QHSE管理體系的建立與實施

本章節(jié)主要講四個方面的問題一、建立OHSE管理體系的步驟和內(nèi)容二、過程、危害的識別與初始風(fēng)險評價三、OHSE管理體系的策劃與設(shè)計四、QHSE管理體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫五、QHSE管理體系的試運行建立OHSE管理體系的主要步驟與內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準備過程識別與風(fēng)險評價體系策劃與設(shè)計管理體系文件開發(fā)與編寫體系實施與監(jiān)測體系的審核與管理評審持續(xù)改進質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實施的程序示意圖

領(lǐng)導(dǎo)決策和準備1、最高管理者的承諾。2、任命QHSE管理者代表3、提供資源保障。

建立OHSE管理體系的主要步驟與內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準備過程識別與風(fēng)險評價體系策劃與設(shè)計管理體系文件開發(fā)與編寫體系實施與監(jiān)測體系的審核與管理評審持續(xù)改進過程、環(huán)境因素、危險源識別及初始風(fēng)險評價

過程、過程危害、環(huán)境因素識別及初始風(fēng)險評價是建立QHSE管理體系的基礎(chǔ)工作。評價人員應(yīng)對組織過去和現(xiàn)在的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理信息進行收集、了解和分析，在市場調(diào)研的基礎(chǔ)上識別顧客的要求。對組織主導(dǎo)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程予以確定；獲取并識別現(xiàn)有的、適合本組織的有關(guān)法律、法規(guī)要求和其它要求；識別環(huán)境因素、危險因素和有害因素并評價其對員工健康、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護的影響。

質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實施的程序示意圖建立OHSE管理體系的主要步驟與內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準備過程識別與風(fēng)險評價體系策劃與設(shè)計管理體系文件開發(fā)與編寫體系實施與監(jiān)測體系的審核與管理評審持續(xù)改進質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實施的程序示意圖體系策劃與設(shè)計

管理體系的策劃主要是根據(jù)組織主導(dǎo)產(chǎn)品的實現(xiàn)過程、初始風(fēng)險評價的結(jié)果和顧客的期望制定管理方針和管理目標、明確組織機構(gòu)和職責、按照“過程方法模式”理順接口關(guān)系，對管理體系進行整體策劃和設(shè)計以滿足管理方針和管理目標的實現(xiàn)。

建立OHSE管理體系的主要步驟與內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準備過程識別與風(fēng)險評價體系策劃與設(shè)計管理體系文件開發(fā)與編寫體系實施與監(jiān)測體系的審核與管理評審持續(xù)改進質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實施的程序示意圖QHSE管理體系文件的編制

QHSE管理體系實際上是一套文件化的管理制度和管理方法。編制管理體系文件是組織建立并實施質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理體系的重要基礎(chǔ)工作，也是組織達到預(yù)定目標、評價和改進管理體系，實現(xiàn)持續(xù)改進和事先預(yù)防的重要依據(jù)。

具體地可參照ISO技術(shù)報告《ISO/TR10013質(zhì)量管理體系文件指南》。

建立OHSE管理體系的主要步驟與內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準備過程識別與風(fēng)險評價體系策劃與設(shè)計管理體系文件開發(fā)與編寫體系實施與監(jiān)測體系的審核與管理評審持續(xù)改進質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實施的程序示意圖管理體系試運行

試運行的目的是要在實踐中檢驗管理體系的有效性、適宜性和充分性。在試運行過程中，組織應(yīng)加強運作的力度，并努力發(fā)揮體系本身具有的功能，及時發(fā)現(xiàn)問題、分析原因、制定并實施（糾正或預(yù)防）措施、評價效果、實施改進，盡快達到正式運行水平。

建立OHSE管理體系的主要步驟與內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準備過程識別與風(fēng)險評價體系策劃與設(shè)計管理體系文件開發(fā)與編寫體系實施與監(jiān)測體系的審核與管理評審持續(xù)改進質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實施的程序示意圖內(nèi)部審核和管理評審

------內(nèi)部審核。開展內(nèi)部審核是表明管理體系的有效性和符合性，并及時采取糾正措施使體系持續(xù)有效運行。管理者代表應(yīng)主持內(nèi)部審核工作，包括組成審核組、任命組長、審批計劃、審核內(nèi)審報告等。內(nèi)部審核應(yīng)提出并綜合回答以下四個方面的問題：識別并確定所有的過程、過程危害及影響是否識別并評價；過程是否被展開、過程危害是否得到了控制；過程及控制的結(jié)果是否有效；對實施的效果是否進行了評價和跟蹤驗證、是否進行了持續(xù)改進的策劃。

建立OHSE管理體系的主要步驟與內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)決策與準備過程識別與風(fēng)險評價體系策劃與設(shè)計管理體系文件開發(fā)與編寫體系實施與監(jiān)測體系的審核與管理評審持續(xù)改進質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實施的程序示意圖內(nèi)部審核和管理評審

------管理評審。管理評審是對管理體系有效性、適宜性和充分性的綜合評定，并及時采取預(yù)防措施不斷完善和改進管理體系的重要手段。管理者代表應(yīng)全面收集顧客期望、市場變化、法律法規(guī)修改、體系運行情況、內(nèi)部審核結(jié)果、顧客信息反饋及投訴等作為管理評審的輸入，編制管理評審計劃報最高管理者批準。最高管理者應(yīng)親自主持并參加管理評審會議，批準管理評審計劃，審核管理評審報告。

過程危害識別與初始風(fēng)險評價

初始風(fēng)險評價（初始狀態(tài)評審）是建立QHSE管理體系的基礎(chǔ)，其主要目的是了解組織職業(yè)健康安全和環(huán)境管理的現(xiàn)狀，為組織建立QHSE管理體系搜集信息并提供依據(jù)。通過初始風(fēng)險評價，識別出主要的危害、危險和環(huán)境因素，識別和獲取適用于組織的職業(yè)健康安全、環(huán)境方面的法律、法規(guī)及其要求，總結(jié)組織原有的管理經(jīng)驗和存在的問題，并研究探討風(fēng)險和機遇，統(tǒng)一認識，為組織建立切實可行的QHSE管理體系，打下堅實的基礎(chǔ)。過程危害識別與初始風(fēng)險評價

過程危害識別主要是指劃分生產(chǎn)過程，識別過程中環(huán)境因素和危險、危害因素，其識別的方法和識別的范圍在介紹標準時，已經(jīng)講過了。其評價也作了部分介紹，這里重點講講初始評價。過程危害識別與初始風(fēng)險評價一、初始風(fēng)險評價的內(nèi)容根據(jù)建立QHSE管理體系的需要，初始風(fēng)險評價可包括如下內(nèi)容：●明確適用的法律、法規(guī)及其要求，并評價組織的環(huán)境、職業(yè)健康安全行為與各類法律、法規(guī)等的符合性；●識別和評價組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的環(huán)境因素、危險因素，特別是重大環(huán)境因素、危險因素；●審查所有現(xiàn)行環(huán)境、職業(yè)健康安全活動與程序，評價其有效性；●對以往事件、事故調(diào)查以及糾正、預(yù)防措施進行調(diào)查與評價；●評價投入到QHSE管理的現(xiàn)存資源的作用和效率；●識別現(xiàn)有管理機制與標準之間的差距。過程危害識別與初始風(fēng)險評價二、初始風(fēng)險評價的策劃1、確定評審范圍組織進行初始風(fēng)險評價的范圍與建立QHSE管理體系的范圍緊密相關(guān)。如果組織為了某一范圍內(nèi)實施QHSE管理體系，那么初始風(fēng)險評價的范圍至少應(yīng)覆蓋擬定體系的范圍。確定體系的范圍應(yīng)考慮如下原則：●具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結(jié)合體；●地理上相對獨立（但組織的運行區(qū)域可以流動）；●如果是組織的一部分，應(yīng)在職業(yè)健康安全和環(huán)境意義上可與其他部分分開，即它的環(huán)境、職業(yè)健康安全行為可以相對獨立地予以評價；在保證覆蓋范圍的前提下，應(yīng)重點關(guān)注那些產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大危險、危害和在未來體系中具有關(guān)鍵功能的部門。

過程危害識別與初始風(fēng)險評價二、初始風(fēng)險評價的策劃2、組織評審組評審組可由組織的員工、外部咨詢?nèi)藛T或雙方共同組成，這取決于初始風(fēng)險評價的范圍、復(fù)雜程度和組織的資源。評審組的主要人員應(yīng)是體系建立工作組的骨干力量。組成評審組還應(yīng)考慮：●最高管理者任命評審組長并授權(quán)負責初始風(fēng)險評價的全過程；●評審組成員應(yīng)具備必要的技術(shù)知識和法律、法規(guī)知識，具備識別相關(guān)數(shù)據(jù)或信息，并有效地分析和評估這些數(shù)據(jù)和信息的能力?！窬邆湎嚓P(guān)的評審技巧和能力，如研究、面談、數(shù)據(jù)分析、文字工作等；一般內(nèi)部人員熟悉本組織情況，而外部人員則有較深的評審技巧，并具有客觀性和公正性。評審組組成以后應(yīng)經(jīng)過適當?shù)募寄芘嘤?xùn)，并使每個成員了解初始風(fēng)險評價的目的和其擔當?shù)慕巧拓熑?，以確保每人都能勝任工作。

過程危害識別與初始風(fēng)險評價

3、現(xiàn)場評審前的準備工作（1）收集和評估數(shù)據(jù)和信息。大部分數(shù)據(jù)和信息將在評審過程中收集，但有些數(shù)據(jù)和信息則需要事先識別和獲取。如適用于組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其要求。這是進行初始風(fēng)險評價的基礎(chǔ)。獲取相關(guān)的法律、法規(guī)等信息主要途徑有：●國家和地方環(huán)境、職業(yè)健康安全立法、執(zhí)法機關(guān)；●出版社或其他發(fā)行機構(gòu)；●公共圖書館；●專業(yè)機構(gòu)，如咨詢組織；●公共媒體。(2)初始風(fēng)險評價方法的選擇。進行初始風(fēng)險評價需要一定的方法，從而使其具有系統(tǒng)性、科學(xué)性和可操作性。初始風(fēng)險評價一般可采用如下方法：●詢問與會談；●檢查表和調(diào)查表；●審查和測量；●評價；●記錄評審；●與類似的組織比較。此外，環(huán)境因素、危險、危害因素的識別還需要一些比較專業(yè)的方法、這里就不做詳述了。（3）制定計劃。為了使評審過程有序、高效地進行，組織必須預(yù)選制定評審計劃。評審計劃應(yīng)根據(jù)組織的類型、規(guī)模有針對性地制定。

二、初始風(fēng)險評價的策劃過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審1、信息收集及分析主要任務(wù)是收集組織過去和現(xiàn)在的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、和職業(yè)健康安全管理狀況的資料和信息等。如組織的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理機構(gòu)、人員職能分配與職責；組織的相關(guān)管理規(guī)章；組織適用的國際公約有以及國內(nèi)法律、法規(guī)和標準及其執(zhí)行情況；組織的QHSE方針、目標及其貫徹情況；近年來組織的事故情況和原因分析等。過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審2、環(huán)境因素的識別與評價環(huán)境因素是環(huán)境管理要考慮的基本對象。確定環(huán)境因素是組織QHSE管理的基礎(chǔ)信息，組織應(yīng)全面系統(tǒng)地分析，找出全部環(huán)境因素。識別環(huán)境因素的過程中，需要重點檢查涉及以下問題的活動、過程中的環(huán)境因素，這些問題包括：（1）向大氣的排放；（2）向水體的排放；（3）廢物管理；（4）土地污染；（5）原材料使用和自然資源的利用；（6）對局部地區(qū)和社會有影響的環(huán)境問題；（7）一些特殊問題。此外，組織所在地是否處于環(huán)境敏感區(qū)等等。過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審2、環(huán)境因素的識別與評價環(huán)境因素的識別應(yīng)盡可能細致、全面，不可遺漏。通常，繪制工藝流程圖，采取簡單的物質(zhì)平衡分析是一種識別污染，掌握廢物產(chǎn)生、排放的有用工具。組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)會對許多環(huán)境要素產(chǎn)生影響。這些影響可以是積極或消極的、整體或局部的、輕微或嚴重的，應(yīng)結(jié)合每一個被識別的環(huán)境因素，多方面地考慮其環(huán)境影響。如：（1）正常、異常及緊急運行狀態(tài)下的環(huán)境影響；（2）與過去、現(xiàn)在及將來操作相關(guān)的環(huán)境影響；（3）可控制和不可控制（如供方原材料的變更）的環(huán)境影響；（4）直接或間接的環(huán)境影響。過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審2、環(huán)境因素的識別與評價進行環(huán)境影響評價需要考慮的基本因素包括：（1）環(huán)境影響的規(guī)模范圍；（2）環(huán)境影響的程度大小；（3）環(huán)境影響的持續(xù)時間；（4）環(huán)境風(fēng)險的概率。過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審2、環(huán)境因素的識別與評價以下因素也是經(jīng)常考慮的重要評價內(nèi)容：（1）有關(guān)法律、法規(guī)要求；（2）控制改變環(huán)境影響的難度；（3）改變環(huán)境影響的資源代價；（4）相關(guān)方的關(guān)注程度；（5）組織的社會形象；（6）進行環(huán)境影響控制對組織其他活動和過程可能帶來的影響等。

過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審3、危險因素、危害因素的識別與評價（1）識別和評價的范圍●組織在生產(chǎn)、運行、生活、服務(wù)、儲存中可能產(chǎn)生的重要危險、危害因素?！裰車h(huán)境對本組織員工危險、危害因素及影響，其中包括自然災(zāi)害、地方病、傳染病、易發(fā)病、氣候危險、危害等。過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審3、危險因素、危害因素的識別與評價（2）識別與評價的主要內(nèi)容●組織的地理環(huán)境；●組織內(nèi)各生產(chǎn)單元的平面布置；●各種建筑物結(jié)構(gòu)；●主要生產(chǎn)工藝流程；●主要生產(chǎn)設(shè)備裝置；●粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等危害作業(yè)的部位；●管理設(shè)施、應(yīng)急方案、輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審3、危險因素、危害因素的識別與評價（3）危險、危害因素識別與評價的方法危險、危害因素識別和評價的方法很多，每一種方法都有其目的性和應(yīng)用范圍。下面只介紹幾種常見評價方法?！癜踩珯z查表；●類比法；●預(yù)選危險性分析；●危險度分析法；●蒙德法；●單元危險性快速劃序法。過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審4、初始風(fēng)險評審報告（1）初評信息歸類完成初始狀態(tài)的現(xiàn)場評審后，應(yīng)認真全面地整理、分析和歸納初始狀態(tài)評審所獲取的大量信息。包括：●現(xiàn)存的組織機構(gòu)和職責，特別是關(guān)于職業(yè)健康安全和環(huán)境的管理；●法律、法規(guī)及其他要求的清單；●環(huán)境因素和危險危害因素，包括規(guī)定、制度、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等；●其他信息，如事故調(diào)查報告、數(shù)據(jù)和記錄等。過程危害識別與初始風(fēng)險評價三、實施評審4、初始風(fēng)險評審報告（2）編寫初評報告初始狀態(tài)評審報告包括以下內(nèi)容：●評審目的、范圍；●組織的基本概況；●環(huán)境因素、危險因素、危害因素識別與風(fēng)險評價；●適用的法律、法規(guī)及其他要求（包括獲取途徑、內(nèi)容、登錄等）；●QHSE管理方面的評審（包括事故經(jīng)驗、管理方面的得失）；●現(xiàn)存管理體系與標準之間的差距分析；●急需解決的優(yōu)先項問題；●建立、保持QHSE管理體系的有關(guān)建議。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

一、QHSE管理體系的策劃QHSE管理體系策劃，主要內(nèi)容包含：（1）保障建立體系的組織領(lǐng)導(dǎo)、辦事機構(gòu)和資源；（2）依據(jù)前期工作結(jié)果制定組織的承諾；（3）進行質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境法規(guī)政策調(diào)研，掌握國家的法律、法規(guī)和技術(shù)標準，確定組織的QHSE方針和目標；（4）依據(jù)標準要求，結(jié)合組織質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理實際，確定體系建立的總體設(shè)計方案；（5）依據(jù)組織結(jié)構(gòu)調(diào)查結(jié)果與標準要求，調(diào)整組織機構(gòu)，明確部門職責。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

二、QHSE管理體系的總體設(shè)計1、設(shè)計調(diào)研外部調(diào)研主要包括以下內(nèi)容：（1）國際石油工業(yè)QHSE管理體系建立及管理現(xiàn)狀，QHSE管理體系的發(fā)展歷程，國外石油組織QHSE管理體系的管理慣例、成功經(jīng)驗；（2）中國石油天然氣集團公司HSE管理體系建立的有關(guān)政策；（3）國內(nèi)兄弟石油組織質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全以及HSE管理體系建立情況及取得的成功經(jīng)驗。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

二、QHSE管理體系的總體設(shè)計1、設(shè)計調(diào)研內(nèi)部調(diào)研主要包括以下內(nèi)容：（1）本組織質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理現(xiàn)狀；（2）組織長期發(fā)展規(guī)劃以及管理模式定位；（3）組織現(xiàn)有管理模式及與QHSE管理體系的關(guān)系；（4）建立QHSE管理體系可依托的各種資源支持狀況。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

二、QHSE管理體系的總體設(shè)計2、確定原則設(shè)計前應(yīng)依據(jù)標準，結(jié)合本組織實際，確定指導(dǎo)性原則，中國石油天然氣集團公司要求至少應(yīng)遵循以下原則：（1）以GB/T19001—2000《質(zhì)量管理體系—要求》、GB/T24001—1996《環(huán)境管理體系

規(guī)范和使用指南》和GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范》為準繩，并參考SY/T6276—1997標準，抓住每個要求設(shè)置管理文件，以實現(xiàn)事前預(yù)防為基本目標；（2）結(jié)合實際，簡化程序，以提高組織管理水平為目的；（3）立足長遠，做到繼承與創(chuàng)新并重，以實現(xiàn)QHSE管理體系與信息安全、財務(wù)經(jīng)營、成本控制、人才管理、投資效益綜合管理的科學(xué)化為最終目標。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

二、QHSE管理體系的總體設(shè)計3、文件層次設(shè)計ABCA:管理手冊B:程序文件C:其它文件QHSE管理體系策劃與設(shè)計

二、QHSE管理體系的總體設(shè)計4、設(shè)計評審（1）方案評審●是否依據(jù)GB/T19001—2000《質(zhì)量管理體系—要求》、GB/T24001—1996《環(huán)境管理體系

規(guī)范和使用指南》和GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范》標準，控制了標準中所有要求；●是否與本組織管理、生產(chǎn)活動相適應(yīng)和協(xié)調(diào)，且隨時內(nèi)外環(huán)境的變化持續(xù)改進；●組織已識別的活動過程應(yīng)制定科學(xué)合理的程序和工作指南；●設(shè)計方案應(yīng)處理好幾個接口關(guān)系。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

二、QHSE管理體系的總體設(shè)計4、設(shè)計評審（2）方案修訂依據(jù)專家評審小組的意見，組織對QHSE管理體系的設(shè)計方案進行修訂，形成QHSE管理體系的詳細設(shè)計方案，方案應(yīng)明確以下內(nèi)容：●QHSE管理體系的管理機構(gòu)設(shè)置及職責；●體系設(shè)計的依據(jù)和總體指導(dǎo)思想；●根據(jù)組織的管理行為和生產(chǎn)經(jīng)營活動過程進行程序文件和管理作業(yè)文件的開發(fā)并提出文件編寫的控制要點；●文件編寫導(dǎo)則，說明文件編寫格式、內(nèi)容和各種記錄表格的設(shè)計，以及QHSE管理手冊的編寫；●QHSE管理體系程序文件和管理作業(yè)文件一覽表。（3）復(fù)審批準組織最高管理者組織辦公會審核并批準QHSE管理體系設(shè)計方案。并由QHSE管理體系的管理部門制定工作進度計劃，組織實施。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

三、承諾的制定1、承諾的內(nèi)容（1）依法建立并實施有效的質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理體系；（2）向組織傳達并滿足顧客和法律法規(guī)及其他要求的承諾；（3）承諾為可持續(xù)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻；（4）是否制定了QHSE方針并為QHSE目標、指標的制定提供框架；（5）提供充足的資源保證；（6）是否與其他事務(wù)同等重要；（7）定期公布組織的質(zhì)量信任和HSE表現(xiàn)；（8）對員工和承包商的QHSE表現(xiàn)提出期望。（9）創(chuàng)造良好的企業(yè)文化，不斷強化體系運行，提高組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全表現(xiàn)水平。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

三、承諾的制定2、承諾的要求（1）明確適用范圍，語言表達清晰，并形成文件；（2）得到各級組織的貫徹和實施；（3）承諾公開而明確，易于公眾獲得；（4）通過不斷努力改進質(zhì)量管理和健康、安全與環(huán)境的表現(xiàn)水平。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

三、承諾的制定3、承諾的管理（1）使領(lǐng)導(dǎo)承諾文件化：可以板報、張貼、廣播、有線電視或發(fā)放小冊子、卡片等多種方式傳達到全體員工。（2）使領(lǐng)導(dǎo)承諾具有公開性：易于相關(guān)方獲取，但不是指必須向相關(guān)方主動分發(fā)、傳遞或通知，而是指相關(guān)方需要時，能方便地獲得。（3）定期評價：組織應(yīng)定期對承諾的實施情況進行評價，評價內(nèi)容如下：●質(zhì)量管理和健康、安全與環(huán)境狀況是否達到承諾的要求；●承諾的符合性、有效性及對內(nèi)外環(huán)境的適應(yīng)性；●實施、監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境問題的糾正和預(yù)防效果。（4）專項評價：當出現(xiàn)下列情況時，組織應(yīng)進行專項評價：●出現(xiàn)重大質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境事故時；●產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴重顧客投訴時；●員工、居民對健康、安全與環(huán)境問題有強烈反映時；●實施、監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)有重大不符合項時；●政策、法律、法規(guī)修改時；●合作方、承包方提出異議時。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

四、方針和目標制定1、方針和目標的作用（1）是組織在質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理方面的意向和原則聲明；（2）指導(dǎo)實施、改進QHSE管理體系的全過程；（3）是組織最高管理者制定的，是全體員工活動的指導(dǎo)思想和行為準則；（4）指明了組織在質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理方面的努力方向；（5）提供了規(guī)范組織行為和制定具體目標的框架。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

四、方針和目標制定2、方針和目標的內(nèi)容（1）遵守法律、法規(guī)、標準和其他要求；（2）實現(xiàn)持續(xù)改進；（3）重視事故預(yù)防；（4）樹立目標框架。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

四、方針和目標制定3、方針和目標的要求（1）明確適用范圍，語言表達清晰簡潔、通俗易懂，公眾易于獲得；（2）與任何一個組織的方針和目標保持一致，并形成文件；（3）與組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和它們對質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境的影響息息相關(guān)；（4）與組織的其他方針保持一致，且具有同等重要性；（5）真實可信，體現(xiàn)組織的實際需求和能力，并得到各級組織的貫徹和實施；（6）符合或嚴于相關(guān)規(guī)則和法規(guī)的要求，當?shù)胤椒珊鸵?guī)章沒有規(guī)定時，可選用組織內(nèi)部的合適標準；（7）盡可能有效地減少活動、產(chǎn)品和服務(wù)對質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境帶來的風(fēng)險和危害；（8）通過不斷努力改進質(zhì)量管理水平和健康、安全與環(huán)境的表現(xiàn)水平。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

四、方針和目標制定4、方針和目標的制定（1）方針和目標的制定過程應(yīng)有足夠的信息資源支持，在建立方針和目標時，應(yīng)收集和使用如下信息資源，以保證方針和目標有效、適用并具有權(quán)威性：●組織長期的經(jīng)營戰(zhàn)略及發(fā)展戰(zhàn)略；●現(xiàn)有的關(guān)于質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境問題的承諾和聲明；●相關(guān)方（如員工、執(zhí)法機構(gòu)、居民、顧客、承包方等）的觀點和要求；●相關(guān)和適用的法律、法規(guī)，及組織認同的其他法規(guī)和要求；●成文的質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境標準，包括OSHMS1800、ISO14000系列標準；●其他類似組織的方針目標范例；●明確方針目標適用的地理及組織界限。（2）方針目標的內(nèi)容和篇幅，與組織質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理和行為的現(xiàn)狀以及質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境問題的復(fù)雜程度相關(guān)。一般要求易于員工理解。QHSE管理體系策劃與設(shè)計

四、方針和目標制定5、方針和目標的管理（1）方針和目標要求文件化，應(yīng)以多種方式傳達到全體員工。（2）使方針和目標具有公開性，易于相關(guān)方獲取。必要時，接受外界監(jiān)督。（3）初始評審。體系建立之初，應(yīng)對組織方針目標的法律、資源、技術(shù)保證能力進行評價。（4）定期評審。組織應(yīng)定期對方針和目標的評審，標準要求最高管理層管理評審時要對方針目標進行評審，必要時予以更新修訂，以滿足持續(xù)改進的承諾和適應(yīng)組織內(nèi)外部各種條件的變化。（5）不定期評審。當出現(xiàn)不定期（非例行）管理評審時，對方針和目標也要進行相應(yīng)評審。QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

1、QHSE管理體系文件的結(jié)構(gòu)參照ISO/TR10013《質(zhì)量手冊編制指南》附錄A的描述和體系設(shè)計方案中文件層次的開發(fā)，QHSE管理體系文件一般可分為三個層次，即：●管理手冊（A層文件）；●程序文件（B層文件）；●支持性文件（C層文件）；QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

2、編寫體系文件的原則寫你該做的，做你所寫的，記你所做的。即：標準要求的要寫到，文件寫到的要做到，做到的要有效。文件寫完后一定要下發(fā)討論和修改，達到所寫即所做。

QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

3、編寫體系文件的基本要求（1）系統(tǒng)性●組織應(yīng)對其QHSE管理體系中采用的全部要求和規(guī)定，系統(tǒng)條理地制定各項方針和程序；●所有文件應(yīng)按統(tǒng)一規(guī)定的方法編輯成冊；●各層次文件應(yīng)做到接口明確、結(jié)構(gòu)合理、協(xié)調(diào)有序；●各層次文件應(yīng)涉及QHSE管理體系一個邏輯上獨立的部分。QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

3、編寫體系文件的基本要求（2）法規(guī)性●體系文件應(yīng)在總體上滿足GB/T19001—2000標準的基本結(jié)構(gòu)并覆蓋GB/T19001—2000《質(zhì)量管理體系—要求》、GB/T24001—1996《環(huán)境管理體系

規(guī)范和使用指南》和GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范》標準的所有要求，以及國家或上級有關(guān)法規(guī)要求；●文件一旦批準實施，就必須認真執(zhí)行；●文件修改只能按規(guī)定的程序進行。QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

3、編寫體系文件的基本要求（3）協(xié)調(diào)性●體系文件的所有規(guī)定應(yīng)與組織的其他管理規(guī)定相協(xié)調(diào)；●體系文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)；●體系文件與有關(guān)技術(shù)標準、規(guī)范相互協(xié)調(diào)。QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

3、編寫體系文件的基本要求（4）見證性●體系文件作為客觀證據(jù)（適用性證據(jù)和有效性證據(jù)）管理者、相關(guān)方、第三方審核機構(gòu)證實本組織QHSE管理體系的運行情況?！駥τ趯徍藖碇v，QHSE管理體系文件可作為下列方面的客觀證據(jù)。（5）唯一性●對一個組織，其QHSE體系文件應(yīng)是惟一的；決不允許針對同一事項的相互矛盾的不同文件同時使用。（6）適用性●體系文件應(yīng)根據(jù)組織規(guī)模、生產(chǎn)活動的具體性質(zhì)采取不同的形式；●任何體系文件都應(yīng)依據(jù)標準的要求和組織的實際；●體系文件的詳略程度應(yīng)與人員的素質(zhì)、技能和培訓(xùn)等因素相適應(yīng)；●所有文件規(guī)定都應(yīng)在實際工作中能得到有效的貫徹。QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

4、體系文件編寫的方式（1）自上而下依次展開方式（本文采用的方式）按承諾、方針目標、管理手冊、程序文件、作業(yè)文件的順序編寫，這有利于上一層次文件與下一層次文件的銜接，但對文件編寫人員的素質(zhì)要求較高，文件編寫所需時間較長，且必然伴隨著反復(fù)修改。（2）自下而上的編寫方式按基礎(chǔ)文件、程序文件、管理手冊的順序編寫，這適用于原管理基礎(chǔ)較好的組織，但如無總體設(shè)計方案指導(dǎo)易出現(xiàn)混亂。（3）從程序文件開始，向兩邊擴展的編寫方式先編寫程序文件，再開始手冊和基礎(chǔ)性文件的編寫，實質(zhì)是從分析活動，確定活動程序開始，有利于標準的要求與組織實施緊密結(jié)合，也可縮短文件編寫時間。

QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

QHSE管理手冊的內(nèi)容1、內(nèi)封面：2、批準頁：3、范圍和應(yīng)用領(lǐng)域：4、目錄：5、組織的概況：6、手冊管理、使用說明。7、術(shù)語和定義：8、承諾：

9、方針和目標：

QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

QHSE管理手冊的內(nèi)容10、組織機構(gòu)、職責和權(quán)限：明確本組織內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置（可給出組織機構(gòu)圖）、各職能部門職責權(quán)限（可給出職責分配圖）、隸屬工作關(guān)系。11、體系要素描述：是對QHSE管理體系四大過程板塊和涉及的所有要求、程序進行的簡要描述，包括程序的適用范圍和內(nèi)容，該程序的主管部門及相關(guān)部門的職責與任務(wù)，對該程序的控制及要求等。同時為程序文件提供了查詢途徑，即要附上相關(guān)程序編號和名稱。12、支持性資料附錄：該附錄可含有支持手冊的資料，包括程序文件一覽表，作業(yè)文件一覽表，QHSE記錄一覽表和手冊更改記錄表，重要危險，危害與環(huán)境因素清單，在用法律、法規(guī)、標準目錄等。

QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

三、QHSE程序文件的內(nèi)容和基本格式

1、文件編號和標題：程序文件應(yīng)統(tǒng)一編號，以便于識別。標題應(yīng)明確說明開展的活動及其特點。2、目的和適用范圍：一般簡單說明開展這項活動的目的和所涉及的范圍。推薦使用如下引導(dǎo)語：為了……制定本程序本程序規(guī)定了……本程序適用于……3、術(shù)語：指本程序中涉及到的并需說明的術(shù)語和名詞。4、職責：指明實施程序文件的主管部門及相關(guān)部門的職責權(quán)限、接口及相互關(guān)系。5、程序內(nèi)容：列出開展此項活動的步驟，保持合理的編寫順序，明確輸入、轉(zhuǎn)換和輸出的內(nèi)容；明確各項活動的接口關(guān)系、職責、協(xié)調(diào)措施；明確每個過程中各項因素由誰干，什么時間干，什么場合（地點）干、干什么、怎么干、如何控制，及所要達到的要求；需形成記錄和報告的內(nèi)容；出現(xiàn)意外情況的處理措施等，必要時輔以流程圖。6、相關(guān)程序、文件和記錄：指出需引用的或與本程序相關(guān)的程序、文件和記錄。7、報告和記錄格式。QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

四、體系文件的批準和發(fā)布1、手冊的批準與發(fā)布（1）體系文件發(fā)布前，手冊編寫責任人應(yīng)對手冊的風(fēng)格、內(nèi)容、格式、職責與接口進行審查；各部門領(lǐng)導(dǎo)會簽，以確認手冊中規(guī)定的職責和權(quán)限、接口方式和活動原則；由最高管理者對其進行最終的審查，以保證清楚、準確、適用和結(jié)構(gòu)合理。也可請預(yù)定的使用者對手冊的可行性進行評定和評論。然后批準發(fā)行，并在所有文件中標出規(guī)范的識別標記。（2）經(jīng)批準的手冊內(nèi)容發(fā)放的辦法應(yīng)保證所有的使用者都能適當使用，按序列號為接收者提供文本能保證合理發(fā)放和控制，管理部門保證組織每個使用者都熟悉手冊中與其有關(guān)的內(nèi)容。（3）應(yīng)規(guī)定手冊編制、控制和更改的辦法。（4）文件發(fā)行和更改控制對確保手冊內(nèi)容嚴格經(jīng)過審批是至關(guān)重要的。2、程序文件的批準、發(fā)布和控制（1）程序文件發(fā)布前：統(tǒng)稿人應(yīng)對程序文件的風(fēng)格、內(nèi)容、格式、職責與接口進行審查；各部門領(lǐng)導(dǎo)會簽以確認程序文件中的職責、權(quán)限、接口方式和活動原則；由最高管理者或管理者代表進行最終審查、批準發(fā)行；并在所有文件中標出規(guī)范的識別標記，加蓋“受控文件”標識。（2）經(jīng)批準的程序文件的發(fā)放辦法應(yīng)保證所有使用者都能適當使用，按序號為接受者提供文本能保證合理發(fā)放和控制，管理部門應(yīng)保證組織內(nèi)每一個使用者熟悉程序文件中與其有關(guān)的內(nèi)容。QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫

五、HSE兩書一表的編寫為強化基層組織風(fēng)險管理意識，規(guī)范基層組織HSE管理體工作，中國石油天然氣集團公司于是2001年