PAGE合同管理及培訓(xùn)制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。同時(shí)，通過建立完善的培訓(xùn)制度，提高員工合同管理意識和業(yè)務(wù)能力，確保公司合同管理工作的順利開展。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門在經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同合法有效。2.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制，采取有效措施防范合同風(fēng)險(xiǎn)。3.全面管理原則：涵蓋合同從簽訂到終止的全過程，實(shí)現(xiàn)對合同的全面管理。4.協(xié)作配合原則：各部門應(yīng)密切協(xié)作，共同做好合同管理工作。二、合同管理職責(zé)分工（一）合同管理部門公司設(shè)立合同管理部門，負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一歸口管理。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善合同管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)文本。2.參與重大合同的談判、起草、審核和簽訂工作。3.對合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。4.建立合同臺賬，定期對合同進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和歸檔。5.協(xié)調(diào)處理合同糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。（二）業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門合同的起草、談判、簽訂和履行工作。其主要職責(zé)包括：1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，及時(shí)起草合同文本，并提交合同管理部門審核。2.組織合同談判，明確雙方權(quán)利義務(wù)，爭取有利的合同條款。3.按照合同約定，全面履行合同義務(wù)，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.及時(shí)向合同管理部門報(bào)告合同履行過程中的重大事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)情況。5.負(fù)責(zé)合同糾紛的前期處理工作。（三）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的資金收付進(jìn)行審核和監(jiān)督。其主要職責(zé)包括：1.審核合同付款條款，確保付款安排符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定和資金狀況。2.對合同款項(xiàng)的收付進(jìn)行核算和管理，及時(shí)記錄相關(guān)財(cái)務(wù)信息。3.協(xié)助合同管理部門和業(yè)務(wù)部門做好合同款項(xiàng)的催收和清理工作。（四）法務(wù)部門法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的合法性進(jìn)行審查。其主要職責(zé)包括：1.對合同文本進(jìn)行法律審核，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。2.參與重大合同的談判和起草工作，提供法律意見和建議。3.處理合同糾紛的法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益。三、合同簽訂管理（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，起草合同文本。合同文本應(yīng)內(nèi)容完整、條款清晰、權(quán)利義務(wù)明確，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或容易引發(fā)糾紛的表述。2.合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同模板，如無合適模板，可參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行起草。對于重大合同或特殊業(yè)務(wù)合同，必要時(shí)可聘請專業(yè)律師或法律顧問起草。（二）合同審核1.業(yè)務(wù)部門起草的合同文本應(yīng)提交合同管理部門進(jìn)行審核。合同管理部門應(yīng)重點(diǎn)對合同的條款完整性、合法性、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等進(jìn)行審核，并提出修改意見。2.合同管理部門審核通過后，將合同文本提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。法務(wù)部門應(yīng)從法律角度對合同的合法性、有效性、可操作性等進(jìn)行審查，并出具法律意見。3.財(cái)務(wù)部門對合同的付款條款進(jìn)行審核，確保付款安排合理、符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。（三）合同審批1.合同審核通過后，按照公司內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批。審批流程應(yīng)明確各級審批權(quán)限和責(zé)任，確保合同審批的規(guī)范和高效。2.合同審批應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同的風(fēng)險(xiǎn)評估、經(jīng)濟(jì)效益、合規(guī)性等方面。對于重大合同，應(yīng)提交公司高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行決策。（四）合同簽訂1.經(jīng)審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與對方當(dāng)事人簽訂。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同專用章，并嚴(yán)格按照合同簽訂流程進(jìn)行操作。2.簽訂合同前，應(yīng)確保對方當(dāng)事人具備合法的主體資格和履約能力。合同簽訂人員應(yīng)認(rèn)真核對對方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等相關(guān)文件，并留存復(fù)印件。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本提交合同管理部門、財(cái)務(wù)部門和法務(wù)部門備案。四、合同履行管理（一）合同執(zhí)行1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定，全面履行合同義務(wù)。在合同履行過程中，應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，及時(shí)與對方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保合同順利履行。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)問題。對于合同履行過程中的重大事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告。（二）合同變更1.合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與對方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。2.合同變更協(xié)議應(yīng)提交合同管理部門進(jìn)行審核，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審批。審批通過后，方可生效。（三）合同終止1.合同履行完畢或提前終止時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)辦理合同終止手續(xù)。合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算和清理。2.合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同履行情況、結(jié)算情況等相關(guān)資料提交合同管理部門進(jìn)行歸檔。五、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.合同管理部門應(yīng)定期組織對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，重點(diǎn)關(guān)注合同的簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)采用多種方法，如問卷調(diào)查、案例分析、專家咨詢等，全面、準(zhǔn)確地識別合同風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果，對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。2.對于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)制定專門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對于重大合同風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向公司高層領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并組織相關(guān)部門共同研究制定應(yīng)對方案。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同正本、副本、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、往來函件、履行記錄等相關(guān)資料收集齊全，并提交合同管理部門。2.合同管理部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同檔案的收集工作，確保合同檔案的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理1.合同管理部門應(yīng)對收集到的合同檔案進(jìn)行整理，按照合同類別、簽訂時(shí)間、項(xiàng)目名稱等進(jìn)行分類編號。2.合同檔案應(yīng)包括合同文本、審批文件、法律意見書、財(cái)務(wù)憑證、履行記錄等相關(guān)資料，并進(jìn)行裝訂成冊。（三）檔案保管1.合同管理部門應(yīng)建立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保合同檔案的安全保管。2.合同檔案應(yīng)按照國家檔案管理規(guī)定進(jìn)行保管，定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，防止檔案損壞、丟失或泄密。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案時(shí)，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到合同管理部門查閱。2.查閱合同檔案時(shí)，應(yīng)在合同管理部門指定的地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將合同檔案帶出檔案室。查閱人員應(yīng)愛護(hù)合同檔案，不得在檔案上涂改、標(biāo)記或損壞。（五）檔案借閱1.公司外部單位或個(gè)人因工作需要借閱合同檔案時(shí)，應(yīng)填寫《合同檔案借閱申請表》，經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借閱。2.借閱合同檔案時(shí)，應(yīng)與合同管理部門簽訂《合同檔案借閱協(xié)議》，明確借閱期限、借閱范圍、保密義務(wù)等事項(xiàng)。借閱期限屆滿后，借閱人員應(yīng)及時(shí)歸還合同檔案。七、培訓(xùn)制度（一）培訓(xùn)目標(biāo)通過開展合同管理培訓(xùn)，提高員工合同管理意識和業(yè)務(wù)能力，確保公司合同管理工作的規(guī)范化、專業(yè)化。（二）培訓(xùn)對象公司全體員工，重點(diǎn)是合同管理部門、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)崗位人員。（三）培訓(xùn)內(nèi)容1.合同法律法規(guī)知識：包括合同法、相關(guān)司法解釋、行業(yè)法律法規(guī)等。2.合同管理流程和制度：公司合同管理的各項(xiàng)流程、制度和標(biāo)準(zhǔn)文本。3.合同風(fēng)險(xiǎn)防范：合同風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和應(yīng)對方法。4.合同談判技巧：合同談判的策略、方法和技巧。5.合同文本起草與審核：合同文本的起草原則、方法和審核要點(diǎn)。（四）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請公司內(nèi)部專家或外部專業(yè)人士進(jìn)行授課。2.外部培訓(xùn)：根據(jù)需要，選派員工參加外部專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的合同管理培訓(xùn)課程。3.在線學(xué)習(xí)：提供在線學(xué)習(xí)平臺，員工可自主學(xué)習(xí)合同管理相關(guān)課程和資料。4.案例分析：通過分析實(shí)際合同案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高員工合同管理能力。（五）培訓(xùn)計(jì)劃1.合同管理部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和員工實(shí)際情況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對象等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施，并