水行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》《中華人民共和國(guó)水土保持法》《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，參照行業(yè)相關(guān)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)流程規(guī)范的要求，結(jié)合公司水行政執(zhí)法業(yè)務(wù)實(shí)際，為加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升業(yè)務(wù)效能制定。同時(shí)，為滿足內(nèi)部管理需求，規(guī)范統(tǒng)計(jì)工作流程，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋水行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)工作的全過程，包括數(shù)據(jù)采集、審核、報(bào)送、分析及風(fēng)險(xiǎn)防控等環(huán)節(jié)。所有涉及水行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，均須嚴(yán)格執(zhí)行本制度要求。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞水行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)工作，建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與管理體系，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、業(yè)務(wù)合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處置等機(jī)制。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在水行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)等，可能對(duì)公司聲譽(yù)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)及法律責(zé)任造成影響。（三）“XX合規(guī)”指公司統(tǒng)計(jì)工作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性及安全性。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保統(tǒng)計(jì)工作覆蓋所有水行政執(zhí)法業(yè)務(wù)場(chǎng)景，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各部門及崗位的統(tǒng)計(jì)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及問題整改。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)全流程管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，每季度召開一次會(huì)議，審議重大事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)處置方案。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審定XX專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)需求，確保資源協(xié)同；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，推動(dòng)問題整改；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，指導(dǎo)應(yīng)急處置。第八條牽頭部門為XX專項(xiàng)管理的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作流程；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督考核各部門統(tǒng)計(jì)管理執(zhí)行情況，定期通報(bào)問題；（四）組織分層級(jí)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核及流程優(yōu)化，主要職責(zé)包括：（一）審核統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）參與高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)流程的再造，減少操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持；（四）定期匯總分析統(tǒng)計(jì)問題，推動(dòng)制度完善。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行統(tǒng)計(jì)工作流程，確保數(shù)據(jù)采集準(zhǔn)確、完整；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合專責(zé)部門完成業(yè)務(wù)合規(guī)審核，落實(shí)整改要求；（四）加強(qiáng)基層員工培訓(xùn)，提升操作規(guī)范性。第十一條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人操作責(zé)任；（二）嚴(yán)格按照制度要求開展統(tǒng)計(jì)工作，杜絕虛假填報(bào)；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告；（四）參與風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查，配合完成整改落實(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)須嚴(yán)格遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）明確數(shù)據(jù)采集來源，確保信息渠道合法合規(guī)；（二）建立數(shù)據(jù)采集臺(tái)賬，記錄采集時(shí)間、人員及操作內(nèi)容；（三）采用標(biāo)準(zhǔn)化采集工具，減少人為誤差；（四）對(duì)采集數(shù)據(jù)開展初步審核，剔除明顯錯(cuò)誤。第十三條數(shù)據(jù)審核環(huán)節(jié)須符合以下要求：（一）實(shí)行雙崗審核制度，確保審核獨(dú)立性；（二）審核內(nèi)容涵蓋數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性及邏輯性；（三）對(duì)異常數(shù)據(jù)建立核查機(jī)制，追溯原始來源；（四）審核結(jié)果須留痕存檔，便于追溯管理。第十四條數(shù)據(jù)報(bào)送環(huán)節(jié)須遵守以下規(guī)范：（一）明確報(bào)送時(shí)限與頻次，確保數(shù)據(jù)及時(shí)傳遞；（二）采用加密傳輸方式，保障數(shù)據(jù)傳輸安全；（三）報(bào)送材料須附審核報(bào)告，說明審核情況；（四）建立報(bào)送回執(zhí)機(jī)制，確認(rèn)接收方簽收。第十五條數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)須注意以下事項(xiàng)：（一）采用科學(xué)的分析方法，確保結(jié)論客觀公正；（二）對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行多維度驗(yàn)證，避免片面解讀；（三）定期編制分析報(bào)告，為業(yè)務(wù)決策提供支持；（四）對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時(shí)，需履行審批程序。第十六條業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)須嚴(yán)格禁止以下行為：（一）嚴(yán)禁虛構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或篡改原始記錄；（二）嚴(yán)禁泄露統(tǒng)計(jì)信息或違規(guī)對(duì)外提供數(shù)據(jù)；（三）嚴(yán)禁利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)謀取私利或進(jìn)行利益輸送；（四）嚴(yán)禁違反保密規(guī)定，擅自披露敏感數(shù)據(jù)。第十七條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控須重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)采集風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)源頭管控，確保采集渠道合法；（二）數(shù)據(jù)審核風(fēng)險(xiǎn)：強(qiáng)化審核責(zé)任，減少操作失誤；（三）數(shù)據(jù)傳輸風(fēng)險(xiǎn)：采用加密技術(shù)，防止數(shù)據(jù)泄露；（四）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)：建立備份機(jī)制，避免數(shù)據(jù)丟失。第十八條系統(tǒng)管理須符合以下要求：（一）采用專業(yè)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，確保功能符合業(yè)務(wù)需求；（二）定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測(cè)，修補(bǔ)漏洞；（三）建立操作權(quán)限管理機(jī)制，控制接觸范圍；（四）對(duì)系統(tǒng)日志進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常操作。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議修訂方案，確保與外部要求一致；（三）修訂后的制度須發(fā)布通知，組織全員培訓(xùn)；（四）新制度自發(fā)布之日起施行，舊版制度同步廢止。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，明確防控要求；（三）專責(zé)部門跟蹤預(yù)警落實(shí)情況，確保整改到位；（四）定期匯總風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，形成分析報(bào)告。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將統(tǒng)計(jì)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，審查結(jié)果須留痕存檔；（三）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行抽查，確保執(zhí)行到位；（四）對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的問題，建立整改臺(tái)賬，限期落實(shí)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門跟蹤指導(dǎo)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急流程，協(xié)調(diào)資源處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置須形成報(bào)告，說明處置過程及結(jié)果；（四）對(duì)典型風(fēng)險(xiǎn)事件開展復(fù)盤，完善防控措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、通報(bào)、績(jī)效扣減等；（二）對(duì)情節(jié)嚴(yán)重者，啟動(dòng)紀(jì)律處分程序，追究相關(guān)責(zé)任；（三）將違規(guī)情況納入績(jī)效考核，影響評(píng)優(yōu)晉升；（四）定期發(fā)布合規(guī)案例，警示全員。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系開展有效性評(píng)估，涵蓋制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控、數(shù)據(jù)分析等維度；（二）評(píng)估結(jié)果形成報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計(jì)劃，明確責(zé)任部門及時(shí)限；（四）評(píng)估報(bào)告作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確XX專項(xiàng)管理職責(zé)，定期檢查落實(shí)情況；（二）牽頭部門建立專項(xiàng)管理臺(tái)賬，記錄工作進(jìn)展；（三）專責(zé)部門提供專業(yè)支持，解決執(zhí)行難題；（四）定期召開協(xié)調(diào)會(huì)，推動(dòng)跨部門協(xié)同。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占分比例不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人，給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)或評(píng)優(yōu)推薦；（三）對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行績(jī)效扣減，取消評(píng)優(yōu)資格；（四）考核結(jié)果與資源分配掛鉤，激勵(lì)主動(dòng)合規(guī)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理意識(shí)；（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：每月組織一次操作規(guī)范培訓(xùn)，確?；鶎訂T工掌握制度要求；（三）發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，匯總重點(diǎn)制度及操作流程；（四）開展合規(guī)承諾活動(dòng)，要求全員簽署承諾書。第二十八條信息化支撐：（一）采用專業(yè)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集自動(dòng)化；（二）通過系統(tǒng)嵌入合規(guī)校驗(yàn)規(guī)則，減少人為干預(yù)；（三）建立數(shù)據(jù)監(jiān)控平臺(tái)，實(shí)時(shí)預(yù)警異常情況；（四）系統(tǒng)支持移動(dòng)端操作，提高數(shù)據(jù)報(bào)送效率。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防范措施；（二）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，定期更新合規(guī)案例；（三）組織合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，提升全員參與度；（四）營(yíng)造“人人合規(guī)”的氛圍，將合規(guī)內(nèi)化于心、外化于行。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步通報(bào)相關(guān)部門；（二）年度管理報(bào)告：每年年底提交XX專項(xiàng)管理情況報(bào)告，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)處置、制度優(yōu)化等內(nèi)容；（三）報(bào)告須經(jīng)牽頭部門審核，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后存檔；（四）報(bào)告作為下一年度管理工作的參考依據(jù)。第六章附則第三十一條本制