企業(yè)合同審核與風(fēng)險評估模板一、適用范圍與應(yīng)用場景二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記責(zé)任主體：行政部或合同管理部門操作內(nèi)容：接收業(yè)務(wù)部門提交的合同草案及相關(guān)附件（如對方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、技術(shù)參數(shù)等）；填寫《合同基本信息登記表》，記錄合同名稱、合同編號、簽約主體、合同金額、簽訂日期、業(yè)務(wù)類型、提交部門等基礎(chǔ)信息；為合同分配唯一編號，錄入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保證后續(xù)流程可追溯。輸出成果：《合同基本信息登記表》（含合同編號及流轉(zhuǎn)狀態(tài)）。（二）初步審核：基礎(chǔ)信息與主體資質(zhì)核查責(zé)任主體：法務(wù)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合操作內(nèi)容：合同完整性審核：檢查合同文本是否包含必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限地點方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等），附件是否齊全且與一致；簽約主體資質(zhì)審核：核對對方營業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)）、經(jīng)營范圍是否與合同標(biāo)的匹配；若涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療），需核查對方相關(guān)資質(zhì)證書（如資質(zhì)等級、許可證）；確認(rèn)簽約代表是否已獲得企業(yè)合法授權(quán)（需提供授權(quán)委托書，載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限），避免無權(quán)代理風(fēng)險；基礎(chǔ)條款邏輯性審核：檢查合同金額、數(shù)量、日期等關(guān)鍵數(shù)據(jù)是否前后一致，有無矛盾表述。輸出成果：《初步審核意見表》（列明審核通過項、需補充項及修改建議）。（三）風(fēng)險評估：多維度風(fēng)險識別與分級責(zé)任主體：法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門聯(lián)合評估操作內(nèi)容：法律合規(guī)風(fēng)險：審核條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷情形；爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機構(gòu)約定是否明確且符合企業(yè)利益；違約責(zé)任條款是否對等，是否存在“霸王條款”或加重企業(yè)責(zé)任的情形。商業(yè)履行風(fēng)險：評估對方履約能力（如產(chǎn)能、資金狀況、過往履約記錄），業(yè)務(wù)部門需提供對方合作背景調(diào)查報告；分析合同標(biāo)的的市場價格波動風(fēng)險、交付周期風(fēng)險（如季節(jié)性因素、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性）。財務(wù)風(fēng)險：財務(wù)部門審核付款方式（預(yù)付款、進度款、尾款比例）、發(fā)票開具要求、稅務(wù)處理（如增值稅稅率）是否合規(guī)；評估企業(yè)現(xiàn)金流壓力，保證付款節(jié)奏與經(jīng)營周期匹配。風(fēng)險等級劃分：高風(fēng)險：涉及重大利益（如金額超年度預(yù)算10%）、法律條款明顯違法、對方履約能力存疑；中風(fēng)險：條款需進一步明確（如交付標(biāo)準(zhǔn)模糊）、存在輕微違約責(zé)任不對等；低風(fēng)險：標(biāo)準(zhǔn)化合同條款、對方資質(zhì)齊全且履約記錄良好。輸出成果：《風(fēng)險評估報告》（含風(fēng)險點清單、風(fēng)險等級及初步應(yīng)對建議）。（四）條款細(xì)化與修訂意見反饋責(zé)任主體：法務(wù)部門主導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門配合操作內(nèi)容：針對《初步審核意見表》和《風(fēng)險評估報告》中的問題，逐條提出具體修訂意見；對高風(fēng)險條款（如違約責(zé)任、爭議解決），需與對方協(xié)商修改，無法達成一致的需上報管理層決策；對中低風(fēng)險條款（如術(shù)語定義、補充說明），可在合同中增加附件或補充協(xié)議予以明確。輸出成果：《合同修訂意見匯總表》（含原條款、修訂后條款及修改依據(jù)）。（五）多部門聯(lián)審與最終確認(rèn)責(zé)任主體：法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、管理層（視合同金額及重要性確定）操作內(nèi)容：法務(wù)部門組織聯(lián)審會議，各部門對修訂后的條款進行確認(rèn)，無異議后簽字；涉及重大合同（如金額超500萬元或戰(zhàn)略合作伙伴合同），需提交企業(yè)管理層最終審批；審批通過后，形成《合同審批確認(rèn)單》，明確簽署權(quán)限（如法定代表人授權(quán)代表簽署）。輸出成果：《合同審批確認(rèn)單》（含各部門簽字及管理層審批意見）。（六）合同簽署與歸檔管理責(zé)任主體：行政部、法務(wù)部門操作內(nèi)容：根據(jù)《合同審批確認(rèn)單》，由授權(quán)代表簽署合同，保證簽字與蓋章清晰、完整；簽署后3個工作日內(nèi)，將合同正本及附件掃描件錄入合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版合同分類存檔（按合同類型、編號排序）；向業(yè)務(wù)部門發(fā)放合同副本，同步履約責(zé)任及注意事項。輸出成果：已簽署合同原件、歸檔記錄表。三、合同審核與風(fēng)險評估表單模板表單名稱：合同審核與風(fēng)險評估表合同基本信息合同編號合同名稱簽約主體（甲方）企業(yè)名稱：_________統(tǒng)一社會信用代碼：_________簽約主體（乙方）企業(yè)名稱：_________統(tǒng)一社會信用代碼：_________合同金額大寫：_________小寫：￥_________履行期限自_年_月_日至_年__月__日合同類型□采購□銷售□服務(wù)□合作□其他：_________業(yè)務(wù)部門審核階段審核項目審核內(nèi)容風(fēng)險等級初步審核合同完整性是否包含必備條款（標(biāo)的、金額、違約責(zé)任等）□高□中□低主體資質(zhì)乙方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書是否齊全有效□高□中□低風(fēng)險評估法律合規(guī)風(fēng)險爭議解決方式約定是否明確□高□中□低商業(yè)履行風(fēng)險乙方過往履約記錄（業(yè)務(wù)部門提供）□高□中□低財務(wù)風(fēng)險付款方式：預(yù)付款__%進度款%尾款%□高□中□低條款修訂意見違約責(zé)任條款原條款：“乙方違約需賠償甲方損失”□高□中□低多部門聯(lián)審意見法務(wù)部門條款修訂完整，法律風(fēng)險可控□通過□不通過業(yè)務(wù)部門已與乙方協(xié)商修訂履約周期，可接受□通過□不通過財務(wù)部門付款節(jié)奏符合現(xiàn)金流規(guī)劃□通過□不通過最終審批管理層意見金額未超授權(quán)范圍，按流程簽署□批準(zhǔn)□不批準(zhǔn)備注1.乙方需于__月__日前補充最新營業(yè)執(zhí)照；2.履約過程中每季度提交進度報告四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險規(guī)避主體資質(zhì)核查“三查三看”查營業(yè)執(zhí)照原件（看有效期、經(jīng)營范圍、年檢記錄）；查授權(quán)委托書（看授權(quán)范圍、權(quán)限是否清晰，是否加蓋公章）；查過往合作記錄（看履約評價、是否存在未決糾紛）。條款表述避免模糊化禁止使用“合理時間”“適當(dāng)金額”等模糊表述，需量化指標(biāo)（如“交付時間為合同簽訂后15個工作日”“違約金為逾期金額的日千分之五”）；術(shù)語定義需統(tǒng)一（如“標(biāo)的物”在合同首次出現(xiàn)時需明確具體規(guī)格、型號）。風(fēng)險等級動態(tài)管理對高風(fēng)險合同，需啟動專項評估（如聘請外部法律顧問咨詢），并制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；合同履行過程中，若市場環(huán)境或?qū)Ψ角闆r發(fā)生重大變化（如對方破產(chǎn)、政策調(diào)整），需重新評估風(fēng)險并調(diào)整履約策略。審核時限與責(zé)任追溯明確各環(huán)節(jié)審核時限（初步審核2個工作日、風(fēng)險評估3個工作日、聯(lián)審1個工作日），避免因延誤導(dǎo)致合同錯過簽約窗口；審核過程中若因疏忽導(dǎo)致重大風(fēng)險（如遺漏關(guān)鍵條款），需根據(jù)《合同管理責(zé)任制度》追究相關(guān)人員責(zé)任。保密與信息管理合同文本及審核信息僅