法律事務(wù)部門(mén)合同審查操作流程合同作為商事交易的核心載體，其合法性、合規(guī)性與完備性直接關(guān)系企業(yè)權(quán)益邊界與風(fēng)險(xiǎn)敞口。法律事務(wù)部門(mén)通過(guò)建立標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化的合同審查流程，既能為業(yè)務(wù)開(kāi)展筑牢合規(guī)底線，又能在交易博弈中維護(hù)企業(yè)核心利益。本文結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)梳理合同審查全流程操作要點(diǎn)，為法務(wù)從業(yè)者提供可落地的實(shí)操參考。一、收案與初步篩查：筑牢審查起點(diǎn)業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起合同審查需求時(shí)，需同步提交合同文本（含電子版及紙質(zhì)版）、交易背景說(shuō)明（如合作模式、對(duì)方基本信息、交易目的）及相關(guān)附件（如技術(shù)方案、資質(zhì)文件、過(guò)往合作記錄等）。法務(wù)人員首先開(kāi)展“形式要件篩查”：核查合同是否存在基本要素缺失，如當(dāng)事人名稱(chēng)（需與公章/證照一致）、標(biāo)的指向、履行期限等核心條款是否空白；確認(rèn)提交材料是否完整，若發(fā)現(xiàn)附件缺失（如對(duì)方資質(zhì)證明未提供）、文本版本混亂（如業(yè)務(wù)部門(mén)提交草稿而非定稿），應(yīng)退回并明確補(bǔ)充要求；對(duì)于緊急交易或特殊類(lèi)型合同（如涉外、重大資產(chǎn)交易），需同步啟動(dòng)“優(yōu)先級(jí)標(biāo)記”，確保資源傾斜。經(jīng)篩查符合受理?xiàng)l件的，登記《合同審查臺(tái)賬》（含案號(hào)、提交部門(mén)、交易類(lèi)型、預(yù)計(jì)完成時(shí)間），進(jìn)入正式審查環(huán)節(jié)。二、形式審查：規(guī)范文本“外在骨架”形式審查聚焦合同文本的格式合規(guī)性與條款完整性，核心是確保文本邏輯清晰、要素齊全：1.格式規(guī)范：檢查字體、排版是否統(tǒng)一（如合同正文采用宋體小四、行間距1.5倍），頁(yè)碼、騎縫章（如有）是否完整，簽署頁(yè)是否單獨(dú)成頁(yè)且預(yù)留足夠簽署空間；2.條款完整性：對(duì)照《民法典》合同編典型條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決），核查是否存在關(guān)鍵條款缺失。例如：買(mǎi)賣(mài)合同需明確“質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”“檢驗(yàn)期間”；服務(wù)合同需約定“服務(wù)成果交付形式”“驗(yàn)收流程”；租賃合同需細(xì)化“租賃物維修責(zé)任”“續(xù)租/解約條件”；3.附件關(guān)聯(lián)性：確認(rèn)附件（如技術(shù)協(xié)議、圖紙、清單）與主合同條款一一對(duì)應(yīng)，附件名稱(chēng)、編號(hào)在主合同中明確援引（如“本合同附件1《技術(shù)服務(wù)清單》為本合同組成部分，與主合同具有同等效力”）。形式審查中發(fā)現(xiàn)的“非實(shí)質(zhì)性瑕疵”（如格式不規(guī)范、條款表述冗余），可直接通過(guò)批注修改；若涉及核心條款缺失，需反饋業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充后重新提交。三、實(shí)質(zhì)審查：穿透交易“內(nèi)在肌理”實(shí)質(zhì)審查是法務(wù)價(jià)值的核心體現(xiàn)，需從主體資格、權(quán)利義務(wù)、合規(guī)性三個(gè)維度深度校驗(yàn)：（一）主體資格審查：鎖定交易對(duì)手合規(guī)性企業(yè)主體：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（經(jīng)營(yíng)范圍、存續(xù)狀態(tài)、注冊(cè)資本實(shí)繳情況），特殊行業(yè)需核驗(yàn)資質(zhì)（如建筑企業(yè)的“建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)”、金融機(jī)構(gòu)的“金融許可證”）；若對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)，需確認(rèn)是否獲得總公司授權(quán)（授權(quán)書(shū)需明確權(quán)限范圍、期限）。自然人主體：核查身份證信息（通過(guò)公安部“居民身份證核查系統(tǒng)”或線下核驗(yàn)），確認(rèn)簽約人具備完全民事行為能力；若涉及委托代理，需審查授權(quán)委托書(shū)（明確代理事項(xiàng)、權(quán)限、期限）。關(guān)聯(lián)交易主體：若交易對(duì)手為集團(tuán)內(nèi)關(guān)聯(lián)方，需對(duì)照《公司法》及公司章程，核查關(guān)聯(lián)交易決策程序是否合規(guī)（如董事會(huì)/股東會(huì)決議），避免因程序瑕疵導(dǎo)致交易無(wú)效。（二）權(quán)利義務(wù)條款審查：平衡風(fēng)險(xiǎn)與利益標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量：標(biāo)的描述需“可識(shí)別、可驗(yàn)證”（如設(shè)備采購(gòu)需明確型號(hào)、參數(shù)、產(chǎn)地），數(shù)量條款避免“大約”“左右”等模糊表述，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需附《質(zhì)量驗(yàn)收細(xì)則》。價(jià)款與支付：審查付款節(jié)點(diǎn)是否與履約進(jìn)度匹配（如“貨到驗(yàn)收合格后付至90%，質(zhì)保期滿付尾款”），支付方式需符合財(cái)務(wù)制度（如公對(duì)公轉(zhuǎn)賬，避免現(xiàn)金交易）；若涉及“預(yù)付款”，需同步約定“預(yù)付款返還條件”（如對(duì)方違約時(shí)雙倍返還）。履行期限與地點(diǎn)：履行期限需明確“起算點(diǎn)”（如“自合同簽訂之日起10日內(nèi)”“自甲方收到全部貨款后”），履行地點(diǎn)優(yōu)先約定為“甲方所在地”（便于爭(zhēng)議解決時(shí)管轄）。違約責(zé)任：需“對(duì)等且可量化”，避免“一方違約需承擔(dān)全部損失”等顯失公平條款；針對(duì)核心風(fēng)險(xiǎn)（如延遲交貨、質(zhì)量瑕疵），需約定“階梯式違約金”（如“每延遲1日，按合同金額的0.5%支付違約金，最高不超過(guò)合同金額的10%”）。爭(zhēng)議解決：優(yōu)先選擇“訴訟”并約定“甲方所在地人民法院管轄”；若約定仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“提交北京仲裁委員會(huì)仲裁”），避免“或裁或?qū)彙钡臒o(wú)效約定。（三）合規(guī)性與特殊條款審查法律法規(guī)合規(guī)：對(duì)照《反壟斷法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》審查交易是否涉及“壟斷協(xié)議”“商業(yè)賄賂”；針對(duì)數(shù)據(jù)類(lèi)合同（如個(gè)人信息處理），需符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求（如明確數(shù)據(jù)使用范圍、存儲(chǔ)期限）。內(nèi)部制度合規(guī)：核查合同是否符合公司章程（如對(duì)外擔(dān)保需經(jīng)股東會(huì)決議）、采購(gòu)制度（如超過(guò)預(yù)算需補(bǔ)批流程）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密：若涉及技術(shù)開(kāi)發(fā)、商標(biāo)許可，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“委托開(kāi)發(fā)的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)歸甲方所有”）；保密條款需細(xì)化“保密范圍”（如客戶名單、技術(shù)圖紙）、“保密期限”（建議長(zhǎng)于合同履行期）、“違約責(zé)任”（如泄密方需賠償全部損失）。不可抗力與免責(zé)：不可抗力條款需明確“觸發(fā)情形”（如自然災(zāi)害、政府征收）及“通知義務(wù)”（如發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)書(shū)面通知）；免責(zé)條款需符合《民法典》“合理提示+公平原則”，避免“造成對(duì)方人身?yè)p害免責(zé)”等無(wú)效約定。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)：構(gòu)建分層防控體系審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)需分類(lèi)建檔，形成《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》：風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)：分為“法律風(fēng)險(xiǎn)”（如條款違反《民法典》導(dǎo)致無(wú)效）、“商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”（如付款條件過(guò)松導(dǎo)致回款難）、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”（如違反行業(yè)監(jiān)管要求）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：按“高、中、低”分級(jí)（如“對(duì)方無(wú)資質(zhì)開(kāi)展業(yè)務(wù)”為高風(fēng)險(xiǎn)，“違約責(zé)任條款不對(duì)等”為中風(fēng)險(xiǎn)，“格式條款表述不規(guī)范”為低風(fēng)險(xiǎn)）；應(yīng)對(duì)措施：高風(fēng)險(xiǎn)需“強(qiáng)制修改”（如要求對(duì)方提供履約擔(dān)保），中風(fēng)險(xiǎn)需“協(xié)商優(yōu)化”（如調(diào)整付款節(jié)點(diǎn)），低風(fēng)險(xiǎn)可“提示業(yè)務(wù)部門(mén)注意”（如標(biāo)注格式瑕疵但不強(qiáng)制修改）。針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（如合同標(biāo)的涉嫌侵權(quán)、交易模式違反監(jiān)管政策），需聯(lián)合業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)召開(kāi)“風(fēng)險(xiǎn)研判會(huì)”，形成書(shū)面《風(fēng)險(xiǎn)處置方案》后報(bào)管理層決策。五、溝通與修改：凝聚共識(shí)推動(dòng)落地法務(wù)人員需以“專(zhuān)業(yè)+協(xié)同”的姿態(tài)推進(jìn)條款修改：內(nèi)部溝通：向業(yè)務(wù)部門(mén)出具《合同審查意見(jiàn)函》，逐條說(shuō)明修改理由（如“根據(jù)《民法典》第506條，‘造成對(duì)方人身?yè)p害免責(zé)’條款無(wú)效，建議刪除”），并提供“修改示例”（如將“概不負(fù)責(zé)”改為“按過(guò)錯(cuò)比例承擔(dān)責(zé)任”）；外部溝通：如需與對(duì)方協(xié)商，優(yōu)先由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭商務(wù)談判，法務(wù)提供“法律依據(jù)+談判策略”支持（如“對(duì)方要求‘違約金上限為合同金額5%’過(guò)低，可援引《民法典》第585條‘違約金過(guò)低可請(qǐng)求調(diào)整’，建議提升至10%”）；版本管控：所有修改需留痕，通過(guò)“修訂模式”標(biāo)注修改內(nèi)容，最終版本需由業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)“已與對(duì)方達(dá)成一致”。六、終審與歸檔：閉環(huán)管理保障追溯終審確認(rèn)：法務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)修改后的合同進(jìn)行“終審”，重點(diǎn)核查“風(fēng)險(xiǎn)是否閉環(huán)”（如高風(fēng)險(xiǎn)條款是否已修正）、“修改是否超授權(quán)”（如業(yè)務(wù)部門(mén)承諾的讓步是否符合公司利益），確認(rèn)無(wú)誤后出具《合同審查結(jié)論》（如“同意簽署，附條件：對(duì)方需在3日內(nèi)提供資質(zhì)證明”）；歸檔管理：將合同文本（含最終版及修改痕跡）、審查意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、溝通記錄等文件掃描存檔，紙質(zhì)版按“年度-交易類(lèi)型-案號(hào)”分類(lèi)裝訂，電子檔上傳至“合同管理系統(tǒng)”，確?！耙环莺贤?、一套檔案、全程可溯”。結(jié)語(yǔ)：流程迭代與價(jià)值延伸合同審查流程需隨業(yè)務(wù)場(chǎng)