PAGE招商證券培訓(xùn)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)招商證券培訓(xùn)管理工作，提高員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，提升公司整體競爭力，特制定本培訓(xùn)管理制度。本制度旨在規(guī)范培訓(xùn)流程，確保培訓(xùn)資源的有效利用，促進(jìn)員工的職業(yè)發(fā)展與公司業(yè)務(wù)的持續(xù)增長相適應(yīng)。（二）適用范圍本制度適用于招商證券全體員工，包括正式員工、實(shí)習(xí)生以及與公司簽訂勞務(wù)合同的各類人員。（三）基本原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：培訓(xùn)工作緊密圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)展開，確保培訓(xùn)內(nèi)容與公司業(yè)務(wù)發(fā)展方向相一致，為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略提供人才支持。2.按需施教原則：根據(jù)員工崗位需求、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，有針對性地設(shè)計和實(shí)施培訓(xùn)課程，滿足不同層次員工的學(xué)習(xí)需求。3.注重實(shí)效原則：強(qiáng)調(diào)培訓(xùn)效果的評估與反饋，通過多樣化的培訓(xùn)方式和手段，確保員工能夠?qū)⑺鶎W(xué)知識和技能應(yīng)用到實(shí)際工作中，提升工作績效。4.全員參與原則：鼓勵全體員工積極參與培訓(xùn)，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，促進(jìn)員工之間的知識共享和經(jīng)驗(yàn)交流，推動公司整體素質(zhì)的提升。二、培訓(xùn)管理職責(zé)分工（一）人力資源部1.負(fù)責(zé)制定公司年度培訓(xùn)計劃，并組織實(shí)施和監(jiān)督。2.統(tǒng)籌管理培訓(xùn)資源，包括培訓(xùn)師資隊伍建設(shè)、培訓(xùn)教材編寫與采購、培訓(xùn)場地與設(shè)備的安排等。3.建立員工培訓(xùn)檔案，記錄員工培訓(xùn)情況，跟蹤培訓(xùn)效果，并為員工職業(yè)發(fā)展提供參考依據(jù)。4.負(fù)責(zé)培訓(xùn)費(fèi)用的預(yù)算編制、審核與報銷管理，確保培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的合理使用。5.定期對培訓(xùn)工作進(jìn)行總結(jié)和評估，根據(jù)評估結(jié)果提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善培訓(xùn)管理制度。（二）各業(yè)務(wù)部門1.根據(jù)公司年度培訓(xùn)計劃和本部門業(yè)務(wù)發(fā)展需求，制定本部門的培訓(xùn)子計劃，并報人力資源部備案。2.負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門內(nèi)部培訓(xùn)課程，選拔和培養(yǎng)內(nèi)部培訓(xùn)師，為員工提供業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)和實(shí)踐指導(dǎo)。3.協(xié)助人力資源部開展公司級培訓(xùn)項目，提供培訓(xùn)所需的業(yè)務(wù)資料和案例，配合做好培訓(xùn)效果的評估與反饋工作。4.負(fù)責(zé)本部門員工培訓(xùn)需求的調(diào)研與分析，及時向人力資源部反饋員工培訓(xùn)需求變化情況，以便調(diào)整培訓(xùn)計劃。（三）培訓(xùn)講師1.按照培訓(xùn)計劃和課程要求，認(rèn)真?zhèn)湔n，精心設(shè)計教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法，確保培訓(xùn)質(zhì)量。2.負(fù)責(zé)課堂教學(xué)的組織與實(shí)施，運(yùn)用多樣化的教學(xué)手段，激發(fā)學(xué)員的學(xué)習(xí)興趣，提高學(xué)員的參與度。3.對學(xué)員進(jìn)行學(xué)習(xí)指導(dǎo)和答疑解惑，及時了解學(xué)員的學(xué)習(xí)情況和反饋意見，不斷改進(jìn)教學(xué)方法和內(nèi)容。4.參與培訓(xùn)教材的編寫與修訂工作，積累教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，提高自身業(yè)務(wù)水平和教學(xué)能力。三、培訓(xùn)需求分析與計劃制定（一）培訓(xùn)需求分析1.定期調(diào)研：人力資源部每年定期開展員工培訓(xùn)需求調(diào)研，通過問卷調(diào)查、面談、小組討論等方式，廣泛收集員工對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間等方面的意見和建議。2.崗位分析：結(jié)合公司各崗位說明書和崗位職責(zé)要求，分析不同崗位所需的知識、技能和素質(zhì)，確定各崗位的培訓(xùn)重點(diǎn)和培訓(xùn)目標(biāo)。3.業(yè)務(wù)發(fā)展分析：關(guān)注公司業(yè)務(wù)發(fā)展動態(tài)和市場變化趨勢，根據(jù)新業(yè)務(wù)拓展、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等需求，及時調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方向，確保員工能夠適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。4.員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃：了解員工個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，為員工提供個性化的培訓(xùn)建議和支持，幫助員工實(shí)現(xiàn)職業(yè)目標(biāo)與公司發(fā)展的有機(jī)結(jié)合。（二）培訓(xùn)計劃制定1.年度培訓(xùn)計劃：人力資源部根據(jù)培訓(xùn)需求分析結(jié)果，制定公司年度培訓(xùn)計劃。年度培訓(xùn)計劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)師資等內(nèi)容，并報公司管理層審批后實(shí)施。2.季度培訓(xùn)計劃：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司年度培訓(xùn)計劃和本部門實(shí)際工作情況，制定本部門季度培訓(xùn)計劃。季度培訓(xùn)計劃應(yīng)詳細(xì)列出本部門在季度內(nèi)開展的培訓(xùn)項目、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)講師等信息，并報人力資源部備案。3.臨時培訓(xùn)計劃：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的緊急需求或員工提出的特殊培訓(xùn)需求，由相關(guān)部門或員工提出臨時培訓(xùn)申請，經(jīng)人力資源部審核后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，及時安排臨時培訓(xùn)計劃。四、培訓(xùn)實(shí)施（一）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部培訓(xùn)師或業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任講師，針對公司內(nèi)部業(yè)務(wù)知識、操作技能、管理經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行培訓(xùn)。內(nèi)部培訓(xùn)具有針對性強(qiáng)、貼近實(shí)際工作等優(yōu)點(diǎn)，能夠有效提高員工的業(yè)務(wù)水平和工作效率。2.外部培訓(xùn)：根據(jù)培訓(xùn)需求，選派員工參加外部專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的各類培訓(xùn)課程、研討會、講座等。外部培訓(xùn)可以使員工接觸到行業(yè)最新知識和前沿技術(shù)，拓寬員工視野，提升員工綜合素質(zhì)。3.在線學(xué)習(xí)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺，為員工提供豐富的在線學(xué)習(xí)資源，包括視頻課程、電子書籍、在線測試等。員工可以根據(jù)自己的時間和需求，自主選擇學(xué)習(xí)內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)隨時隨地學(xué)習(xí)。4.實(shí)踐鍛煉：通過崗位輪換、項目實(shí)踐、導(dǎo)師帶徒等方式，讓員工在實(shí)際工作中鍛煉能力，積累經(jīng)驗(yàn)。實(shí)踐鍛煉能夠增強(qiáng)員工的實(shí)際操作能力和解決問題的能力，促進(jìn)員工快速成長。（二）培訓(xùn)組織與管理1.培訓(xùn)前準(zhǔn)備：培訓(xùn)主辦部門或人力資源部負(fù)責(zé)培訓(xùn)前的各項準(zhǔn)備工作，包括培訓(xùn)場地布置、培訓(xùn)資料準(zhǔn)備、培訓(xùn)設(shè)備調(diào)試、培訓(xùn)講師溝通等。確保培訓(xùn)工作順利開展。2.培訓(xùn)簽到與考勤：培訓(xùn)開始前，培訓(xùn)主辦部門負(fù)責(zé)組織學(xué)員簽到，記錄學(xué)員出勤情況。對于無故缺席培訓(xùn)的學(xué)員，要及時進(jìn)行溝通和提醒，確保學(xué)員按時參加培訓(xùn)。3.培訓(xùn)過程管理：培訓(xùn)過程中，培訓(xùn)講師要嚴(yán)格遵守教學(xué)紀(jì)律，認(rèn)真授課，關(guān)注學(xué)員學(xué)習(xí)狀態(tài)，及時調(diào)整教學(xué)節(jié)奏和方法。培訓(xùn)主辦部門要做好培訓(xùn)現(xiàn)場的管理工作，維護(hù)培訓(xùn)秩序，確保培訓(xùn)順利進(jìn)行。4.培訓(xùn)記錄與反饋：培訓(xùn)過程中，培訓(xùn)講師要認(rèn)真填寫培訓(xùn)記錄，記錄培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)學(xué)員、培訓(xùn)效果等信息。培訓(xùn)結(jié)束后，學(xué)員要對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)講師、培訓(xùn)組織等方面進(jìn)行評價，提出意見和建議。培訓(xùn)主辦部門要及時收集學(xué)員反饋意見，進(jìn)行整理和分析，為改進(jìn)培訓(xùn)工作提供依據(jù)。五、培訓(xùn)效果評估（一）評估方式1.考試考核：通過書面考試、實(shí)際操作考核等方式，檢驗(yàn)學(xué)員對培訓(xùn)知識和技能的掌握程度?？荚嚳己丝梢圆捎瞄]卷考試、開卷考試、實(shí)操演練等多種形式，確保評估結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。2.工作表現(xiàn)評估：觀察學(xué)員在培訓(xùn)結(jié)束后的工作表現(xiàn)，包括工作業(yè)績、工作態(tài)度、團(tuán)隊協(xié)作能力等方面的變化。通過與學(xué)員上級領(lǐng)導(dǎo)、同事的溝通交流，了解學(xué)員在實(shí)際工作中的應(yīng)用能力和改進(jìn)情況。3.問卷調(diào)查評估：在培訓(xùn)結(jié)束后，向?qū)W員發(fā)放問卷調(diào)查，了解學(xué)員對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)講師、培訓(xùn)方式等方面滿意度，以及培訓(xùn)對工作的幫助程度等。問卷調(diào)查可以采用定量和定性相結(jié)合的方式，全面收集學(xué)員的反饋意見。4.行為觀察評估：培訓(xùn)講師或?qū)W員上級領(lǐng)導(dǎo)在日常工作中觀察學(xué)員的行為變化，評估培訓(xùn)對學(xué)員行為的影響。行為觀察評估可以及時發(fā)現(xiàn)學(xué)員在工作中的改進(jìn)情況，為培訓(xùn)效果評估提供直觀依據(jù)。（二）評估周期1.即時評估：在培訓(xùn)課程結(jié)束后，及時組織學(xué)員進(jìn)行考試考核或問卷調(diào)查，了解學(xué)員對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況和滿意度。即時評估可以為培訓(xùn)講師提供及時的反饋，便于調(diào)整教學(xué)方法和內(nèi)容。2.短期評估：在培訓(xùn)結(jié)束后的13個月內(nèi)，對學(xué)員的工作表現(xiàn)進(jìn)行跟蹤評估，觀察學(xué)員在實(shí)際工作中是否應(yīng)用了所學(xué)知識和技能，以及工作業(yè)績是否得到提升。短期評估可以檢驗(yàn)培訓(xùn)對學(xué)員工作的實(shí)際影響。3.長期評估：在培訓(xùn)結(jié)束后的6個月1年內(nèi)，對學(xué)員的職業(yè)發(fā)展情況進(jìn)行評估，包括晉升情況、崗位調(diào)整情況等。長期評估可以全面了解培訓(xùn)對學(xué)員職業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用，為培訓(xùn)工作的持續(xù)改進(jìn)提供參考。（三）評估結(jié)果應(yīng)用1.反饋與改進(jìn)：將培訓(xùn)效果評估結(jié)果及時反饋給培訓(xùn)講師和學(xué)員，對于評估中發(fā)現(xiàn)的問題和不足之處，培訓(xùn)講師要認(rèn)真分析原因，提出改進(jìn)措施，不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量。同時，學(xué)員要根據(jù)評估結(jié)果，調(diào)整學(xué)習(xí)方法和工作方式，進(jìn)一步提升自身能力。2.培訓(xùn)檔案更新：根據(jù)培訓(xùn)效果評估結(jié)果，及時更新員工培訓(xùn)檔案，記錄員工培訓(xùn)成績、培訓(xùn)反饋意見、培訓(xùn)改進(jìn)情況等信息。培訓(xùn)檔案是員工職業(yè)發(fā)展的重要依據(jù)，為公司選拔、晉升、調(diào)崗等提供參考。3.培訓(xùn)計劃調(diào)整：根據(jù)培訓(xùn)效果評估結(jié)果，對培訓(xùn)計劃進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。對于效果不理想的培訓(xùn)項目，要分析原因，及時調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式或培訓(xùn)師資；對于效果較好的培訓(xùn)項目，要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加以推廣和完善。六、培訓(xùn)資源管理（一）培訓(xùn)師資管理1.內(nèi)部培訓(xùn)師選拔與培養(yǎng)：制定內(nèi)部培訓(xùn)師選拔標(biāo)準(zhǔn)，從公司內(nèi)部選拔具有豐富業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、良好溝通能力和教學(xué)能力的員工擔(dān)任內(nèi)部培訓(xùn)師。定期組織內(nèi)部培訓(xùn)師培訓(xùn)，提高內(nèi)部培訓(xùn)師的教學(xué)水平和業(yè)務(wù)能力。2.外部培訓(xùn)師合作與管理：建立外部培訓(xùn)師資源庫，根據(jù)培訓(xùn)需求選擇合適的外部培訓(xùn)師。與外部培訓(xùn)師簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保外部培訓(xùn)師能夠按照要求提供高質(zhì)量的培訓(xùn)服務(wù)。加強(qiáng)對外部培訓(xùn)師的管理和監(jiān)督，定期對外部培訓(xùn)師的教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行評估。3.培訓(xùn)師激勵與考核：建立培訓(xùn)師激勵機(jī)制，對表現(xiàn)優(yōu)秀的培訓(xùn)師給予表彰和獎勵，包括獎金、榮譽(yù)證書、晉升機(jī)會等。同時，對培訓(xùn)師的教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行考核，考核結(jié)果與培訓(xùn)師的薪酬、續(xù)聘等掛鉤，激勵培訓(xùn)師不斷提高教學(xué)水平。（二）培訓(xùn)教材管理1.教材編寫與采購：鼓勵內(nèi)部培訓(xùn)師編寫培訓(xùn)教材，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)和員工需求，編寫具有針對性和實(shí)用性的培訓(xùn)教材。對于內(nèi)部無法編寫的教材，通過采購?fù)獠繉I(yè)教材或與出版社合作編寫等方式獲取。2.教材審核與更新：建立培訓(xùn)教材審核制度，對編寫或采購的培訓(xùn)教材進(jìn)行審核，確保教材內(nèi)容準(zhǔn)確、規(guī)范、實(shí)用。定期對培訓(xùn)教材進(jìn)行更新，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化等情況，及時修訂教材內(nèi)容，保證教材的時效性。3.教材保管與發(fā)放：設(shè)立專門的培訓(xùn)教材保管室，對培訓(xùn)教材進(jìn)行分類存放，妥善保管。根據(jù)培訓(xùn)計劃，及時將培訓(xùn)教材發(fā)放給學(xué)員，并做好教材發(fā)放記錄。（三）培訓(xùn)場地與設(shè)備管理1.場地安排：根據(jù)培訓(xùn)需求，合理安排培訓(xùn)場地。培訓(xùn)場地應(yīng)具備良好的教學(xué)設(shè)施和環(huán)境，能夠滿足培訓(xùn)教學(xué)的需要。定期對培訓(xùn)場地進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保場地安全、整潔。2.設(shè)備管理：配備必要的培訓(xùn)設(shè)備，如投影儀、電腦、音響設(shè)備等，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。建立培訓(xùn)設(shè)備使用管理制度，規(guī)范設(shè)備的使用流程，防止設(shè)備損壞和丟失。七、培訓(xùn)費(fèi)用管理（一）預(yù)算編制人力資源部根據(jù)公司年度培訓(xùn)計劃，結(jié)合培訓(xùn)項目的預(yù)計費(fèi)用，編制年度培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)算。培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)算應(yīng)包括培訓(xùn)師資費(fèi)用（內(nèi)部培訓(xùn)師補(bǔ)貼、外部培訓(xùn)師課酬等）、培訓(xùn)教材費(fèi)用、培訓(xùn)場地租賃費(fèi)用、培訓(xùn)設(shè)備購置與維護(hù)費(fèi)用、學(xué)員差旅費(fèi)等各項費(fèi)用。（二）費(fèi)用審批培訓(xùn)費(fèi)用報銷按照公司財務(wù)制度執(zhí)行，由培訓(xùn)主辦部門填寫費(fèi)用報銷申請表，附上培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)合同、發(fā)票等相關(guān)憑證，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、人力