核意見、法律風險提示記錄、合規(guī)糾紛處理情況等考評依據(jù)；技術(shù)部：提供跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)、營銷系統(tǒng)合規(guī)、信息安全合規(guī)等相關(guān)驗證材料；財務(wù)部：提供合規(guī)相關(guān)費用支出、違規(guī)損失核算等數(shù)據(jù)支持。（四）執(zhí)行部門職責主動學習并遵守公司合規(guī)管理制度及境內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管要求，落實本部門及個人合規(guī)責任；配合牽頭部門開展考評工作，按時提供真實、完整的合規(guī)績效佐證材料；對考評結(jié)果有異議的，可按規(guī)定提出異議申請；針對考評發(fā)現(xiàn)的合規(guī)短板，制定并落實整改措施，提升合規(guī)績效水平。第三章考評內(nèi)容與指標體系第八條考評核心內(nèi)容合規(guī)績效考評內(nèi)容聚焦跨境營銷策劃業(yè)務(wù)合規(guī)核心環(huán)節(jié)，主要包括以下四大維度：（一）合規(guī)基礎(chǔ)管理。包括合規(guī)管理制度學習掌握情況、內(nèi)部合規(guī)流程執(zhí)行情況、合規(guī)檔案建立完整性等；（二）業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行。包括跨境營銷方案合規(guī)審核通過率、海外市場監(jiān)管要求契合度、數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)性、營銷內(nèi)容合規(guī)性、合同合規(guī)簽訂率等；（三）風險防控成效。包括合規(guī)風險排查完成率、發(fā)現(xiàn)問題整改率、合規(guī)風險事件發(fā)生率、應(yīng)急處置有效性等；（四）合規(guī)意識與培訓(xùn)。包括合規(guī)培訓(xùn)參與率、合規(guī)考試合格率、主動提出合規(guī)改進建議情況等。第九條指標體系設(shè)置考評指標分為量化指標與定性指標，總分100分，各維度權(quán)重根據(jù)業(yè)務(wù)重點動態(tài)調(diào)整，具體如下：（一）合規(guī)基礎(chǔ)管理（20分）。量化指標：合規(guī)制度學習完成率100%（8分）、內(nèi)部合規(guī)流程執(zhí)行合格率100%（8分）、合規(guī)檔案完整率≥95%（4分）；（二）業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行（40分）。量化指標：跨境營銷方案合規(guī)審核通過率100%（12分）、數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)備案完成率100%（10分）、營銷內(nèi)容合規(guī)抽檢合格率≥98%（8分）、合同合規(guī)簽訂率100%（10分）；（三）風險防控成效（25分）。量化指標：年度合規(guī)風險排查完成率100%（8分）、發(fā)現(xiàn)問題整改閉環(huán)率≥95%（8分）、重大合規(guī)風險事件發(fā)生率為0（9分）；（四）合規(guī)意識與培訓(xùn)（15分）。量化指標：合規(guī)培訓(xùn)參與率≥95%（5分）、合規(guī)考試合格率≥98%（5分）、主動提出有效合規(guī)建議數(shù)（每提出1條加2分，最高5分）。第十條一票否決項出現(xiàn)以下情形之一的，合規(guī)績效考評直接判定為不合格：發(fā)生重大合規(guī)違法違規(guī)行為，被境內(nèi)外監(jiān)管部門處罰，造成公司經(jīng)濟損失≥50萬元或嚴重品牌聲譽損害的；存在故意隱瞞合規(guī)風險、篡改合規(guī)數(shù)據(jù)、拒絕配合合規(guī)考評等行為的；合規(guī)風險事件發(fā)生后，處置不當導(dǎo)致風險擴大，造成惡劣影響的；年度內(nèi)累計發(fā)生3次及以上一般合規(guī)違規(guī)事件，且未完成整改的。第四章考評周期與流程第十一條考評周期合規(guī)績效考評實行“季度監(jiān)控、年度考評”的周期管理：季度監(jiān)控側(cè)重合規(guī)指標動態(tài)跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)并糾正合規(guī)偏差；年度考評全面評估各部門及員工年度合規(guī)績效，形成最終考評結(jié)果。第十二條考評流程（一）考評準備（每年12月初）。牽頭部門聯(lián)合制定年度合規(guī)績效考評方案，明確考評范圍、指標權(quán)重、時間節(jié)點及材料要求，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，向各部門下發(fā)考評通知。（二）數(shù)據(jù)收集（每年12月中旬-次年1月初）。各執(zhí)行部門對照考評指標，整理合規(guī)績效佐證材料，報送至牽頭部門；協(xié)同部門同步提供相關(guān)考評數(shù)據(jù)及審核意見。（三）評分核算（次年1月中旬）。牽頭部門對收集的材料及數(shù)據(jù)進行審核，對照考評細則進行量化評分與定性評估，形成初步考評結(jié)果。（四）結(jié)果復(fù)核（次年1月下旬）。牽頭部門將初步考評結(jié)果公示3個工作日，受理異議申請；對異議申請聯(lián)合協(xié)同部門復(fù)核，形成最終考評結(jié)果，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（五）結(jié)果反饋（次年2月初）。牽頭部門向各部門及員工反饋最終考評結(jié)果，明確考評亮點與短板，提出針對性整改要求。第五章考評結(jié)果應(yīng)用第十三條考評等級劃分根據(jù)考評總分，合規(guī)績效考評結(jié)果分為四個等級：優(yōu)秀（≥90分）、良好（80-89分）、合格（60-79分）、不合格（＜60分或觸發(fā)一票否決項）。第十四條結(jié)果應(yīng)用措施（一）激勵措施?？荚u優(yōu)秀的部門：給予年度合規(guī)專項獎金，在評優(yōu)評先中優(yōu)先推薦；考評優(yōu)秀的員工：給予個人績效加分、獎金獎勵，作為晉升、崗位調(diào)整的重要依據(jù)；主動提出有效合規(guī)建議的，額外給予專項獎勵。（二）改進措施。考評良好、合格的部門及員工：針對考評短板制定整改計劃，明確整改時限與責任人，牽頭部門跟蹤整改落實情況；考評合格且存在明顯合規(guī)偏差的，需參加專項合規(guī)培訓(xùn)。（三）約束措施。考評不合格的部門：取消年度評優(yōu)資格，部門負責人需向領(lǐng)導(dǎo)小組提交專項整改報告，限期3個月內(nèi)完成整改；考評不合格的員工：進行合規(guī)約談，扣減年度績效獎金，安排專項合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)后仍不合格的，調(diào)整崗位或按公司規(guī)定處理。第十五條持續(xù)改進牽頭部門每年度結(jié)合考評結(jié)果，梳理公司合規(guī)管理短板，提出制度優(yōu)化、流程改進、培訓(xùn)強化等建議，推動合規(guī)管理體系持續(xù)完善；各部門將考評整改要求納入年度工作重點，提升合規(guī)績效水平。第六章監(jiān)督與責任追究第十六條監(jiān)督機制領(lǐng)導(dǎo)小組每年度對合規(guī)績效考評工作開展專項監(jiān)督，重點核查考評流程規(guī)范性、數(shù)據(jù)真實性、結(jié)果應(yīng)用公正性；內(nèi)部審計部門將合規(guī)績效考評工作納入年度審計范圍，確?？荚u工作合規(guī)有序。第十七條責任追究對在合規(guī)績效考評工作中存在以下行為的，追究相關(guān)部門及人員責任：協(xié)同部門未按要求提供考評數(shù)據(jù)或提供虛假數(shù)據(jù)的，給予通報批評，責令限期整改；執(zhí)行部門拒絕配合考評、隱瞞合規(guī)問題、提供虛假佐證材料的，直接判定考評不合格，追究部門負責人及相關(guān)人員責任；