行業(yè)通用業(yè)務(wù)合同審核流程清單適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本流程清單適用于各類(lèi)企業(yè)開(kāi)展日常業(yè)務(wù)合作時(shí)的合同審核工作，包括但不限于：采購(gòu)與銷(xiāo)售合同、服務(wù)外包合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、租賃合同、合作協(xié)議等。無(wú)論是企業(yè)間合作，還是與個(gè)體工商戶、其他組織簽訂的業(yè)務(wù)合同，均可參照此流程進(jìn)行規(guī)范化審核，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效降低合作風(fēng)險(xiǎn)。審核流程全步驟指引一、合同接收與初步審查操作目標(biāo)：確認(rèn)合同基礎(chǔ)資料的完整性與規(guī)范性，判斷是否具備正式審核條件。具體步驟：資料完整性檢查：接收合同文本時(shí)，需核對(duì)是否包含以下核心文件：合同正式文本（需為雙方最終確認(rèn)版本，避免手寫(xiě)涂改，如有修改需雙方蓋章/簽字確認(rèn)）；對(duì)方主體資格證明文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、事業(yè)單位法人登記證書(shū)等，需加蓋對(duì)方公章）；授權(quán)委托書(shū)（如簽約人為非法定代表人，需提供法定代表人簽字并加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)，明確授權(quán)范圍）；與合同相關(guān)的附件（如技術(shù)參數(shù)表、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方案等，需在合同中明確列明附件名稱(chēng)及效力）。若資料缺失，需立即聯(lián)系業(yè)務(wù)經(jīng)辦人某補(bǔ)充，待資料齊全后啟動(dòng)審核。格式規(guī)范性初審：檢查合同標(biāo)題是否準(zhǔn)確反映合同性質(zhì)（如“技術(shù)開(kāi)發(fā)合同”而非“合作協(xié)議”）；確認(rèn)合同頁(yè)碼連續(xù)，無(wú)缺頁(yè)、漏頁(yè)；核對(duì)合同簽署頁(yè)信息（雙方公司全稱(chēng)、地址、法定代表人/授權(quán)代表簽字、日期）是否與一致，避免名稱(chēng)簡(jiǎn)稱(chēng)、錯(cuò)別字等問(wèn)題。二、合同主體資格審核操作目標(biāo)：確認(rèn)簽約主體是否具備合法的民事權(quán)利能力和行為能力，避免與無(wú)資質(zhì)主體合作導(dǎo)致合同無(wú)效。審核要點(diǎn)：企業(yè)法人主體：核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件是否在有效期內(nèi)，通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢最新工商信息，確認(rèn)：企業(yè)是否存續(xù)（未被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)）；經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容（如從事食品銷(xiāo)售需有“食品經(jīng)營(yíng)許可證”等前置或后置許可）；是否存在經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信記錄。非法人組織或個(gè)體主體：事業(yè)單位/社會(huì)團(tuán)體：需提供《事業(yè)單位法人證書(shū)》《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)》，確認(rèn)其開(kāi)展業(yè)務(wù)是否在登記范圍內(nèi)；個(gè)體工商戶：核對(duì)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及經(jīng)營(yíng)者身份信息，確認(rèn)合同業(yè)務(wù)與登記經(jīng)營(yíng)范圍一致；自然人：核實(shí)其證件號(hào)碼明文件（如證件號(hào)碼復(fù)印件），確認(rèn)簽約行為符合民事法律行為能力要求（如完全民事行為能力人）。授權(quán)代理審核：若簽約人為授權(quán)代表，需審核授權(quán)委托書(shū)是否載明：委托人與受托人基本信息；授權(quán)范圍（如“代為簽訂合同”“代為收取合同款項(xiàng)”等，需具體明確，避免“全權(quán)代理”等模糊表述）；授權(quán)期限（需在合同簽署日有效期內(nèi)）；委托人簽字/蓋章及日期。建議要求授權(quán)委托書(shū)原件與合同一并存檔。三、合同條款逐項(xiàng)審核操作目標(biāo)：對(duì)合同核心條款進(jìn)行合法性、合理性、完整性審查，保證雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等、風(fēng)險(xiǎn)可控。審核要點(diǎn)及標(biāo)準(zhǔn)：條款類(lèi)別審核內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等描述需明確、具體，避免“同類(lèi)產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述；有國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，需注明標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)價(jià)款及支付方式合同金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類(lèi)、支付條件（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款節(jié)點(diǎn)）、賬戶信息金額大小寫(xiě)一致；支付條件與履約進(jìn)度匹配；賬戶信息需與合同主體名稱(chēng)一致，避免個(gè)人賬戶履行期限與地點(diǎn)合同開(kāi)始/結(jié)束時(shí)間、履行地點(diǎn)（如交貨地、服務(wù)提供地）履行期限需明確具體日期或“自條件成就后X日內(nèi)”；履行地點(diǎn)關(guān)系到管轄法院和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，需清晰界定權(quán)利義務(wù)條款雙方主要權(quán)利義務(wù)（如供貨方需提供合格證、安裝服務(wù)；采購(gòu)方需按時(shí)驗(yàn)收、支付款項(xiàng)）權(quán)利義務(wù)需對(duì)等，避免單方面加重己方責(zé)任（如“供貨方需承擔(dān)一切運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)方無(wú)需協(xié)助”）違約責(zé)任違約情形、違約金計(jì)算方式、賠償范圍、解除合同條件違約金需合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%），避免“違約金過(guò)高”或“無(wú)違約責(zé)任”條款；需明確違約責(zé)任的觸發(fā)條件和承擔(dān)方式保密條款保密信息范圍、保密期限、保密義務(wù)主體及違約責(zé)任保密范圍需明確（如“技術(shù)資料、客戶信息”等），避免“所有信息”等無(wú)限擴(kuò)大；保密期限一般不短于合同履行期后2-3年?duì)幾h解決方式爭(zhēng)議解決途徑（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)優(yōu)先選擇己方所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)；仲裁需明確具體的仲裁委員會(huì)名稱(chēng)（如“市仲裁委員會(huì)”），避免“仲裁機(jī)構(gòu)所在地仲裁”等模糊表述不可抗力條款不可抗力定義、通知義務(wù)、責(zé)任免除、合同解除條件定義需符合法律規(guī)定（如“不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況”）；需明確不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方，并提供證明合同生效與終止生效條件（如簽字蓋章后生效、附條件生效）、終止情形（如履行完畢、協(xié)商解除）生效條件需明確；終止情形需包含法定解除（如根本違約）與約定解除情形附件清單合同附件名稱(chēng)及效力需在中列明附件名稱(chēng)，并注明“本合同附件與本合同具有同等法律效力”四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查操作目標(biāo)：結(jié)合行業(yè)特性及合作背景，識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對(duì)建議。排查方向：行業(yè)特殊風(fēng)險(xiǎn)：金融行業(yè)：需關(guān)注合同是否符合《民法典》《商業(yè)銀行法》等規(guī)定，避免“保底收益”“剛性兌付”等違規(guī)條款；建筑行業(yè)：需審核承包方是否具備相應(yīng)資質(zhì)（如施工總承包資質(zhì)），避免無(wú)資質(zhì)掛靠導(dǎo)致合同無(wú)效；醫(yī)療行業(yè)：需關(guān)注服務(wù)/產(chǎn)品是否符合《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》等標(biāo)準(zhǔn)，涉及人體臨床試驗(yàn)的需審批文件齊全。商業(yè)合作風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：若涉及原材料采購(gòu)，需審核供應(yīng)商的供貨穩(wěn)定性、價(jià)格波動(dòng)機(jī)制；知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)開(kāi)發(fā)/合作合同中，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、著作權(quán)歸一方共有或單獨(dú)所有），避免后續(xù)糾紛；關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)：若合作方為關(guān)聯(lián)企業(yè)，需審核交易價(jià)格是否公允，避免損害公司利益。履約能力風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：可通過(guò)對(duì)方近期財(cái)務(wù)報(bào)表、信用報(bào)告等，評(píng)估其支付能力（如資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)高、存在大額未決訴訟可能影響履約）；履約記錄：向業(yè)務(wù)經(jīng)辦人某知曉對(duì)方過(guò)往合作履約情況，是否存在延遲交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等問(wèn)題。五、內(nèi)部會(huì)簽與審批操作目標(biāo)：整合各部門(mén)意見(jiàn)，保證合同內(nèi)容符合公司業(yè)務(wù)需求及管理要求，履行內(nèi)部審批程序。參與部門(mén)及職責(zé)：業(yè)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核合同內(nèi)容的商業(yè)合理性、客戶需求匹配度、履約可行性；法務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核合同合法性、條款完整性、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施；財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核價(jià)款支付方式、稅務(wù)處理（如發(fā)票類(lèi)型、稅率）、資金安排合理性；風(fēng)控部門(mén)（如有）：負(fù)責(zé)評(píng)估合同整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。會(huì)簽流程：業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起會(huì)簽，將合同文本及審核意見(jiàn)提交法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控等部門(mén)；各部門(mén)在2-3個(gè)工作日內(nèi)完成審核并反饋意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)匯總意見(jiàn)后與對(duì)方協(xié)商修訂；涉及重大合同（如金額超過(guò)萬(wàn)元、戰(zhàn)略合作類(lèi)合同），需提交公司管理層（如總經(jīng)理、董事會(huì)）審批，審批通過(guò)后方可簽署。六、審核結(jié)果反饋與合同修訂操作目標(biāo)：將審核意見(jiàn)傳達(dá)至業(yè)務(wù)部門(mén)，推動(dòng)對(duì)方修訂合同，保證最終文本符合審核要求。操作步驟：反饋審核意見(jiàn)：法務(wù)部門(mén)或?qū)徍藢?zhuān)員某將《合同審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板表格）反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)，明確標(biāo)注“需修改條款”“建議優(yōu)化條款”“通過(guò)條款”等；協(xié)助修訂合同：業(yè)務(wù)部門(mén)與對(duì)方溝通修訂內(nèi)容，重點(diǎn)調(diào)整存在法律風(fēng)險(xiǎn)或權(quán)責(zé)不對(duì)等的條款（如違約金比例、爭(zhēng)議解決地點(diǎn)）；確認(rèn)最終版本：修訂后的合同需再次提交審核，直至所有重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消除，經(jīng)法務(wù)部門(mén)確認(rèn)“審核通過(guò)”后，形成最終簽署文本。七、合同簽署與歸檔操作目標(biāo)：完成合同簽署手續(xù)，規(guī)范合同檔案管理，保證后續(xù)可追溯。操作步驟：簽署規(guī)范：合同需雙方簽字蓋章，自然人需簽字并按手印，企業(yè)需法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章（合同專(zhuān)用章或公章均可，需與主體名稱(chēng)一致）；若為多頁(yè)合同，需在每頁(yè)加蓋騎縫章，避免單頁(yè)替換；簽署日期需填寫(xiě)實(shí)際簽署日，不得早于審核通過(guò)日期或晚于履行開(kāi)始日期。合同歸檔：簽署完成后，業(yè)務(wù)部門(mén)需將合同正本（原件）、對(duì)方主體資格證明、授權(quán)委托書(shū)、附件、審核意見(jiàn)表等資料整理成冊(cè)，提交檔案管理部門(mén)；歸檔資料需標(biāo)注“合同編號(hào)”（規(guī)則：年份-部門(mén)-序號(hào)，如“2024-采-001”），錄入合同管理系統(tǒng)，便于后續(xù)查詢、履約跟蹤及到期續(xù)簽提醒。合同審核檢查表示例審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需修改）審核人審核日期合同主體信息對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人是否與合同簽署頁(yè)一致需完全一致，簡(jiǎn)稱(chēng)需在合同中備注全稱(chēng)某YYYY-MM-DD合同標(biāo)的描述標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量是否明確，有無(wú)模糊表述需具體、可量化，如“型號(hào)為的筆記本電腦100臺(tái)，具體參數(shù)見(jiàn)附件1”某YYYY-MM-DD價(jià)款及支付條款合同金額大小寫(xiě)是否一致，支付節(jié)點(diǎn)是否與履約進(jìn)度匹配，賬戶信息是否規(guī)范金額一致；支付條件合理（如預(yù)付30%，到貨款60%，驗(yàn)收合格付10%）；賬戶為對(duì)公賬戶某YYYY-MM-DD違約責(zé)任條款是否明確違約情形、違約金計(jì)算方式、賠償范圍需具體（如“逾期交貨，按日支付合同總額0.1%違約金”），避免“承擔(dān)一切損失”等模糊表述某YYYY-MM-DD爭(zhēng)議解決條款是否明確約定訴訟管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)需具體（如“提交市區(qū)人民法院訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”）某YYYY-MM-DD附件完整性合同中列明的附件是否齊全，附件內(nèi)容是否與一致附件需雙方蓋章確認(rèn)，與中的描述、數(shù)量一致某YYYY-MM-DD其他備注（如需修改，需注明具體條款及修改建議）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)主體資格審核“三查”：查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（有效期、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)）；查授權(quán)委托書(shū)（原件、權(quán)限、期限）；查信用記錄（通過(guò)官方渠道查詢失信、涉訴信息）。條款表述“三避免”：避免模糊詞匯（如“大概”“左右”“盡快”，需明確具體數(shù)值或時(shí)限）；避免責(zé)任不對(duì)等條款（如“一方違約需賠償，另一方違約免責(zé)”）；避免法律禁