合同審核要點(diǎn)清單與操作指南一、適用場(chǎng)景與對(duì)象本指南適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、外部法律顧問(wèn)及合同管理人員，在合同簽訂前履行中、糾紛發(fā)生前等階段開(kāi)展審核工作，涵蓋采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同等各類常見(jiàn)合同類型，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程降低合同風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、審核全流程操作步驟（一）審核準(zhǔn)備階段資料收集獲取合同文本初稿（含所有附件、補(bǔ)充協(xié)議），明確合同類型（如買賣、服務(wù)、合作等）、合作方背景及業(yè)務(wù)背景。收集與合同相關(guān)的支撐材料，如合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、previous合作記錄、招投標(biāo)文件、需求說(shuō)明書等。確認(rèn)合同審批流程（如業(yè)務(wù)部門初審→法務(wù)審核→財(cái)務(wù)會(huì)簽→管理層審批），明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人。審核要點(diǎn)梳理根據(jù)合同類型，初步識(shí)別核心審核方向（如采購(gòu)合同重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的物質(zhì)量、交付時(shí)間、付款條件；服務(wù)合同重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)范圍、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬）。（二）形式審核階段重點(diǎn)檢查合同文本的規(guī)范性及基礎(chǔ)要素完整性，避免因形式缺陷導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)。主體信息審核核對(duì)合同當(dāng)事人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致，避免主體不適格（如超越經(jīng)營(yíng)范圍、無(wú)相應(yīng)資質(zhì)）。檢查授權(quán)代表簽字是否持有有效授權(quán)委托書（需明確授權(quán)范圍、權(quán)限期限），避免無(wú)權(quán)代理。文本要素完整性確認(rèn)合同文本包含基本要素：當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、簽字蓋章頁(yè)等。檢查合同附件是否齊全（如技術(shù)附件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)清單），且附件內(nèi)容與主文無(wú)沖突。簽字蓋章規(guī)范性確認(rèn)簽字人為企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表，蓋章為合同專用章或公章（避免使用財(cái)務(wù)章、部門章）。多頁(yè)合同需加蓋騎縫章，空白處可注明“以下無(wú)”或“此頁(yè)無(wú)”，防止篡改。（三）實(shí)質(zhì)審核階段深入分析合同條款的合法性、合規(guī)性及商業(yè)合理性，識(shí)別核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。標(biāo)的條款審核標(biāo)的描述需明確、具體（如設(shè)備型號(hào)、服務(wù)內(nèi)容、技術(shù)參數(shù)），避免模糊表述（如“相關(guān)產(chǎn)品”“類似服務(wù)”）。標(biāo)的物涉及行政許可的（如特殊行業(yè)資質(zhì)、進(jìn)口產(chǎn)品），需確認(rèn)合作方是否持有有效許可文件。權(quán)利義務(wù)條款審核明確雙方核心權(quán)利義務(wù)（如交付義務(wù)、付款義務(wù)、保密義務(wù)、協(xié)助義務(wù)），避免義務(wù)不對(duì)等（如單方設(shè)定過(guò)多免責(zé)條款）。檢查條款是否存在顯失公平（如格式合同中排除對(duì)方主要權(quán)利、加重對(duì)方責(zé)任），是否符合《民法典》格式條款相關(guān)規(guī)定。履行期限與方式審核履行期限需具體（如“2024年12月31日前交付”，而非“盡快交付”），明確階段性節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、質(zhì)保金支付條件）。履行方式（如運(yùn)輸方式、驗(yàn)收流程）需與業(yè)務(wù)需求匹配，費(fèi)用承擔(dān)方需明確（如“運(yùn)費(fèi)由供方承擔(dān)”）。價(jià)款與支付條款審核價(jià)款金額需明確大小寫一致，計(jì)價(jià)方式（如固定單價(jià)、總價(jià)、按實(shí)結(jié)算）需清晰，避免歧義。支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付至合同總額的95%”）、票據(jù)類型需符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度，避免資金風(fēng)險(xiǎn)。違約責(zé)任條款審核違約責(zé)任需與違約行為對(duì)應(yīng)（如逾期交貨的違約金計(jì)算方式、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的責(zé)任承擔(dān)），避免約定過(guò)高或過(guò)低的違約金（司法實(shí)踐中可調(diào)整）。明確違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（如“按日萬(wàn)分之四計(jì)算”）或固定金額，同時(shí)約定爭(zhēng)議解決期間違約金是否繼續(xù)計(jì)算。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款審核涉及技術(shù)合作、軟件開(kāi)發(fā)等合同，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“成果歸委托方所有”）、使用權(quán)限及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)。保密條款需明保證密范圍、期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）、涉密信息載體及違約責(zé)任，避免商業(yè)秘密泄露。不可抗力與爭(zhēng)議解決條款審核不可抗力范圍需明確（如自然災(zāi)害、行為），不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)、免責(zé)范圍及合同處理方式（如延期履行、解除合同）。爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定協(xié)商、調(diào)解，訴訟或仲裁需明確管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”“仲裁委員會(huì)”），避免約定無(wú)效（如“由甲方所在地法院管轄”若甲方為非住所地可能違反級(jí)別管轄）。（四）風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估階段合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)照法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融、醫(yī)療等特殊行業(yè)），檢查條款是否存在違法情形。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：結(jié)合市場(chǎng)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、合作方履約能力（如通過(guò)征信報(bào)告、過(guò)往履約記錄評(píng)估），判斷合同條款是否具備商業(yè)可行性。關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)：若涉及關(guān)聯(lián)方，需確認(rèn)交易價(jià)格公允、程序合規(guī)，避免損害企業(yè)或其他股東利益。（五）審核意見(jiàn)出具階段問(wèn)題反饋與溝通對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，逐一列出“審核意見(jiàn)清單”，說(shuō)明法律依據(jù)及修改建議（如“第3.2條‘質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)’不明確，建議補(bǔ)充‘符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)’”）。與業(yè)務(wù)部門、合作方溝通修改意見(jiàn)，重大分歧需組織會(huì)議協(xié)商，達(dá)成一致后形成修訂版合同。審核結(jié)論出具根據(jù)審核結(jié)果出具書面審核意見(jiàn)，分為三類：通過(guò)：無(wú)明顯法律風(fēng)險(xiǎn)，可按流程簽署；有條件通過(guò)：需按意見(jiàn)修改后再次審核；不通過(guò)：存在法律或商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，建議終止合作或重新談判。（六）后續(xù)跟蹤與歸檔合同簽署跟蹤：確認(rèn)修改后的合同最終版本，監(jiān)督雙方簽字蓋章流程，保證合同正式生效。履行跟蹤：合同履行過(guò)程中，關(guān)注關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如交付、驗(yàn)收、付款），對(duì)異常情況及時(shí)預(yù)警并協(xié)助處理。資料歸檔：將合同文本、審核意見(jiàn)、修訂記錄、支撐材料等整理歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年，便于后續(xù)查閱或糾紛處理。三、合同審核要點(diǎn)清單表審核維度審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需修改）備注主體信息當(dāng)事人名稱、信用代碼、法定代表人信息與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致，無(wú)超越經(jīng)營(yíng)范圍、無(wú)資質(zhì)瑕疵授權(quán)代表簽字持有有效授權(quán)委托書，授權(quán)范圍與合同內(nèi)容匹配文本要素合同基本條款（標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等）要素齊全，無(wú)遺漏核心條款附件完整性附件與主文無(wú)沖突，內(nèi)容明確簽字蓋章簽字人身份、印章類型法定代表人/授權(quán)代表簽字，合同專用章/公章，騎縫章完整多頁(yè)合同需騎縫章標(biāo)的條款標(biāo)的描述清晰度明確具體（型號(hào)、參數(shù)、服務(wù)內(nèi)容），無(wú)模糊表述行政許可資質(zhì)涉及特殊資質(zhì)的，合作方需持有有效許可文件如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證權(quán)利義務(wù)雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等性無(wú)單方免責(zé)、排除主要權(quán)利等顯失公平條款格式條款合法性不符合《民法典》第497條（如免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任）履行條款履行期限、方式、節(jié)點(diǎn)期限具體，方式與業(yè)務(wù)匹配，節(jié)點(diǎn)清晰（如預(yù)付款、到貨款支付條件）價(jià)款支付價(jià)款大小寫一致性、計(jì)價(jià)方式明確無(wú)歧義，符合企業(yè)財(cái)務(wù)流程票據(jù)類型需明確違約責(zé)任違約金合理性、與違約行為對(duì)應(yīng)性計(jì)算方式明確，過(guò)高或過(guò)低需調(diào)整避免約定“天價(jià)違約金”知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)限、侵權(quán)責(zé)任明確成果歸屬，界定使用范圍，約定侵權(quán)賠償方式技術(shù)開(kāi)發(fā)/合作合同重點(diǎn)關(guān)注保密條款保密范圍、期限、載體、違約責(zé)任范圍具體，期限合理（如合同終止后3年），涉密信息明確商業(yè)秘密保護(hù)需細(xì)化爭(zhēng)議解決管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)、方式明確具體（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”），避免無(wú)效約定優(yōu)先選擇企業(yè)所在地或爭(zhēng)議易發(fā)生地四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示審核獨(dú)立性原則：法務(wù)人員需獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)，避免受業(yè)務(wù)部門壓力影響，保證審核結(jié)果客觀公正。時(shí)效性要求：合同審核需在約定時(shí)限內(nèi)完成（如一般合同不超過(guò)3個(gè)工作日），避免因拖延導(dǎo)致合同簽署錯(cuò)過(guò)商機(jī)或引發(fā)違約風(fēng)險(xiǎn)。溝通技巧：與業(yè)務(wù)部門、合作方溝通時(shí)，需以“風(fēng)險(xiǎn)防范”為核心，用專業(yè)、清晰的語(yǔ)言解釋修改理由，避免對(duì)立情緒。條款優(yōu)先級(jí)：核心條款（如標(biāo)的、價(jià)款、違約責(zé)任）需重點(diǎn)審核，非核心條款（如通知方式）可適當(dāng)簡(jiǎn)化，但不得遺漏強(qiáng)制性規(guī)定。動(dòng)態(tài)更新：法律法規(guī)、行業(yè)政策變化時(shí)（如《民法典》實(shí)施后格式條款規(guī)