執(zhí)法大隊(duì)案審會(huì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)合規(guī)管理辦法》《XX公司內(nèi)部控制基本規(guī)定》等集團(tuán)母公司及企業(yè)內(nèi)部管理制度制定。為有效防控執(zhí)法大隊(duì)在案件審理過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范案件審理業(yè)務(wù)流程，提升執(zhí)法專(zhuān)業(yè)性與公信力，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于XX公司執(zhí)法大隊(duì)全體人員、涉及案件審理的業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位，以及所有與案件審理相關(guān)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于行政處罰、行政強(qiáng)制、案件調(diào)查取證、審理決定等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指執(zhí)法大隊(duì)為防控案件審理過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)，所建立的一整套覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、改進(jìn)的系統(tǒng)性管理機(jī)制。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在案件審理過(guò)程中可能出現(xiàn)的違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或內(nèi)部管理制度的行為，包括但不限于事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤、程序違法、法律適用不當(dāng)、利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指執(zhí)法大隊(duì)案件審理工作嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合規(guī)性與適當(dāng)性。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保案件審理各環(huán)節(jié)均納入XX專(zhuān)項(xiàng)管理范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位的XX管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為工作重點(diǎn)，優(yōu)先處置重大風(fēng)險(xiǎn)，降低整體風(fēng)險(xiǎn)敞口。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估與優(yōu)化，不斷提升XX管理體系的有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理的總體有效性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織推動(dòng)制度落實(shí)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第六條公司設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為XX管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及執(zhí)法大隊(duì)主要負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議XX專(zhuān)項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，作出決策審批；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門(mén)XX管理工作，解決跨部門(mén)協(xié)作問(wèn)題；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX管理整體成效，提出改進(jìn)要求。第七條執(zhí)法大隊(duì)設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦公室”），作為XX管理的日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由大隊(duì)負(fù)責(zé)人牽頭，配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員。辦公室主要履行以下職能：（一）組織制定與修訂XX管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展XX風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)XX管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；（四）組織XX管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條牽頭部門(mén)（執(zhí)法大隊(duì)）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，確保制度與業(yè)務(wù)發(fā)展同步優(yōu)化；（二）組織XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)XX管理執(zhí)行情況，定期開(kāi)展考核；（四）負(fù)責(zé)XX管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)能力。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（法律事務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)）職責(zé)：（一）法律事務(wù)部：提供XX領(lǐng)域法律支持，審核案件審理的法律適用性；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)：負(fù)責(zé)XX風(fēng)險(xiǎn)建模與量化評(píng)估，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施落地；（三）協(xié)同辦公室開(kāi)展XX管理評(píng)估，提出優(yōu)化建議。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域XX風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立XX管理臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)事件與處置情況；（三）配合辦公室開(kāi)展XX檢查與評(píng)估，及時(shí)整改問(wèn)題。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)助開(kāi)展調(diào)查處置；（三）接受XX管理培訓(xùn)，確保具備崗位合規(guī)能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條案件受理與立案環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，對(duì)舉報(bào)材料、線索進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，確保立案依據(jù)充分、程序合法；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審查擅自立案、以案謀私等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范因立案依據(jù)不足引發(fā)的行政復(fù)議、行政訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第十三條調(diào)查取證環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用合法手段收集證據(jù)，確保證據(jù)鏈完整、證據(jù)形式合規(guī)，符合法律關(guān)于取證的規(guī)定；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法搜查、脅迫證人、偽造或銷(xiāo)毀證據(jù)等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范因取證程序違法導(dǎo)致證據(jù)被排除、案件撤銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條案件審理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循法定審理程序，確保事實(shí)認(rèn)定清晰、法律適用準(zhǔn)確、裁量基準(zhǔn)合理；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偏袒特定當(dāng)事人、濫用自由裁量權(quán)等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范因?qū)徖聿划?dāng)引發(fā)執(zhí)法爭(zhēng)議、責(zé)任追究的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條處理決定環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法作出處罰或強(qiáng)制措施決定，確保決定內(nèi)容與法定權(quán)限、裁量基準(zhǔn)一致；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超越職權(quán)、擅自變更決定等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范因決定違法或不合理引發(fā)的行政復(fù)議、訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第十六條行政處罰執(zhí)行環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行罰繳程序，確保證據(jù)鏈完整、執(zhí)行文書(shū)規(guī)范；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)減免罰款、選擇性執(zhí)行等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范因執(zhí)行程序違法導(dǎo)致的執(zhí)法無(wú)效或責(zé)任追究風(fēng)險(xiǎn)。第十七條案件歸檔環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：完整保存案件材料，確保歸檔文件齊全、格式規(guī)范、符合檔案管理要求；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自損毀、泄露案件材料等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范因歸檔不當(dāng)引發(fā)的證據(jù)缺失或泄密風(fēng)險(xiǎn)。第十八條申訴與復(fù)議應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：及時(shí)響應(yīng)當(dāng)事人申訴，依法提供材料，配合復(fù)議機(jī)關(guān)審查；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁對(duì)申訴置之不理、阻撓復(fù)議等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范因應(yīng)對(duì)不當(dāng)導(dǎo)致執(zhí)法決定被撤銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）辦公室每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求提出修訂建議；（二）公司法律事務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)制度修訂提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；（三）修訂后的制度由公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施，并組織全員宣貫。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）辦公室每季度組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、投訴舉報(bào)、輿情監(jiān)測(cè)等識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，分級(jí)發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)部門(mén)；（三）高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域由專(zhuān)責(zé)部門(mén)制定專(zhuān)項(xiàng)防控方案，并跟蹤落實(shí)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大案件審理前，由辦公室組織專(zhuān)責(zé)部門(mén)進(jìn)行合規(guī)審查，出具審查意見(jiàn)；（二）審查通過(guò)后方可進(jìn)入審理程序，未經(jīng)審查的不得實(shí)施；（三）審查意見(jiàn)作為績(jī)效考核的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，辦公室跟蹤整改情況；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急流程；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置情況須及時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反XX管理規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分等處理；（二）造成重大損失的，依法依規(guī)追究責(zé)任，并聯(lián)動(dòng)紀(jì)律處分；（三）責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)由辦公室制定并報(bào)公司批準(zhǔn)后實(shí)施。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）辦公室每年對(duì)XX管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，包括制度完整性、執(zhí)行到位率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，重大問(wèn)題須由領(lǐng)導(dǎo)小組審議解決；（三）評(píng)估報(bào)告須報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人審批后存檔。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取XX管理專(zhuān)題匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查XX管理推進(jìn)情況，確保各項(xiàng)措施落地；（三）各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域XX管理負(fù)首要責(zé)任，須定期向辦公室報(bào)告執(zhí)行情況。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效分配掛鉤；（二）表現(xiàn)突出的部門(mén)或個(gè)人，在公司評(píng)優(yōu)中予以?xún)?yōu)先考慮；（三）違規(guī)行為計(jì)入個(gè)人誠(chéng)信檔案，作為晉升調(diào)級(jí)的參考依據(jù)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升XX管理決策能力；（二）專(zhuān)責(zé)人員：每半年參加X(jué)X管理專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控技能；（三）基層員工：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、案件全流程電子化；（二）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警超期事項(xiàng)、異常操作，提升管理效率；（三）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)須符合保密要求，由專(zhuān)人管理。第二十九條文化建設(shè)：（一）編印《XX合規(guī)手冊(cè)》，作為全員行為指引；（二）每年開(kāi)展“XX合規(guī)月”活動(dòng)，營(yíng)造全員參與氛圍；（三）組織簽署《XX合規(guī)承諾書(shū)》，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2個(gè)工作日