大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之38：從業(yè)人員行為觀察與溝通管理制度（雷澤佳編制2026A）大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之38：從業(yè)人員行為觀察與溝通管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2026A)1目的為規(guī)范從業(yè)人員作業(yè)行為安全管理，將行為安全觀察與溝通作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系中“行為管控”的核心實施手段，通過系統(tǒng)性行為觀察識別安全與不安全行為，及時溝通反饋并消除行為類安全風(fēng)險，推動從業(yè)人員養(yǎng)成良好安全行為習(xí)慣，履行制止糾正不安全行為的法定義務(wù)，并保障從業(yè)人員對作業(yè)風(fēng)險知情和建議的權(quán)利，從根源預(yù)防人為因素導(dǎo)致的生產(chǎn)安全事故，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動本質(zhì)安全，實現(xiàn)安全生產(chǎn)績效持續(xù)提升。同時，培育開放、報告、學(xué)習(xí)的安全文化，促進全員參與和持續(xù)改進，并融入LS-PDCA運行模式，推動管理體系系統(tǒng)化運行。依據(jù)GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本企業(yè)實際，特制定本制度。2范圍本制度適用于大中型企業(yè)所有作業(yè)區(qū)域、班次及不同作業(yè)時間段（含夜班、超時加班、周末工作）的從業(yè)人員行為觀察與溝通管理活動，覆蓋一線員工、管理人員、技術(shù)人員及特種作業(yè)人員等各類崗位，包括有計劃的行為觀察與隨機行為觀察，明確行為觀察策劃、實施、溝通、統(tǒng)計分析及持續(xù)改進的全流程要求。本過程是企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的一個關(guān)鍵運行過程，應(yīng)確保其可重復(fù)性、可管理性及與體系內(nèi)其他過程的協(xié)同聯(lián)動。本制度亦適用于在企業(yè)現(xiàn)場作業(yè)的相關(guān)方人員，其行為觀察結(jié)果應(yīng)及時反饋至相關(guān)方單位。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法（2021修訂，中華人民共和國主席令第88號）GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號，根據(jù)第63號令、第80號令修正）4術(shù)語和定義4.1行為安全觀察與溝通對正在作業(yè)的人員行為及作業(yè)現(xiàn)場進行觀察，以確認(rèn)有關(guān)任務(wù)是否被安全地執(zhí)行，并與被觀察者進行充分地溝通，就如何更安全地工作達成一致意見。本制度所述“行為觀察”即指此過程。4.2行為觀察依據(jù)規(guī)章制度、操作規(guī)程等，對從業(yè)人員行為進行現(xiàn)場觀察和溝通的過程。注：對一名正在工作的人員觀察足夠時間（通常30秒以上），確認(rèn)其作業(yè)行為及作業(yè)環(huán)境是否符合安全要求的系統(tǒng)性活動，包括對作業(yè)行為合規(guī)性、個人防護裝備使用、工具設(shè)備狀態(tài)、人體工效學(xué)、整潔度等多個維度的觀察。觀察目的在于理解行為背后的原因，識別安全與不安全行為，并為安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理、安全培訓(xùn)等提供輸入，而非單純記錄對錯。4.3安全行為符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)、崗位操作規(guī)程，能杜絕生產(chǎn)安全事故的行為統(tǒng)稱，包括合規(guī)操作、主動排查隱患、參與安全觀察與溝通、提出安全改進建議等積極行為。4.4不安全行為可能產(chǎn)生風(fēng)險或?qū)е率鹿拾l(fā)生或可能對自身、他人、設(shè)備設(shè)施或環(huán)境造成危險的人的行為。注：可分為一次性不安全行為（如違章、錯誤、疏忽等具體動作）和習(xí)慣性不安全行為（由安全知識、意識、習(xí)慣、心理、生理等能力不足導(dǎo)致）。亦包括因管理缺陷、系統(tǒng)設(shè)計不足誘發(fā)的行為。4.5行為觀察溝通六步法指行為觀察后的標(biāo)準(zhǔn)化溝通流程，通常包括觀察、表揚、討論、溝通、啟發(fā)、感謝六個連續(xù)環(huán)節(jié)，以平等、請教、非懲罰性的交流方式強化安全行為、糾正不安全行為，并引導(dǎo)員工思考更多安全問題。核心原則是尊重、平等、旨在達成共識并獲取承諾。4.6不安全狀態(tài)可能導(dǎo)致人員傷害或其他事故的物（設(shè)備設(shè)施和環(huán)境）的狀態(tài)。4.7直線領(lǐng)導(dǎo)對員工的工作負(fù)有安排布置、監(jiān)督和考核責(zé)任的直接管理者（包括各部門負(fù)責(zé)人、班組長等）。4.8安全確認(rèn)作業(yè)開始前、危險作業(yè)環(huán)節(jié)中，從業(yè)人員對自身安全措施、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)等進行主動檢查、確認(rèn)的行為，是安全行為的重要組成部分。4.9安全站位指在作業(yè)過程中，人員處于能有效規(guī)避能量意外釋放（如物體飛出、車輛竄出、化學(xué)品噴濺等）所帶來傷害的位置。5職責(zé)5.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人(1)踐行安全領(lǐng)導(dǎo)力（4.1），負(fù)責(zé)審批行為觀察管理制度及年度行為觀察計劃，保障行為觀察所需資源（人力、資金、技術(shù)）投入；(2)督促各級管理人員落實行為觀察職責(zé)，推動形成全員參與的行為安全文化；(3)審批行為觀察制度偏離申請及重大改進措施方案；(4)定期組織開展安全風(fēng)險分級管控效果評價（7.3.2）時，將行為觀察統(tǒng)計分析結(jié)果作為重要輸入；定期聽取行為觀察統(tǒng)計分析匯報，推動根源改進措施落地；(5)按規(guī)定對安全生產(chǎn)管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評審（13.2）時，將行為觀察相關(guān)輸出納入評審輸入；將行為安全績效納入企業(yè)整體安全戰(zhàn)略目標(biāo)；(6)確保行為安全觀察與溝通作為企業(yè)安全領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)內(nèi)容之一，并通過開展此項工作促進安全領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)。5.2安全管理部門（歸口部門）(1)牽頭制定、修訂《從業(yè)人員行為觀察與溝通管理制度》及配套表單，明確觀察標(biāo)準(zhǔn)、流程及溝通要求；(2)依據(jù)“5.1.2安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和人員”要求，組織行為觀察人員培訓(xùn)及年度復(fù)訓(xùn)，建立觀察人員資質(zhì)管理機制；(3)負(fù)責(zé)收集行為觀察過程所需的各類輸入，包括：企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)與計劃、歷史觀察數(shù)據(jù)與統(tǒng)計分析報告、生產(chǎn)安全事故/未遂事件調(diào)查報告、安全風(fēng)險分級管控清單、員工安全建議與隱患內(nèi)部報告等，用于行為觀察計劃制定；(4)作為過程的歸口管理部門（8.1），負(fù)責(zé)匯總、統(tǒng)計分析行為觀察數(shù)據(jù)，核對記錄一致性，整合專職安全人員定期、獨立的觀察結(jié)果用于對比分析，形成月度/季度/年度分析報告，提出根源改進建議；(5)跟蹤驗證改進措施實施效果，確保與“8事故隱患排查治理”過程銜接，對觀察中發(fā)現(xiàn)的不安全狀態(tài)按隱患程序處理，形成閉環(huán)管理，定期通報統(tǒng)計分析結(jié)果及改進成效；(6)依據(jù)“12.1檢查”要求，監(jiān)督、檢查各部門行為觀察執(zhí)行情況，將結(jié)果納入安全生產(chǎn)績效考核；(7)收集制度執(zhí)行反饋及員工意見，每年組織一次制度評審優(yōu)化，作為“13.2評審改進”的一部分，記錄偏離情況及批準(zhǔn)意見；(8)建立行為風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)籌跨崗位、跨部門交叉觀察安排；(9)組織對不安全行為進行根因分析，推動工藝、設(shè)備、環(huán)境、人員能力等系統(tǒng)性改進，引入和應(yīng)用先進的行為分析工具與方法；(10)明確行為安全觀察與溝通的管理部門、實施人員范圍、實施流程及統(tǒng)計分析等要求；(11)每月對企業(yè)總體行為安全觀察與溝通工作開展情況進行統(tǒng)計分析，并根據(jù)統(tǒng)計分析結(jié)果和變化趨勢，提出系統(tǒng)性解決方案和措施；(12)對行為安全觀察與溝通開展情況進行監(jiān)督檢查。(13)將行為安全觀察與溝通開展情況納入企業(yè)年度管理體系評審內(nèi)容，并對其實施質(zhì)量進行年度績效測量和分析，制定下一步持續(xù)改進的整改措施或重點行動項。5.3人力資源部門(1)配合安全管理部門開展行為觀察人員培訓(xùn)及復(fù)訓(xùn)，提供培訓(xùn)師資及教材支持；(2)將行為觀察結(jié)果納入員工安全檔案，作為績效考評、崗位晉升的參考依據(jù)；(3)針對行為觀察中發(fā)現(xiàn)的人員安全能力短板，與“9.2安全培訓(xùn)”過程聯(lián)動，制定專項培訓(xùn)計劃并組織實施；(4)建立觀察人員培訓(xùn)資質(zhì)檔案，記錄培訓(xùn)及考核情況；(5)協(xié)助開展員工心理健康評測與干預(yù)，提升安全心理素質(zhì)，將行為安全表現(xiàn)與員工激勵、職業(yè)發(fā)展通道適度關(guān)聯(lián)。5.4技術(shù)、設(shè)備管理部門(1)提供工藝技術(shù)文件、設(shè)備操作規(guī)程等觀察依據(jù)，協(xié)助安全管理部門優(yōu)化觀察標(biāo)準(zhǔn)及觀察清單；(2)參與跨部門行為觀察活動，提供專業(yè)技術(shù)支持；(3)根據(jù)行為觀察分析結(jié)果，開展工藝技術(shù)優(yōu)化、設(shè)備設(shè)施升級等根源改進工作，實現(xiàn)“從根源上預(yù)防不安全行為的發(fā)生”（9.3.1）；(4)參與行為觀察數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，識別設(shè)備設(shè)施、工藝技術(shù)相關(guān)的深層次原因；(5)負(fù)責(zé)不安全狀態(tài)的技術(shù)整改與閉環(huán)管理，優(yōu)先考慮通過本質(zhì)安全設(shè)計（如自動化、聯(lián)鎖保護、人機工程學(xué)優(yōu)化）消除或減少對人員行為的依賴。5.5各部門負(fù)責(zé)人（業(yè)務(wù)部門）(1)履行直線領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，依據(jù)“4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”深入現(xiàn)場一線，對本部門員工行為安全負(fù)直接管理責(zé)任；(2)依據(jù)“5.1.3業(yè)務(wù)部門”要求，將安全生產(chǎn)工作融入本部門業(yè)務(wù)全過程，組織本部門行為觀察計劃的實施，確保覆蓋所有崗位及作業(yè)時段，落實交叉觀察安排；(3)擔(dān)任行為觀察人員，按要求開展現(xiàn)場觀察與溝通工作，即時制止嚴(yán)重不安全行為；(4)針對本部門觀察發(fā)現(xiàn)的問題，制定并落實整改措施，跟蹤不安全狀態(tài)整改閉環(huán)，并向安全管理部門反饋；(5)宣傳行為安全文化，推廣優(yōu)秀觀察案例及溝通經(jīng)驗，鼓勵員工參與隨機行為觀察與溝通；(6)收集本部門員工對制度的反饋意見，上報安全管理部門；(7)定期組織本部門行為觀察數(shù)據(jù)內(nèi)部評審，推動行為改進，將行為觀察與溝通作為日常管理工作的組成部分；(8)作為第一、第二層級實施人員（各級負(fù)責(zé)人、管理人員、班組長），應(yīng)以有計劃的觀察與溝通為主。5.6班組長(1)履行直線領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，對本班組員工行為安全負(fù)直接管理責(zé)任；(2)負(fù)責(zé)本班組日常隨機行為觀察及定期有計劃行為觀察的具體執(zhí)行，非本區(qū)域觀察時配合陪同；(3)觀察后按規(guī)定時限按六步法與被觀察員工溝通反饋，表揚安全行為，糾正不安全行為；(4)客觀記錄觀察結(jié)果并按要求上報，跟蹤本班組不安全行為及不安全狀態(tài)的整改情況；(5)協(xié)助開展班組級行為安全知識培訓(xùn)及案例分享，收集員工改進建議；(6)關(guān)注員工心理生理狀態(tài)，及時上報異常情況，以身作則，示范安全行為；(7)作為第二、第三層級實施人員，可采用隨機方式或與日常巡檢工作結(jié)合進行觀察與溝通。5.7從業(yè)人員(1)接受行為觀察相關(guān)培訓(xùn)，配合行為觀察與溝通活動，不干擾觀察工作；(2)依據(jù)“6.3全員參與”原則，主動參與隨機行為觀察，發(fā)現(xiàn)不安全行為或不安全狀態(tài)及時提醒或報告；(3)針對觀察反饋的問題及時整改，積極提出安全改進建議；(4)參與行為觀察溝通，如實反饋作業(yè)過程中的安全難點及制度執(zhí)行意見；(5)養(yǎng)成良好安全行為習(xí)慣，實現(xiàn)從“要我安全”向“我要安全”轉(zhuǎn)變，有權(quán)利拒絕觀察人員違反安全規(guī)定的指令，并對觀察過程與結(jié)果的公正性進行監(jiān)督；(6)作為第三層級實施人員（車間的操作人員），可參與隨機或計劃性的觀察活動。6管理內(nèi)容及要求6.1基本要求企業(yè)應(yīng)將行為安全觀察與溝通作為企業(yè)安全領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)內(nèi)容之一，通過開展行為安全觀察與溝通以促進安全領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)；行為安全觀察與溝通對象包括企業(yè)員工、承包商及其他相關(guān)方人員；企業(yè)可分層級開展行為安全觀察與溝通：第一層級實施人員為各級負(fù)責(zé)人（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及分管負(fù)責(zé)人、各專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人、車間負(fù)責(zé)人）；第二層級實施人員為各專業(yè)管理部門及車間的管理人員、班組長；第三層級實施人員為車間的操作人員；行為安全觀察與溝通宜分為小組觀察與個人觀察，每個小組的人員數(shù)量一般為2人～3人；開展行為安全觀察與溝通時，觀察到的不安全行為、不安全狀態(tài)原則上不作為企業(yè)處罰的依據(jù)（可能造成嚴(yán)重后果或違反安全禁令的行為除外）。6.2行為觀察策劃（計劃制定）6.2.1觀察計劃(1)計劃制定流程：安全管理部門牽頭，依據(jù)“9.3.1行為觀察”要求及歷史觀察數(shù)據(jù)、風(fēng)險評估結(jié)果等輸入源，制定年度/季度行為觀察計劃，明確觀察范圍、頻次、人員分工及覆蓋要求，征求各部門意見后履行正式批準(zhǔn)程序發(fā)布；(2)覆蓋范圍與重點人群：計劃需覆蓋所有作業(yè)區(qū)域、班次及特殊時段，重點關(guān)注新崗位員工、使用新工藝和新設(shè)備人員、不安全行為次數(shù)較多等人員、承包商人員；行為安全觀察與溝通可分為有計劃的和隨機的，第一層級、第二層級一般以有計劃的觀察與溝通為主，第三層級可采用隨機方式或與日常巡檢工作結(jié)合進行。(3)觀察頻次標(biāo)準(zhǔn)：重點人群每月觀察不少于2次，普通人群每季度觀察不少于1次，可根據(jù)企業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果調(diào)整頻次；(4)交叉觀察與特殊作業(yè)覆蓋：制定計劃時，應(yīng)統(tǒng)籌考慮不同崗位、區(qū)域的交叉行為觀察安排，明確交叉觀察的配對組合及執(zhí)行周期。計劃應(yīng)考慮對非固定作業(yè)場所及非常規(guī)作業(yè)（如檢維修、高處作業(yè)、動火作業(yè)等危險作業(yè)）的覆蓋；(5)行為安全觀察與溝通計劃內(nèi)容：至少應(yīng)包括實施人員、觀察的區(qū)域、觀察的頻次、實施流程等。6.2.2觀察標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)容(1)觀察清單制定：依據(jù)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程（5.3）及風(fēng)險評估結(jié)果制定行為觀察清單，內(nèi)容應(yīng)涵蓋員工的反應(yīng)、人員的位置、個人防護裝備、工具和設(shè)備、程序、人體工效學(xué)、整潔等七個方面；(2)觀察內(nèi)容一般包括：人員行為（是否存在疲勞作業(yè)、情緒異常、注意力不集中等；是否在觀察時改變行為）；人員位置（是否有利于減少傷害概率）；個體防護裝備（是否適用、正確使用、狀態(tài)良好）；工具和設(shè)備（是否符合需求、狀態(tài)良好、有無缺陷）；工作程序（是否遵守操作程序、履行審批、持證上崗）；人體工程學(xué)（工器具及環(huán)境是否符合原則）；作業(yè)環(huán)境（是否整潔有序、材料工具擺放適當(dāng)、光線充足、通風(fēng)良好）。(3)判定標(biāo)準(zhǔn)明確：明確安全行為與不安全行為判定標(biāo)準(zhǔn)，參考行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對不安全行為進行分類分析，同時明確不安全狀態(tài)的判定標(biāo)準(zhǔn)，形成《行為及不安全狀態(tài)判定指南》，確保判定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、可操作；(4)標(biāo)準(zhǔn)制定參與與更新：標(biāo)準(zhǔn)制定過程中需征求技術(shù)、設(shè)備管理部門及一線班組意見。觀察清單應(yīng)動態(tài)更新，及時納入新辨識的風(fēng)險及最佳實踐。6.2.3觀察人員培訓(xùn)(1)培訓(xùn)要求與內(nèi)容：行為觀察人員需經(jīng)專項培訓(xùn)合格后方可上崗，企業(yè)應(yīng)組織開展全員行為安全觀察與溝通培訓(xùn)，使實施人員掌握流程與方法。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含本制度、觀察標(biāo)準(zhǔn)、溝通技巧（特別是六步法與非懲罰性原則）、法律法規(guī)、觀察誤區(qū)及案例分析等，可參考附件C：行為安全觀察與溝通技巧；(2)考核與復(fù)訓(xùn)：培訓(xùn)后組織考核，考核不合格者不得擔(dān)任觀察人員，每年開展不少于1次復(fù)訓(xùn)；(3)資質(zhì)管理與角色定位：建立觀察人員資質(zhì)檔案，記錄培訓(xùn)及考核情況。有計劃的行為安全觀察通常由小組（2-3人）執(zhí)行，隨機觀察可由個人執(zhí)行。各級管理人員都應(yīng)參與。培訓(xùn)應(yīng)強調(diào)觀察人員的非處罰角色定位，重點培養(yǎng)其觀察、溝通、引導(dǎo)與啟發(fā)能力。6.3行為觀察實施（觀察與溝通）6.3.1觀察方式與執(zhí)行(1)觀察方式組合：采用有計劃觀察與隨機觀察相結(jié)合的方式，可開展跨崗位、跨部門交叉觀察，非本區(qū)域觀察時應(yīng)有本區(qū)域員工陪同；(2)有計劃與隨機觀察執(zhí)行：有計劃觀察按計劃執(zhí)行，應(yīng)組成觀察小組；隨機觀察由管理人員、班組長在日常工作中靈活開展；(3)觀察重點與原則：觀察的重點是觀察和討論員工在工作地點的行為及可能產(chǎn)生的后果。安全觀察既要識別不安全行為，也要識別安全行為，并對觀察到的不安全行為、不安全狀態(tài)及時制止。觀察時不得干擾從業(yè)人員正常作業(yè)；(4)與安全檢查的關(guān)系：行為觀察不替代傳統(tǒng)安全檢查，兩者并行實施、形成互補；(5)嚴(yán)重問題處理：觀察過程中發(fā)現(xiàn)可能造成嚴(yán)重后果的不安全行為或違反安全禁令的行為，應(yīng)立即制止并按企業(yè)處罰制度執(zhí)行，并啟動應(yīng)急處置流程。鼓勵使用“5.5科技保障”中提到的視頻監(jiān)控、自動識別等數(shù)智化手段作為輔助。6.3.2觀察后溝通(1)溝通時限與原則：觀察結(jié)束后應(yīng)及時（建議24小時內(nèi)）完成與被觀察人員的溝通。溝通應(yīng)采取平和、友善的方式，避免批評、指責(zé)而使被觀察人迫于壓力做出被動承諾。(2)溝通流程（六步法）：應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行“觀察、表揚、討論、溝通、啟發(fā)、感謝”六步法：表揚：對被觀察人的安全行為表示肯定并進行表揚，鼓勵其繼續(xù)保持。方式可參照企業(yè)獎勵機制；討論：與被觀察人客觀地討論其不安全行為及可能后果，表達關(guān)切，引導(dǎo)其陳述看法。通過開放式提問（可參考附件D：常用話題舉例），引導(dǎo)其意識到危害，鼓勵提出安全改進建議，共同分析根本原因并制定整改措施；溝通：與被觀察人在提升工作的安全性上取得共識，進而獲取其承諾，促使其更安全地工作；啟發(fā)：引導(dǎo)和啟發(fā)被觀察人思考和發(fā)現(xiàn)與正在進行的工作相關(guān)的其他安全問題，提出安全建議，增強安全意識；感謝：對占用被觀察人的工作時間、其積極配合以及提出的建議和問題表示感謝；(3)溝通氛圍：溝通需營造輕松平等的氛圍，以請教而非教導(dǎo)的方式與員工平等交流，避免雙方觀點沖突。6.3.3觀察記錄要求(1)記錄內(nèi)容與實時性：觀察人員應(yīng)記錄觀察結(jié)果，填寫《行為安全觀察與溝通報告表》，表示例可參考附件E。記錄觀察時間、地點、行為描述、不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境等信息；(2)客觀記錄與隱私保護：記錄需客觀真實，報告表中不得記錄被觀察人員的姓名，保護員工隱私。原則上，不應(yīng)當(dāng)著員工的面記錄觀察的結(jié)果。(3)記錄方式：支持紙質(zhì)或電子記錄，企業(yè)宜建立行為安全觀察與溝通電子化信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)報告電子化錄入、智能化自動分析。(4)問題處理：對于現(xiàn)場不能立即整改的問題，觀察人應(yīng)按企業(yè)隱患治理相關(guān)程序進行處理。6.4數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析6.4.1數(shù)據(jù)匯總與報告(1)各部門應(yīng)每月對行為安全觀察與溝通的信息和數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，編制行為安全觀察與溝通結(jié)果統(tǒng)計分析報告報歸口管理部門。報告示例可參考附件F。(2)月度數(shù)據(jù)匯總：安全管理部門每月匯總行為觀察數(shù)據(jù)，對所有的行為安全觀察與溝通信息和數(shù)據(jù)進行分類統(tǒng)計；(3)數(shù)據(jù)整合：整合行為觀察數(shù)據(jù)與專職安全人員獨立觀察數(shù)據(jù)，建立行為風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；(4)歸口管理部門每月對企業(yè)總體行為安全觀察與溝通工作開展情況進行統(tǒng)計分析。統(tǒng)計分析內(nèi)容包括：a)安全行為和不安全行為或狀態(tài)；b)不安全行為產(chǎn)生的原因并進行共性分析；c)各類統(tǒng)計結(jié)果的變化趨勢。6.4.2分析方法與輸出應(yīng)用(1)分析方法：采用趨勢分析、根因分析等方法，識別高發(fā)類型、時段、崗位及深層次原因（安全知識、意識、習(xí)慣、心理、生理、管理等）；(2)輸出與應(yīng)用：形成的行為觀察統(tǒng)計分析報告應(yīng)作為企業(yè)安全管理決策的依據(jù)和參考。輸出應(yīng)傳遞至相關(guān)過程：作為安全風(fēng)險分級管控的輸入、用于識別安全培訓(xùn)需求、作為檢查評價和評審改進的輸入；(3)結(jié)果通報：安全管理部門應(yīng)定期公布統(tǒng)計分析結(jié)果，并為企業(yè)的安全管理決策提供依據(jù)和參考。6.5持續(xù)改進6.5.1改進措施制定與實施(1)措施制定依據(jù)：根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果和變化趨勢提出安全工作的改進建議。制定根源改進措施，包括工藝、設(shè)備、環(huán)境、人員能力、管理制度等方面；歸口管理部門根據(jù)企業(yè)總體統(tǒng)計分析結(jié)果和變化趨勢，提出系統(tǒng)性解決方案和措施。(2)責(zé)任與跟蹤：改進措施需明確責(zé)任部門、完成時限。企業(yè)應(yīng)根據(jù)行為安全觀察與溝通反饋及監(jiān)督檢查的結(jié)果，定期對行為安全觀察與溝通管理流程進行評估，分析存在的問題并不斷改進；鼓勵實施行為安全觀察與溝通的人員及時反饋在行為安全觀察與溝通工作中發(fā)現(xiàn)的問題及改進建議。(4)驗證與閉環(huán)：安全管理部門跟蹤驗證改進措施實施效果，驗證結(jié)果納入后續(xù)管理循環(huán)。6.5.2評審與優(yōu)化(1)年度總結(jié)：歸口管理部門應(yīng)將行為安全觀察與溝通開展情況進行年度總結(jié)，并納入企業(yè)年度管理體系評審內(nèi)容。(2)制度評審：每年對行為觀察管理制度及實施流程進行評審優(yōu)化，適應(yīng)內(nèi)外部變化；(3)績效測量：對行為安全觀察與溝通管理的實施質(zhì)量進行年度績效測量和分析，制定下一步持續(xù)改進的整改措施或重點行動項。6.6特殊情況處理(1)偏離管理：企業(yè)制定或執(zhí)行本制度時發(fā)生的偏離，應(yīng)報企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。偏離應(yīng)書面記錄，每次授權(quán)偏離的時間不能超過一年。偏離期間需采取替代管控措施；(2)結(jié)果用途：行為安全觀察結(jié)果原則上不作為處罰依據(jù)，但可能造成嚴(yán)重后果或違反安全禁令的行為除外；(3)審核：企業(yè)應(yīng)把行為安全觀察與溝通管理作為HSE審核的一項重要內(nèi)容；(4)監(jiān)測控制點：為確保持續(xù)有效，應(yīng)監(jiān)測以下關(guān)鍵指標(biāo)：觀察計劃完成率、重點人員觀察覆蓋率、溝通六步法執(zhí)行符合率、不安全行為糾正率、安全行為比例趨勢、觀察結(jié)果與其他管理過程（風(fēng)險、隱患、培訓(xùn)）的聯(lián)動比例等；(5)風(fēng)險管理：應(yīng)識別并應(yīng)對過程本身的風(fēng)險，如觀察結(jié)果被誤用于處罰導(dǎo)致員工抵觸、觀察流于形式、管理層參與不足等，通過明確非懲罰性原則、加強培訓(xùn)、領(lǐng)導(dǎo)帶頭、強化過程聯(lián)動等措施予以應(yīng)對。7相關(guān)記錄（從業(yè)人員行為觀察管理）工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限責(zé)任部門AQ-BG-01行為安全觀察與溝通計劃（年度/季度）行為觀察策劃-紙質(zhì)媒介：審批版計劃文件（含簽字）；

-電子媒介：Excel表格、OA系統(tǒng)審批記錄；

-圖像與照片：計劃宣貫會議截圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-行為管控模塊實施人員、觀察的區(qū)域、觀察的頻次、實施流程、重點人群清單、交叉觀察安排、各部門反饋意見3年安全管理部門AQ-BG-02行為安全觀察與溝通報告表行為觀察實施-紙質(zhì)媒介：手寫記錄表單；

-電子媒介：PDF掃描件、信息化系統(tǒng)錄入表單；

-圖像與照片：現(xiàn)場觀察場景照片（如需）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-行為管控模塊觀察時間、地點、行為描述（含安全與不安全行為）、不安全狀態(tài)（如有）、作業(yè)環(huán)境情況、嚴(yán)重行為處置記錄。注：不記錄被觀察人姓名。3年各部門/班組長AQ-BG-03行為觀察溝通記錄表觀察后溝通-紙質(zhì)媒介：雙方簽字確認(rèn)表；

-電子媒介：Excel表格、溝通錄音（如需）；

-圖像與照片：溝通場景截圖（如需）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-行為管控模塊表揚內(nèi)容、討論的不安全行為/狀態(tài)及風(fēng)險、達成的共識與承諾、啟發(fā)提出的其他安全問題、員工改進建議、感謝內(nèi)容。3年各部門/班組長AQ-BG-04行為安全觀察與溝通結(jié)果統(tǒng)計分析報告（月度/季度/年度）數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析-紙質(zhì)媒介：審批版報告；

-電子媒介：PDF文檔、統(tǒng)計分析表格；

-圖像與照片：趨勢圖、Pareto圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-數(shù)據(jù)分析模塊情況綜述、安全/不安全行為及狀態(tài)數(shù)量統(tǒng)計（按人員行為、位置、PPE等維度）、共性原因分析、變化趨勢、系統(tǒng)性改進建議。3年安全管理部門AQ-BG-05改進措施計劃表及驗證記錄持續(xù)改進-紙質(zhì)媒介：責(zé)任部門簽字確認(rèn)表；

-電子媒介：Excel表格、OA系統(tǒng)跟蹤記錄；

-圖像與照片：改進后現(xiàn)場驗收照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-隱患治理模塊改進措施、責(zé)任部門、完成時限、驗證結(jié)果、不安全狀態(tài)整改閉環(huán)情況、抽樣檢查記錄3年安全管理部門/責(zé)任部門AQ-BG-06行為觀察人員培訓(xùn)記錄觀察人員培訓(xùn)-紙質(zhì)媒介：簽到表、考核試卷；

-電子媒介：培訓(xùn)課件、考核成績表；

-圖像與照片：培訓(xùn)現(xiàn)場照片。人力資源管理系統(tǒng)-培訓(xùn)管理模塊培訓(xùn)內(nèi)容（含溝通技巧、六步法等）、參訓(xùn)人員、考核結(jié)果、合格證書編號、資質(zhì)檔案編號、復(fù)訓(xùn)記錄3年人力資源部門/安全管理部門AQ-BG-07行為觀察偏離申請表及批準(zhǔn)記錄特殊情況處理-紙質(zhì)媒介：簽字審批表；

-電子媒介：OA系統(tǒng)審批記錄。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理模塊偏離事項、偏離理由、替代管控措施、授權(quán)期限、批準(zhǔn)意見3年安全管理部門8附件附件A：從業(yè)人員行為觀察管理工作流程表附件B：“行為安全觀察與溝通管理”過程方法應(yīng)用說明表附件C：行為安全觀察與溝通技巧提示清單附件D：行為安全觀察與溝通常用話題示例附件A：從業(yè)人員行為觀察管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險描述監(jiān)測績效控制和檢查點P（策劃）行為觀察策劃計劃制定1)收集歷年行為數(shù)據(jù)及風(fēng)險評估結(jié)果；

2)制定年度/季度行為觀察計劃（含交叉觀察安排）；

3)征求各部門意見；

4)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批發(fā)布。安全管理部門1)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；

2)歷年不安全行為及不安全狀態(tài)數(shù)據(jù)；

3)風(fēng)險評估結(jié)果；

4)各部門反饋意見。1)行為觀察計劃；

2)重點觀察人群清單；

3)交叉觀察安排表；

4)審批記錄。1)計劃未覆蓋特殊時段，形成管控盲區(qū)；

2)重點人群界定不全，降低防控針對性；

3)未統(tǒng)籌交叉觀察，影響觀察全面性；

4)未征求部門意見，計劃實操性差。1)計劃覆蓋完整性檢查；

2)重點人群界定準(zhǔn)確率驗證；

3)交叉觀察安排合理性評審。標(biāo)準(zhǔn)制定1)梳理法律法規(guī)及規(guī)程要求；

2)編制行為觀察清單及判定標(biāo)準(zhǔn)；

3)征求技術(shù)、設(shè)備部門及班組意見；

4)發(fā)布《行為及不安全狀態(tài)判定指南》。安全管理部門/技術(shù)部門1)法律法規(guī)要求；

2)崗位操作規(guī)程；

3)風(fēng)險評估準(zhǔn)則；

4)部門及班組反饋意見。1)行為觀察清單；

2)《行為及不安全狀態(tài)判定指南》；

3)意見征集及處理記錄。1)觀察維度遺漏，導(dǎo)致判斷偏差；

2)判定標(biāo)準(zhǔn)模糊，影響執(zhí)行一致性；

3)未征求一線意見，標(biāo)準(zhǔn)脫離實際。1)觀察清單維度完整性檢查；

2)判定標(biāo)準(zhǔn)可操作性驗證；

3)意見征集覆蓋率統(tǒng)計。人員培訓(xùn)1)制定培訓(xùn)及復(fù)訓(xùn)計劃；

2)開展觀察標(biāo)準(zhǔn)、溝通技巧、六步法實操及誤區(qū)規(guī)避培訓(xùn)；

3)組織培訓(xùn)考核；

4)建立觀察人員資質(zhì)檔案。人力資源部門/安全管理部門1)管理制度文件；

2)培訓(xùn)教材；

3)案例庫；

4)資質(zhì)檔案模板。1)培訓(xùn)記錄；

2)考核成績；

3)合格人員清單；

4)資質(zhì)檔案；

5)復(fù)訓(xùn)計劃。1)培訓(xùn)內(nèi)容不全面，觀察人員能力不足；

2)未開展復(fù)訓(xùn)，知識更新不及時；

3)資質(zhì)管理缺失，觀察質(zhì)量無保障。1)培訓(xùn)內(nèi)容覆蓋率檢查；

2)考核合格率統(tǒng)計；

3)資質(zhì)檔案完整性驗證。D（實施）行為觀察實施現(xiàn)場觀察1)按計劃組建觀察小組（1-3人）開展有計劃/隨機觀察；

2)非本區(qū)域觀察需本區(qū)域員工陪同并記錄；

3)觀察時長不少于30秒，不干擾正常作業(yè)；

4)即時制止嚴(yán)重不安全行為并處置；

5)客觀記錄觀察結(jié)果（不當(dāng)著員工面記錄）。各部門/班組長/安全管理人員1)行為觀察計劃；

2)觀察清單；

3)判定標(biāo)準(zhǔn)；

4)記錄表模板。1)行為觀察記錄表；

2)嚴(yán)重不安全行為處置記錄；

3)不安全狀態(tài)記錄；

4)陪同觀察記錄。1)觀察干擾正常作業(yè)，引發(fā)抵觸情緒；

2)記錄不真實或遺漏，影響后續(xù)分析；

3)單人執(zhí)行有計劃觀察，導(dǎo)致觀察不全面；

4)嚴(yán)重行為處置不及時，擴大風(fēng)險。1)觀察干擾投訴率統(tǒng)計；

2)記錄完整性抽查；

3)嚴(yán)重行為處置及時性驗證。觀察溝通1)觀察結(jié)束后24小時內(nèi)（特殊情況48小時）按六步法開展溝通；

2)以請教式平等交流，避免對立；

3)針對習(xí)慣性不安全行為制定專項改進計劃；

4)記錄溝通內(nèi)容及改進建議；

5)雙方確認(rèn)溝通結(jié)果。各部門/班組長1)行為觀察記錄表；

2)溝通指引；

3)風(fēng)險評估結(jié)果；

4)專項改進計劃模板。1)行為觀察溝通記錄表；

2)員工改進承諾；

3)專項溝通改進計劃。1)溝通方式不當(dāng)，打擊員工積極性；

2)未明確風(fēng)險關(guān)聯(lián)，改進針對性不足；

3)交流不開放，未充分聽取員工建議；

4)習(xí)慣性行為未制定專項計劃，整改效果差。1)溝通滿意度調(diào)查；

2)改進建議采納率統(tǒng)計；

3)專項計劃落實跟蹤率。C（檢查）數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)匯總1)收集各部門觀察記錄及溝通記錄；

2)核對紙質(zhì)與電子記錄一致性；

3)錄入行為風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；

4)匯總專職安全人員獨立觀察結(jié)果；

5)整理關(guān)鍵數(shù)據(jù)（含不安全狀態(tài)）。安全管理部門1)行為觀察記錄表；

2)溝通記錄表；

3)處置記錄；

4)專職人員觀察記錄；

5)數(shù)據(jù)庫模板。1)數(shù)據(jù)匯總表；

2)行為風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；

3)不安全狀態(tài)統(tǒng)計臺賬；

4)記錄核對表。1)數(shù)據(jù)收集不完整，影響分析結(jié)果；

2)錄入錯誤，導(dǎo)致決策偏差；

3)未匯總專職人員數(shù)據(jù)，觀察客觀性無法驗證；

4)未核對記錄一致性，數(shù)據(jù)失真。1)數(shù)據(jù)完整性抽查；

2)錄入錯誤率統(tǒng)計；

3)專職數(shù)據(jù)匯總率驗證。分析評估1)開展趨勢分析、Pareto圖分析及根因分析；

2)對比專職人員觀察結(jié)果，驗證數(shù)據(jù)有效性；

3)識別高發(fā)行為及狀態(tài)、深層次原因；

4)計算核心指標(biāo)（合規(guī)率、閉環(huán)率等）；

5)形成統(tǒng)計分析報告。安全管理部門/技術(shù)部門1)匯總數(shù)據(jù)；

2)風(fēng)險評估報告；

3)歷史分析結(jié)果；

4)核心指標(biāo)定義。1)統(tǒng)計分析報告；

2)原因識別清單；

3)改進建議清單；

4)核心指標(biāo)統(tǒng)計表。1)分析方法不當(dāng)，未找到根源；

2)未結(jié)合安全能力要素，改進措施泛化；

3)未分析不安全狀態(tài)，遺漏環(huán)境設(shè)備風(fēng)險；

4)核心指標(biāo)計算錯誤，誤導(dǎo)決策。1)分析方法合規(guī)性評審；

2)原因識別準(zhǔn)確率驗證；

3)核心指標(biāo)計算正確性檢查。效果驗證1)檢查改進措施執(zhí)行情況；

2)按不低于10%比例抽樣驗證行為合規(guī)率及狀態(tài)整改率；

3)評估觀察有效性；

4)形成效果驗證報告。安全管理部門1)改進措施計劃表；

2)觀察記錄；

3)安全績效數(shù)據(jù)；

4)抽樣方案。1)效果驗證報告；

2)合規(guī)率統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

3)狀態(tài)整改閉環(huán)率；

4)抽樣檢查記錄。1)驗證方法不科學(xué)，結(jié)果失真；

2)未跟蹤驗證，改進措施流于形式；

3)未評估觀察有效性，無法優(yōu)化觀察流程；

4)抽樣比例不足，結(jié)果代表性差。1)驗證方法科學(xué)性評審；

2)整改閉環(huán)率統(tǒng)計；

3)觀察有效性評估結(jié)果。A（改進）持續(xù)改進措施優(yōu)化1)根據(jù)分析報告及驗證結(jié)果制定根源改進措施；

2)重大措施組織技術(shù)評審并報主要負(fù)責(zé)人審批；

3)明確責(zé)任部門及完成時限；

4)跟蹤措施落實；

5)驗證改進效果，記錄不安全狀態(tài)整改閉環(huán)情況。安全管理部門/責(zé)任部門1)統(tǒng)計分析報告；

2)效果驗證報告；

3)員工反饋；

4)技術(shù)評審意見。1)改進措施落實記錄；

2)效果驗證報告；

3)不安全狀態(tài)整改閉環(huán)記錄；

4)技術(shù)評審記錄。1)改進措施未針對根源，效果不佳；

2)責(zé)任不明確，措施落實不力；

3)未跟蹤不安全狀態(tài)整改，環(huán)境設(shè)備風(fēng)險持續(xù)存在；

4)重大措施未評審，存在實施風(fēng)險。1)改進措施針對性評審；

2)措施落實及時率統(tǒng)計；

3)整改閉環(huán)率驗證。制度優(yōu)化1)收集制度執(zhí)行反饋及員工意見；

2)每年至少評審1次制度適用性及合規(guī)性；

3)修訂發(fā)布制度；

4)記錄偏離情況及批準(zhǔn)意見；

5)保存制度修訂檔案。安全管理部門1)執(zhí)行情況總結(jié)；

2)員工反饋意見；

3)法律法規(guī)更新要求；

4)偏離申請及批準(zhǔn)記錄；

5)修訂檔案模板。1)制度修訂記錄；

2)新版本制度；

3)偏離管理臺賬；

4)修訂檔案。1)未定期評審，制度落后于實際；

2)修訂未征求意見，執(zhí)行難度大；

3)偏離管理不規(guī)范，制度執(zhí)行失控；

4)修訂檔案不完整，無追溯性。1)制度評審周期符合性檢查；

2)意見征集覆蓋率統(tǒng)計；

3)偏離管理合規(guī)性驗證。通報推廣1)通報統(tǒng)計分析結(jié)果及改進成效；

2)推廣優(yōu)秀觀察案例及溝通經(jīng)驗；

3)更新行為安全文化宣傳內(nèi)容；

4)收集推廣效果反饋。安全管理部門/各部門1)統(tǒng)計分析報告；

2)效果驗證報告；

3)優(yōu)秀案例素材；

4)宣傳模板。1)通報文件；

2)案例匯編；

3)宣傳材料；

4)推廣效果反饋記錄。1)未及時通報，員工參與積極性不高；

2)未推廣優(yōu)秀經(jīng)驗，整體觀察水平無法提升；

3)文化宣傳不足，未形成全員參與氛圍；

4)未收集反饋，無法優(yōu)化推廣方式。1)通報及時性檢查；

2)案例推廣覆蓋率統(tǒng)計；

3)員工參與度調(diào)查。附件B：“行為安全觀察與溝通管理”過程方法應(yīng)用說明表步驟確定項目“行為安全觀察與溝通管理”過程目的和意圖“行為安全觀察與溝通管理”過程實施和控制要點描述01體系中的作用明確行為安全觀察與溝通在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系中的功能定位，作為“9.3行為管控”的核心實施手段，提升企業(yè)整體安全績效，預(yù)防不安全行為發(fā)生，促進安全文化建設(shè)。(1)功能定位：本過程屬于人員管理（第9章）中的關(guān)鍵運行過程，是行為安全管理的重要手段，通過系統(tǒng)觀察、溝通、記錄、統(tǒng)計分析與改進，實現(xiàn)對作業(yè)行為的動態(tài)管控，體現(xiàn)其在預(yù)防事故、提升員工安全意識、塑造安全文化中的增值作用。

(2)過程特性：過程應(yīng)具備可重復(fù)性、可管理性，通過有計劃與隨機相結(jié)合的方式持續(xù)執(zhí)行，確保行為安全管理的全覆蓋與常態(tài)化。02相關(guān)過程識別與行為安全觀察與溝通相互作用的其他過程，確保與“7安全風(fēng)險分級管控”、“8事故隱患排查治理”、“9.2安全培訓(xùn)”、“12檢查評價”、“13.2評審改進”等過程協(xié)同聯(lián)動，確保體系協(xié)同與信息共享。(1)直接關(guān)聯(lián)過程：

-7安全風(fēng)險分級管控：觀察中發(fā)現(xiàn)的人員行為風(fēng)險作為風(fēng)險辨識的輸入；

-8事故隱患排查治理：觀察中發(fā)現(xiàn)的不安全狀態(tài)按隱患程序處理；

-9.2安全培訓(xùn)：觀察結(jié)果用于識別培訓(xùn)需求與優(yōu)化內(nèi)容；

-12檢查評價：觀察統(tǒng)計結(jié)果作為績效評價依據(jù)；

-13.2評審改進：觀察統(tǒng)計分析結(jié)果作為管理體系評審輸入。

(2)接口管理：應(yīng)建立信息傳遞機制，確保觀察結(jié)果及時反饋至相關(guān)部門，形成行為安全與系統(tǒng)安全的聯(lián)動。03過程責(zé)任人依據(jù)“4領(lǐng)導(dǎo)作用”和“5.1組織保障”，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、各級負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、業(yè)務(wù)部門及班組長在行為安全觀察與溝通中的職責(zé)，確保責(zé)任落實到位。(1)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：掌握重大安全風(fēng)險，對行為管控效果負(fù)責(zé)。

(2)各級負(fù)責(zé)人：深入現(xiàn)場一線，開展行為觀察，解決實際問題。

(3)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)：組織、指導(dǎo)、監(jiān)督行為安全觀察工作的開展。

(4)業(yè)務(wù)部門及班組長：落實本部門、本班組的行為觀察計劃，將行為安全融入業(yè)務(wù)全過程。

(5)專職安全人員：定期、獨立開展觀察，結(jié)果用于對比分析。

(6)全體員工：參與并接受行為觀察，提出改進建議。04輸入源確定觀察計劃、人員、區(qū)域、時段、方法等輸入的來源，包括企業(yè)內(nèi)部計劃安排、歷史觀察數(shù)據(jù)、事故/未遂事件報告、安全風(fēng)險辨識結(jié)果、相關(guān)方反饋等。(1)內(nèi)部來源：

-企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)與計劃；

-歷史行為觀察數(shù)據(jù)與統(tǒng)計分析報告；

-生產(chǎn)安全事故、未遂事件調(diào)查報告；

-安全風(fēng)險分級管控清單；

-員工安全建議與隱患內(nèi)部報告。

(2)外部來源：

-安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

-行業(yè)最佳實踐與事故案例；

-承包商、供應(yīng)商安全表現(xiàn)信息。

(3)輸入質(zhì)量要求：信息應(yīng)真實、完整、及時，來源可追溯。05輸入明確過程所需各類資源與信息輸入，確保觀察活動有序開展。(1)信息類：

-依據(jù)“9.3.1行為觀察”要求制定的行為安全觀察與溝通計劃；

-觀察區(qū)域、班次、時間段安排；

-重點觀察人員清單（如從事新崗位、使用新工藝/新設(shè)備、不安全行為較多者）；

-歷史不安全行為趨勢數(shù)據(jù)。

(2)資源類：

-經(jīng)安全培訓(xùn)合格的觀察人員；

-觀察工具（記錄表、視頻監(jiān)控、自動識別等數(shù)智化手段）；

-時間資源；

-必要的科技保障與資金支持。

(3)法規(guī)與文件：

-企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

-行為安全觀察管理程序。06活動（組）依據(jù)“9.3.1行為觀察”條款，系統(tǒng)執(zhí)行行為安全觀察與溝通的策劃、實施、記錄、統(tǒng)計與改進等系列活動，融入LS-PDCA運行模式。主要活動（六步法）：

(1)觀察：依據(jù)規(guī)章制度、操作規(guī)程，對從業(yè)人員作業(yè)行為進行現(xiàn)場觀察；

(2)表揚：對安全行為給予肯定；

(3)討論：與員工討論不安全行為及其潛在安全風(fēng)險，鼓勵提出更安全的工作方式；

(4)溝通：就安全工作方案達成一致并獲取員工承諾；

(5)啟發(fā)：引導(dǎo)員工討論其他安全問題；

(6)感謝：對員工配合表示感謝。

輔助活動：計劃制定、人員培訓(xùn)、記錄填寫、整改跟蹤、效果驗證、統(tǒng)計分析。07輸出確保輸出滿足安全管理及持續(xù)改進的要求，形成可驗證、可追溯的結(jié)果。(1)記錄類：

-行為安全觀察與溝通報告表（不記錄被觀察人姓名）；

-重點人員觀察記錄；

-整改措施跟蹤表。

(2)統(tǒng)計類：

-月度/季度/年度行為觀察統(tǒng)計分析報告；

-不安全行為規(guī)律與原因分析報告。

(3)決策支持類：

-安全風(fēng)險管控措施調(diào)整建議；

-培訓(xùn)需求與內(nèi)容優(yōu)化建議；

-管理體系評審輸入材料。

(4)行為改進類：

-員工安全承諾記錄；

-安全行為激勵與表彰記錄（依據(jù)9.3.2）。08輸出接受方明確觀察結(jié)果的使用者及相關(guān)方，確保信息有效傳遞與應(yīng)用。(1)內(nèi)部接受方：

-安全生產(chǎn)管理機構(gòu)：匯總、統(tǒng)計、分析數(shù)據(jù)；

-企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)委員會：通報統(tǒng)計結(jié)果，用于安全履職評價（4.2）與決策；

-業(yè)務(wù)部門及基層單位：接收反饋并制定整改與防范措施；

-從業(yè)人員：獲取安全行為反饋與表揚。

(2)外部接受方：

-上級單位或集團安全管理部門；

-認(rèn)證審核機構(gòu)；

-相關(guān)方（如承包商）管理層。09監(jiān)測控制點基于風(fēng)險思維設(shè)置關(guān)鍵控制點，確保過程受控、有效并可評價。(1)計劃與覆蓋：

-觀察計劃完成率；

-重點人員觀察覆蓋率。

(2)過程符合性：

-觀察人員培訓(xùn)合格率；

-溝通六步法執(zhí)行符合率；

-記錄填寫完整率與及時性。

(3)結(jié)果有效性：

-不安全行為糾正率與復(fù)發(fā)率；

-安全行為比例趨勢（提升率）；

-因行為觀察發(fā)現(xiàn)并消除的隱患數(shù)量。

(4)體系融合度：

-觀察結(jié)果納入風(fēng)險管控與培訓(xùn)體系的比例；

-數(shù)智化工具應(yīng)用水平。10支持條件（資源等）依據(jù)“5基礎(chǔ)保障”，確保為過程提供充分適宜的資源保障。(1)組織與人員：

-明確的安全生產(chǎn)責(zé)任制（5.2）；

-經(jīng)培訓(xùn)的觀察人員；

-專職安全生產(chǎn)管理人員與注冊安全工程師（5.1.2）。

(2)制度與科技：

-健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程（5.3）；

-視頻監(jiān)控、自動識別等數(shù)智化手段（5.5,9.3.3）；

-安全生產(chǎn)信息化管理系統(tǒng)。

(3)資金與文化：

-安全生產(chǎn)費用保障（5.4）；

-安全理念引領(lǐng)的安全文化（6.1）；

-鼓勵全員參與的氛圍（6.3）。11文件化信息確保過程可追溯、可重復(fù)、可控制。(1)程序與制度：

-行為安全觀察與溝通管理程序；

-企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

-相關(guān)崗位安全操作規(guī)程。

(2)計劃與方案：

-年度/月度行為安全觀察計劃；

-重點觀察對象清單與方案。

(3)記錄與報告：

-行為安全觀察與溝通報告表；

-行為觀察統(tǒng)計分析報告；

-不安全行為整改跟蹤臺賬。

(4)參考資料：

-法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單；

-溝通常用話題與技巧指南。12風(fēng)險和機遇及其應(yīng)對措施識別與行為安全觀察過程本身相關(guān)的風(fēng)險與機遇，并制定應(yīng)對措施。(1)過程風(fēng)險：

-觀察結(jié)果被誤解或用于處罰，導(dǎo)致員工隱瞞或抵觸；

-觀察流于形式，溝通不深入，未能發(fā)現(xiàn)真實問題；

-管理層未親自參與，領(lǐng)導(dǎo)作用未發(fā)揮；

-未與風(fēng)險管控、隱患排查等過程有效聯(lián)動。

(2)過程機遇：

-提升員工安全意識和自我約束能力；

-塑造積極的非處罰性安全文化；

-為科技保障（5.5）提供數(shù)據(jù)支撐和應(yīng)用場

-借助數(shù)據(jù)分析，預(yù)測和預(yù)防潛在事故；景。

(3)應(yīng)對措施：

-明確觀察目的在于改進而非處罰（除可能造成嚴(yán)重后果的行為）；

-加強觀察人員溝通技巧培訓(xùn)；

-推行各級負(fù)責(zé)人帶頭觀察機制（4.1）；

-建立觀察數(shù)據(jù)與其他管理過程的強制關(guān)聯(lián)流程。13改進依據(jù)“9.3.1行為觀察”和“13持續(xù)改進”，基于績效評價與數(shù)據(jù)分析，推動過程持續(xù)優(yōu)化。(1)糾正與糾正措施：

-對觀察中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性不安全行為，從工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等方面制定并落實整改計劃。

(2)持續(xù)改進：

-定期（如每月）對行為觀察情況進行統(tǒng)計分析；

-根據(jù)分析結(jié)果，優(yōu)化觀察重點、頻次與方法；

-將行為觀察結(jié)果應(yīng)用于安全風(fēng)險分級管控效果的再評價（7.3.2）。

(3)創(chuàng)新：

-推廣應(yīng)用行為安全智能分析與預(yù)警系統(tǒng)；

-探索建立基于行為觀察的安全績效積分激勵體系。14整合其他管理體系實現(xiàn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部各要素的協(xié)同，并考慮與職業(yè)健康安全、環(huán)保等外部體系的融合。(1)內(nèi)部整合：

-將行為觀察深度融入LS-PDCA運行模式，作為“實施(D)”和“檢查(C)”的關(guān)鍵活動；

-觀察輸出作為安全風(fēng)險管控、隱患排查、績效評價、管理評審的共享輸入。

(2)外部協(xié)同：

-行為觀察記錄可作為多體系審核（如HSE）的共用證據(jù)；

-觀察中涉及的職業(yè)健康危害因素可反饋至職業(yè)健康管理體系。15正式批準(zhǔn)確保過程及相關(guān)文件得到正式授權(quán)，體現(xiàn)“4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”。(1)批準(zhǔn)對象：

-行為安全觀察與溝通管理程序；

-年度行為安全觀察計劃；

-重大的行為安全趨勢分析與改進報告。

(2)批準(zhǔn)層級：

-管理程序由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

-觀察計劃由安全生產(chǎn)管理機構(gòu)審核，分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

-重大分析報告提交安全生產(chǎn)委員會審議。

(3)記錄與溝通：

-保留批準(zhǔn)簽字記錄；

-批準(zhǔn)后向相關(guān)從業(yè)人員進行宣貫與培訓(xùn)。附件C：行為安全觀察與溝通技巧提示清單行為安全觀察與溝通是提升企業(yè)整體安全狀況和員工安全意識的有效手段，其實施應(yīng)遵循以下核心技巧與步驟：領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)發(fā)揮表率作用，帶頭實施并主動與員工交流安全問題；各級管理人員必須親自參與，不得由下屬代替，以展示對安全的承諾；觀察活動應(yīng)分為有計劃的和隨機的兩種形式，并覆蓋所有區(qū)域、班次及不同作業(yè)時間段；有計劃的活動應(yīng)遵循明確的頻次要求（如管理人員每月/每季度不少于1次），并確保每次現(xiàn)場觀察與溝通時間充足；在開始正式觀察前，應(yīng)先進行簡要的啟動溝通；向被觀察員工說明來意，明確觀察的目的是為了共同提升安全，而非檢查或追責(zé)，以消除員工的緊張情緒；現(xiàn)場觀察時，應(yīng)采取系統(tǒng)性的方法，重點關(guān)注人的行為及可能產(chǎn)生的后果；觀察內(nèi)容應(yīng)涵蓋以下七個方面：員工的反應(yīng)、員工的位置、個人防護裝備、工具與設(shè)備、作業(yè)程序與標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)環(huán)境與整潔度，以及人體工效學(xué)；觀察過程中，應(yīng)同時識別安全行為與不安全行為；安全觀察既要發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，也要肯定正確的做法，為后續(xù)溝通奠定積極基礎(chǔ)；觀察到的不安全行為應(yīng)立即予以安全地阻止和糾正；對不安全狀態(tài)也應(yīng)立即