2026年投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，就甲方委托乙方進(jìn)行投資并提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供專(zhuān)業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合優(yōu)化、投資決策支持、投資行為監(jiān)控、異常交易識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)急處理等服務(wù)。乙方應(yīng)組建專(zhuān)業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)，確保團(tuán)隊(duì)成員具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)甲方需求提供定制化的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。乙方需定期向甲方匯報(bào)投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作情況，并提供詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，并承擔(dān)因違反相關(guān)法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

二、服務(wù)方式

1、服務(wù)地點(diǎn)：乙方向甲方提供遠(yuǎn)程及現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合的服務(wù)方式。遠(yuǎn)程服務(wù)通過(guò)電子郵件、電話(huà)、視頻會(huì)議等方式進(jìn)行；現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)需在甲方指定地點(diǎn)進(jìn)行，具體地點(diǎn)由雙方另行協(xié)商確定。

2、服務(wù)時(shí)間：乙方承諾為甲方提供7天24小時(shí)的緊急響應(yīng)服務(wù)，并確保在接到甲方通知后2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)。日常服務(wù)時(shí)間為工作日的9:00至18:00，如遇特殊情況，雙方可另行協(xié)商調(diào)整服務(wù)時(shí)間。

3、服務(wù)頻率：乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，定期提供投資風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，報(bào)告頻率為每月一次。如甲方有特殊需求，可另行協(xié)商增加報(bào)告頻率。

4、服務(wù)工具：乙方應(yīng)提供必要的服務(wù)工具，包括但不限于投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型、投資行為監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)等，并確保服務(wù)工具的正常運(yùn)行及數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的投資相關(guān)資料，包括但不限于投資組合信息、投資策略、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，并確保所提供資料的真實(shí)性、合法性及有效性。

2、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助、配合乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)、及時(shí)反饋問(wèn)題等。

3、甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并有權(quán)要求乙方對(duì)不符合要求的服務(wù)進(jìn)行整改。甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化及自身需求，隨時(shí)調(diào)整投資策略及風(fēng)險(xiǎn)控制需求，并應(yīng)及時(shí)通知乙方。

4、甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，并確保支付方式的暢通。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，并確保團(tuán)隊(duì)成員具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。

2、乙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定提供服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量。乙方應(yīng)建立完善的服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)，并確保服務(wù)過(guò)程的規(guī)范性和專(zhuān)業(yè)性。

3、乙方應(yīng)建立完善的客戶(hù)信息保密制度，對(duì)甲方的投資信息、商業(yè)秘密等進(jìn)行嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。

4、乙方應(yīng)定期對(duì)甲方投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并出具詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。乙方應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)，并向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

5、乙方應(yīng)建立完善的應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行及時(shí)處理，并盡量減少甲方損失。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用及支付方式

1、投資風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用實(shí)行按月收費(fèi)制。乙方每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供正規(guī)發(fā)票，甲方自收到發(fā)票后10個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用。

2、服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：每月人民幣_(tái)______元（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整）。全年服務(wù)費(fèi)用合計(jì)為人民幣_(tái)______元（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整）。

3、支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶(hù)。乙方應(yīng)提供相應(yīng)的銀行賬戶(hù)信息，包括開(kāi)戶(hù)行名稱(chēng)、賬戶(hù)名稱(chēng)、賬號(hào)等。

五、違約責(zé)任

1、若甲方無(wú)故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為剩余服務(wù)費(fèi)用的兩倍。

2、若乙方無(wú)故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為剩余服務(wù)費(fèi)用的兩倍。

3、若甲方未按本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期兩個(gè)月仍未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同。

4、若乙方未按本合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合質(zhì)量要求，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改，并有權(quán)要求乙方退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。若乙方拒絕整改或整改后仍不符合要求，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還全部服務(wù)費(fèi)用，并賠償由此給甲方造成的損失。

5、因乙方原因?qū)е录追酵顿Y損失或風(fēng)險(xiǎn)控制措施失效的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失進(jìn)行計(jì)算，但最高不超過(guò)甲方因乙方服務(wù)而獲得收益的三倍。

六、其他事項(xiàng)

1、本合同履行過(guò)程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2、本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

3、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

4、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：