企業(yè)法務(wù)風(fēng)險防控檢查清單模板適用場景與觸發(fā)時機(jī)常規(guī)周期性檢查：每季度/半年度/年度對法務(wù)風(fēng)險進(jìn)行全面排查，保證合規(guī)狀態(tài)持續(xù)有效；新業(yè)務(wù)/項目啟動前：在開展新產(chǎn)品、新市場拓展、重大合作前，專項評估相關(guān)法律風(fēng)險；組織架構(gòu)調(diào)整時：如公司合并、分立、股權(quán)變更等重大事項，同步梳理法務(wù)合規(guī)節(jié)點(diǎn)；監(jiān)管政策更新后：針對法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管新規(guī)發(fā)布后，及時對照檢查現(xiàn)有流程是否符合要求；糾紛/風(fēng)險事件發(fā)生后：出現(xiàn)合同違約、訴訟仲裁、行政處罰等情形后，復(fù)盤風(fēng)險漏洞并整改。實施流程與操作步驟第一步：明確檢查目標(biāo)與范圍目標(biāo)設(shè)定：根據(jù)當(dāng)前企業(yè)階段（如擴(kuò)張期、穩(wěn)定期、轉(zhuǎn)型期），確定本次檢查的核心目標(biāo)（如“完善合同審批流程”“防范知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)”等）；范圍界定：明確檢查覆蓋的業(yè)務(wù)模塊（如合同管理、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)、合規(guī)經(jīng)營等）、涉及的部門（法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)、人力等）及時間范圍（如“近一年所有合同”）。第二步：組建檢查團(tuán)隊并分工團(tuán)隊構(gòu)成：由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)、內(nèi)控等組成專項檢查組，必要時可外聘律師提供專業(yè)支持；職責(zé)分工：法務(wù)組：負(fù)責(zé)合規(guī)性審查、風(fēng)險等級判定、整改方案制定；業(yè)務(wù)組：配合提供業(yè)務(wù)資料、解釋操作流程、提出業(yè)務(wù)端風(fēng)險點(diǎn)；財務(wù)/內(nèi)控組：核查資金往來、資質(zhì)許可等與財務(wù)相關(guān)的合規(guī)性。第三步：收集資料與信息梳理資料清單：根據(jù)檢查范圍收集基礎(chǔ)資料，包括但不限于：合同類：已簽訂/正在履行的合同文本、審批單、履約記錄；制度類：公司章程、內(nèi)部管理制度（如《合同管理辦法》《員工手冊》）、合規(guī)培訓(xùn)記錄；證照類：營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、知識產(chǎn)權(quán)證書（商標(biāo)、專利、著作權(quán)）；記錄類：訴訟/仲裁案件材料、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查報告、整改完成記錄。信息梳理：對收集的資料分類歸檔，標(biāo)注關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如合同到期日、專利續(xù)展期），初步識別異常項（如合同未蓋章、許可證過期）。第四步：現(xiàn)場檢查與訪談核實現(xiàn)場檢查：對照檢查標(biāo)準(zhǔn)（如“合同是否經(jīng)法務(wù)審核”“勞動合同是否包含必備條款”），逐項核對資料完整性、合規(guī)性；訪談驗證：與關(guān)鍵崗位人員（如業(yè)務(wù)經(jīng)理、人力專員、財務(wù)人員）訪談，確認(rèn)實際操作是否與制度一致，知曉潛在風(fēng)險（如“業(yè)務(wù)部門是否遇到過合同糾紛？如何處理？”）；問題記錄：對發(fā)覺的漏洞（如“部分合同缺少違約條款”“員工社保繳納基數(shù)與工資不符”），詳細(xì)記錄問題描述、涉及資料、責(zé)任部門。第五步：問題匯總與風(fēng)險評級問題分類：按風(fēng)險模塊（合同、人力、知識產(chǎn)權(quán)等）匯總問題，標(biāo)注高頻問題（如“近30%合同未約定爭議解決方式”）；風(fēng)險評級：根據(jù)問題影響程度和發(fā)生概率，劃分風(fēng)險等級：高風(fēng)險：可能導(dǎo)致重大損失（如合同條款違法引發(fā)訴訟、核心專利未續(xù)展被侵權(quán)）；中風(fēng)險：可能造成合規(guī)瑕疵或小額損失（如合同審批流程缺失、員工勞動合同未備案）；低風(fēng)險：存在輕微不規(guī)范但不直接影響合規(guī)（如檔案歸檔不及時）。第六步：制定整改方案并跟蹤整改方案：針對每個問題明確“整改措施、責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時限”，例如：問題：“供應(yīng)商合同未約定質(zhì)量異議期”；措施：修訂合同模板，增加“質(zhì)量異議期為收貨后15天”條款；責(zé)任部門：采購部，責(zé)任人：*采購經(jīng)理，完成時限：15個工作日內(nèi)。跟蹤落實：檢查組通過定期會議、資料復(fù)查等方式，監(jiān)督整改進(jìn)度，對未按時完成的問題督促說明原因并調(diào)整時限。第七步：總結(jié)歸檔與流程優(yōu)化總結(jié)報告：編制《法務(wù)風(fēng)險檢查總結(jié)報告》，內(nèi)容包括檢查概況、發(fā)覺問題、風(fēng)險評級、整改情況、改進(jìn)建議；歸檔管理：將檢查資料（含問題記錄、整改方案、總結(jié)報告）整理存檔，保存期限不少于3年；流程優(yōu)化：根據(jù)檢查發(fā)覺的共性問題（如“合同審批流程冗長”），修訂內(nèi)部制度或優(yōu)化流程，形成“檢查-整改-優(yōu)化”閉環(huán)管理。企業(yè)法務(wù)風(fēng)險防控檢查清單（模板）檢查模塊檢查項目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法責(zé)任部門整改要求風(fēng)險等級合同管理合同審批流程合同簽訂前需經(jīng)業(yè)務(wù)部門初審、法務(wù)審核、管理層審批抽查近3個月合同，核對審批單簽字完整性法務(wù)部、業(yè)務(wù)部對未審批合同補(bǔ)充審批，完善流程中風(fēng)險合同條款合規(guī)性合同主體、標(biāo)的、價款、違約責(zé)任等條款符合法律法規(guī)重點(diǎn)關(guān)注“霸王條款”“無效約定”，對比《民法典》法務(wù)部修訂不合規(guī)條款，重新簽訂或補(bǔ)充協(xié)議高風(fēng)險合同履行跟蹤建立合同臺賬，定期跟蹤履約進(jìn)度（如付款、交貨）檢查合同臺賬記錄，核對財務(wù)付款憑證業(yè)務(wù)部、財務(wù)部對逾期履約事項發(fā)催告函，記錄履約情況中風(fēng)險合規(guī)經(jīng)營資質(zhì)許可有效性公司及業(yè)務(wù)所需的營業(yè)執(zhí)照、許可證、資質(zhì)證書在有效期內(nèi)核證照原件與系統(tǒng)登記信息，核對有效期行政部、業(yè)務(wù)部對過期證照及時辦理續(xù)期，停止無證經(jīng)營高風(fēng)險反壟斷與反商業(yè)賄賂未達(dá)成壟斷協(xié)議、未收受/給予商業(yè)賄賂檢查業(yè)務(wù)合作合同、費(fèi)用報銷憑證，訪談員工法務(wù)部、審計部加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)，建立舉報機(jī)制高風(fēng)險數(shù)據(jù)安全與個人信息保護(hù)收集、使用用戶數(shù)據(jù)符合《個人信息保護(hù)法》要求檢查隱私政策、用戶授權(quán)協(xié)議，核查數(shù)據(jù)存儲方式產(chǎn)品部、法務(wù)部修訂隱私政策，補(bǔ)充用戶授權(quán)記錄中風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)商標(biāo)/專利權(quán)屬與管理核心商標(biāo)、專利已登記，無權(quán)屬糾紛，按時繳納年費(fèi)查詢國家知識產(chǎn)權(quán)局登記信息，核對繳費(fèi)記錄研發(fā)部、市場部對未登記知識產(chǎn)權(quán)及時申請，處理權(quán)屬爭議高風(fēng)險侵權(quán)風(fēng)險排查產(chǎn)品/服務(wù)名稱、標(biāo)識、宣傳內(nèi)容不侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)對比同類企業(yè)商標(biāo)/專利，檢索侵權(quán)投訴記錄市場部、法務(wù)部對侵權(quán)內(nèi)容立即停止使用，更換設(shè)計方案高風(fēng)險勞動人事勞動合同簽訂與備案全員簽訂書面勞動合同，必備條款齊全，已備案核對員工花名冊與勞動合同，檢查勞動局備案記錄人力資源部與未簽合同員工補(bǔ)簽，辦理備案手續(xù)中風(fēng)險社保與公積金繳納按實際工資基數(shù)足額繳納社保、公積金核對社保繳費(fèi)記錄與工資表，比對申報數(shù)據(jù)人力資源部、財務(wù)部對少繳部分補(bǔ)繳，調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)中風(fēng)險規(guī)章制度合法性《員工手冊》等制度經(jīng)民主程序制定，內(nèi)容不違法檢查制度制定會議記錄，對比《勞動法》人力資源部、法務(wù)部修訂違法條款，重新履行民主程序低風(fēng)險糾紛處理訴訟/仲裁案件管理案件材料齊全，訴訟時效未過，應(yīng)對策略明確檢查案件臺賬、律師函、法院傳票法務(wù)部建立案件跟蹤表，及時提交答辯狀高風(fēng)險證據(jù)保存與歸檔合同、溝通記錄、履證憑證等證據(jù)材料完整保存抽查糾紛相關(guān)證據(jù)，核對檔案目錄法務(wù)部、業(yè)務(wù)部補(bǔ)充缺失證據(jù)，規(guī)范檔案管理中風(fēng)險關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示動態(tài)更新清單內(nèi)容：根據(jù)法律法規(guī)（如《公司法》修訂、行業(yè)新規(guī)）、企業(yè)業(yè)務(wù)變化，及時調(diào)整檢查項目及標(biāo)準(zhǔn)，避免清單滯后；強(qiáng)化跨部門協(xié)作：法務(wù)部門需與業(yè)務(wù)、人力、財務(wù)等部門建立常態(tài)化溝通機(jī)制，保證風(fēng)險信息共享，避免“法務(wù)單打獨(dú)斗”；風(fēng)險分級管控：對高風(fēng)險問題優(yōu)先整改，明確“一問題一方案”，中低風(fēng)險問題納入長期監(jiān)測，避免小風(fēng)險演變成大問題；保密要求：檢查過程中涉及