企業(yè)投資咨詢公司經(jīng)營管理制度一、總則1.為了規(guī)范企業(yè)投資咨詢公司的經(jīng)營管理行為，提高公司的運營效率和服務(wù)質(zhì)量，保障公司及客戶的合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司實際情況，制定本經(jīng)營管理制度。2.本制度適用于公司全體員工，公司各部門和員工必須嚴(yán)格遵守本制度的各項規(guī)定。二、公司組織架構(gòu)及崗位職責(zé)1.組織架構(gòu)公司設(shè)立總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理及員工等崗位，形成層級分明、職責(zé)明確的組織架構(gòu)。2.崗位職責(zé)（1）總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的全面經(jīng)營管理工作，制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，領(lǐng)導(dǎo)公司各部門開展工作，對公司的經(jīng)營業(yè)績負(fù)責(zé)。（2）副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理開展工作，分管公司的部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域，負(fù)責(zé)制定和實施相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展策略，對分管業(yè)務(wù)的經(jīng)營業(yè)績負(fù)責(zé)。（3）部門經(jīng)理負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作，制定本部門的工作計劃和工作目標(biāo)，組織本部門員工開展業(yè)務(wù)活動，對本部門的工作質(zhì)量和工作效率負(fù)責(zé)。（4）員工按照公司的要求和部門經(jīng)理的安排，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，完成各項工作任務(wù)。三、業(yè)務(wù)管理1.業(yè)務(wù)范圍公司主要提供企業(yè)投資咨詢、項目可行性研究、投資方案設(shè)計、投資風(fēng)險管理等服務(wù)。2.業(yè)務(wù)流程（1）客戶咨詢客戶通過電話、郵件、面談等方式向公司咨詢投資相關(guān)問題，公司客服人員應(yīng)及時回復(fù)客戶的咨詢，了解客戶的需求。（2）業(yè)務(wù)受理根據(jù)客戶的需求，公司業(yè)務(wù)部門對客戶的項目進(jìn)行初步評估，確定是否受理該業(yè)務(wù)。如果受理，應(yīng)與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（3）項目調(diào)研業(yè)務(wù)部門組織專業(yè)人員對客戶的項目進(jìn)行深入調(diào)研，收集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，分析項目的可行性和投資風(fēng)險。（4）方案設(shè)計根據(jù)項目調(diào)研的結(jié)果，業(yè)務(wù)部門制定投資方案，包括投資金額、投資方式、投資期限、預(yù)期收益等內(nèi)容。（5）方案審核投資方案制定完成后，應(yīng)提交公司內(nèi)部審核機構(gòu)進(jìn)行審核。審核機構(gòu)應(yīng)從專業(yè)角度對方案的可行性、合理性和風(fēng)險控制措施進(jìn)行審核，提出審核意見。（6）方案實施審核通過的投資方案，由業(yè)務(wù)部門組織實施。在方案實施過程中，應(yīng)密切關(guān)注項目的進(jìn)展情況，及時調(diào)整投資策略，確保投資目標(biāo)的實現(xiàn)。（7）項目跟蹤項目實施完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)對項目進(jìn)行跟蹤，了解項目的運營情況和投資收益情況，為客戶提供后續(xù)服務(wù)。四、財務(wù)管理1.財務(wù)預(yù)算管理公司應(yīng)制定年度財務(wù)預(yù)算，明確各項收入和支出的預(yù)算金額，嚴(yán)格控制成本費用，確保公司的財務(wù)狀況良好。2.財務(wù)核算管理公司應(yīng)按照國家統(tǒng)一的會計制度進(jìn)行財務(wù)核算，建立健全財務(wù)管理制度，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。3.資金管理公司應(yīng)加強資金管理，合理安排資金使用，提高資金使用效率。嚴(yán)格控制資金風(fēng)險，確保公司資金安全。4.財務(wù)報表管理公司應(yīng)定期編制財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，及時向股東、管理層和相關(guān)部門報送財務(wù)報表，接受監(jiān)督和檢查。五、風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別公司應(yīng)建立風(fēng)險識別機制，對業(yè)務(wù)活動中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，確定風(fēng)險的類型、程度和影響范圍。2.風(fēng)險控制針對識別出的風(fēng)險，公司應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險承受等，確保公司的風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。3.風(fēng)險監(jiān)測公司應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)測機制，對風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測和評估，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，調(diào)整風(fēng)險控制策略。六、人力資源管理1.招聘與培訓(xùn)公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制定招聘計劃，招聘具備專業(yè)知識和技能的人才。同時，公司應(yīng)加強員工培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。2.績效考核公司應(yīng)建立科學(xué)合理的績效考核體系，對員工的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核和評價，根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎懲和晉升。3.薪酬福利管理公司應(yīng)制定合理的薪酬福利政策，吸引和留住優(yōu)秀人才。同時，公司應(yīng)加強薪酬福利管理，確保薪酬福利的公平性和合理性。七、信息管理1.信息收集與整理公司應(yīng)建立信息收集渠道，及時收集與投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理和分析，為業(yè)務(wù)決策提供支持。2.信息保密公司應(yīng)加強信息保密管理，對客戶的商業(yè)秘密和公司的內(nèi)部信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，確保信息安全。3.信息系統(tǒng)管理公司應(yīng)建立信息系統(tǒng)，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的信息化管理，提高工作效率和管理水平。同時，公司應(yīng)加強信息系統(tǒng)的維護(hù)和管理，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。八、監(jiān)督與檢查1.內(nèi)部監(jiān)督公司應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機制，對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.外部監(jiān)督公司應(yīng)接