合規(guī)管理師試題及答案2025年全新版一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項填入括號內）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022年10月施行），下列哪一項不屬于“三張清單”要求的內容？（）A.風險識別清單B.崗位職責清單C.流程管控清單D.合規(guī)審查清單答案：D2.2025年1月1日起施行的《公司法（修訂草案三審稿）》新增“合規(guī)治理”專章，其中要求國有獨資公司必須設立的內部機構是（）A.合規(guī)管理委員會B.合規(guī)管理辦公室C.首席合規(guī)官D.合規(guī)審計部答案：C3.在出口管制合規(guī)體系中，EAR99分類物項的再出口，若最終用戶位于D:5組別國家，則必須向哪一機構申請許可？（）A.美國財政部OFACB.美國商務部BISC.美國國務院DDTCD.美國國土安全部DHS答案：B4.某央企境外子公司收到東道國反壟斷監(jiān)管機構突襲檢查通知，合規(guī)師第一時間應啟動的預案等級為（）A.黃色預警B.橙色預警C.紅色預警D.藍色預警答案：C5.2024版ISO37310《合規(guī)管理體系—指南》中，對“合規(guī)文化”成熟度評估采用的核心模型是（）A.PDCA循環(huán)B.CMMI五級模型C.柯特·勒溫三階段變革模型D.德勤合規(guī)文化雷達圖答案：D6.關于數(shù)據(jù)跨境傳輸，2025年《促進和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》將“關鍵信息基礎設施運營者”累計出境個人信息門檻下調至（）A.1萬人B.5萬人C.10萬人D.50萬人答案：A7.在FCPA執(zhí)法案例中，DOJ于2024年12月公布的“阿斯特拉案”首次確認的“間接受益人”范圍包括（）A.外國政黨候選人B.國有醫(yī)院醫(yī)生C.國際奧委會委員D.聯(lián)合國維和部隊軍官答案：B8.2025年《經(jīng)營者集中申報辦法》修訂后，對“扼殺式并購”引入的“交易額+用戶量”雙重測試標準中，用戶量門檻為（）A.月活1000萬B.月活5000萬C.月活1億D.月活5億答案：B9.某金融機構使用算法向高風險客戶自動推送高收益理財廣告，被央行認定為“算法歧視”，其違反的合規(guī)原則主要是（）A.適當性原則B.公平性原則C.透明性原則D.比例性原則答案：B10.2024年《碳排放權交易管理暫行條例》將“碳排放數(shù)據(jù)造假”納入刑事打擊范圍，其對應的刑法條款是（）A.第162條之一違規(guī)披露重要信息罪B.第225條非法經(jīng)營罪C.第286條破壞計算機信息系統(tǒng)罪D.第338條污染環(huán)境罪答案：A11.在歐盟《數(shù)字市場法》（DMA）“守門人”認定中，過去三個財年在歐洲經(jīng)濟區(qū)年營業(yè)額門檻為（）A.5億歐元B.6.5億歐元C.7.5億歐元D.10億歐元答案：C12.2025年3月，國家市場監(jiān)管總局對某平臺企業(yè)開出“大數(shù)據(jù)殺熟”頂格罰單，其計算罰款基數(shù)采用的上一年度銷售額比例為（）A.3%B.5%C.8%D.10%答案：B13.關于世界銀行制裁程序，2024年7月新版《制裁程序》將“有條件不予取消”最長期限延長至（）A.5年B.8年C.10年D.15年答案：C14.在合規(guī)盡職調查中，發(fā)現(xiàn)目標公司曾向中間商支付“成功費”，若該費用占合同金額12%，則首要識別的合規(guī)風險是（）A.商業(yè)賄賂B.洗錢C.逃稅D.壟斷協(xié)議答案：A15.2025年《私募投資基金合規(guī)管理辦法》要求，私募機構應在基金募集完畢后幾個工作日內向AMAC提交合規(guī)報告？（）A.3個B.5個C.7個D.10個答案：B16.2024年《反間諜法》修訂后，對“合規(guī)信息外泄”構成間諜罪的客觀要件之一是“提供給境外機構”，其中“境外機構”認定標準由哪一部門發(fā)布？（）A.國家安全部B.外交部C.司法部D.最高法答案：A17.在跨境破產(chǎn)承認程序中，2025年《企業(yè)破產(chǎn)法（修改稿）》首次引入的“主要利益中心”推定期為債務人注冊地以外連續(xù)經(jīng)營（）A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月答案：B18.2024版《全球契約》將“供應鏈人權盡責”納入強制披露，其披露框架與下列哪一項國際標準完全對齊？（）A.ISO26000B.OECDDDGC.UNGPD.ILOMNE答案：C19.關于美國OFAC制裁清單，2025年1月新增的“俄羅斯鉆石原產(chǎn)地證書規(guī)則”要求進口商保存追溯文件至少（）A.3年B.5年C.7年D.10年答案：B20.在合規(guī)信息化建設中，2025年《數(shù)據(jù)安全工程技術人員國家職業(yè)標準》將“合規(guī)數(shù)據(jù)分級”最低顆粒度定為（）A.表級B.字段級C.記錄級D.字節(jié)級答案：B21.2024年《網(wǎng)絡暴力信息治理規(guī)定》明確，平臺對“違規(guī)賬號”采取的“連坐”機制，其合規(guī)性審查核心指標是（）A.比例原則B.正當程序原則C.最小必要原則D.誠實信用原則答案：B22.在歐盟CBAM（碳邊境調節(jié)機制）過渡期內，進口商每季度需提交碳排放數(shù)據(jù)，若未按期提交，每噸二氧化碳征收的默認稅率為（）A.20歐元B.30歐元C.50歐元D.80歐元答案：C23.2025年《證券期貨業(yè)合規(guī)管理規(guī)范》要求，券商對“場外個股期權”業(yè)務每季度開展的壓力測試情景至少包括（）A.標的股價下跌20%B.標的股價下跌30%C.標的股價下跌50%D.標的股價下跌80%答案：C24.在反洗錢“可疑交易報告”中，2024年央行新增“虛擬貨幣混幣器”紅色指標，其觸發(fā)閾值是單筆混幣金額超過（）A.1萬元人民幣B.5萬元人民幣C.10萬元人民幣D.50萬元人民幣答案：B25.2025年《個人信息出境標準合同辦法》要求，備案材料中的“個人信息保護影響評估報告”有效期為自出具之日起（）A.6個月B.1年C.2年D.3年答案：B26.關于美國《維吾爾強迫勞動預防法》（UFLPA），2024年CBP發(fā)布的第14批“優(yōu)先執(zhí)法行業(yè)”新增（）A.硅料B.鋁型材C.人造絲D.氨綸答案：A27.2025年《中央企業(yè)境外合規(guī)管理指引》要求，境外項目投標前必須完成“制裁黑名單”篩查，其最低篩查層級為（）A.母公司B.控股層C.受益所有人D.所有關聯(lián)方答案：C28.在競爭合規(guī)審查中，2024年國家市場監(jiān)管總局首次對“軸輻協(xié)議”適用《反壟斷法》第十三條，其認定核心在于（）A.價格一致性B.信息交換C.縱向限制D.橫向合謀答案：D29.2025年《醫(yī)療器械合規(guī)管理辦法》規(guī)定，對“臨床實驗數(shù)據(jù)造假”責任人員實施的行業(yè)禁入期限為（）A.3年B.5年C.10年D.終身答案：D30.在ESG合規(guī)披露中，2024年滬深交易所同步發(fā)布的《可持續(xù)發(fā)展報告指引》要求，若上市公司連續(xù)兩年未披露“范圍三”碳排放，將被實施的監(jiān)管措施為（）A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.強制停牌D.公開譴責答案：B二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.2025年《數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表暫行規(guī)定》將“數(shù)據(jù)資產(chǎn)”確認為無形資產(chǎn)的前提條件包括（）A.企業(yè)擁有合法權屬B.預期經(jīng)濟利益很可能流入C.成本可靠計量D.已完成數(shù)據(jù)出境安全評估答案：A、B、C32.在FCPA執(zhí)法2024年度報告中，DOJ與SEC共同強調的“有效合規(guī)體系”三要素包括（）A.高層基調B.資源投入C.獨立匯報線D.量化考核答案：A、B、C33.2025年《銀行保險機構操作風險管理辦法》將“模型風險”納入操作風險范疇，其觸發(fā)事件包括（）A.模型假設錯誤B.數(shù)據(jù)輸入缺失C.模型使用不當D.模型驗證滯后答案：A、B、C、D34.2024年《反不正當競爭法》修訂草案新增“算法不正當競爭”條款，其禁止行為包括（）A.流量劫持B.數(shù)據(jù)殺熟C.惡意不兼容D.虛假交易答案：A、B、C、D35.2025年《政府采購法（修訂草案）》對“合規(guī)供應商”加分條件包括（）A.通過ISO37301認證B.近三年無行政處罰C.建立合規(guī)舉報系統(tǒng)D.發(fā)布ESG報告答案：A、B、C36.在跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)中，2024年《粵港澳大灣區(qū)（內地、香港）個人信息跨境流動標準合同》豁免場景包括（）A.人力資源管理B.貨運物流C.跨境支付D.跨境醫(yī)療緊急救助答案：A、B、C、D37.2025年《證券業(yè)合規(guī)管理有效性評估指引》要求券商對“研究報告”合規(guī)檢查的重點包括（）A.信息來源合法性B.利益沖突披露C.算法推薦邏輯D.分析師資格答案：A、B、C、D38.2024年《未成年人網(wǎng)絡保護條例》要求平臺對“未成年人模式”強制功能包括（）A.時間鎖B.消費限額C.內容過濾D.實名認證答案：A、B、C、D39.2025年《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》將“碳排放披露”納入強制范圍的主體包括（）A.重點排放單位B.上市公司C.發(fā)債企業(yè)D.納入全國碳市場的非發(fā)電行業(yè)企業(yè)答案：A、B、C、D40.在出口管制合規(guī)中，2024年EAR對“外國直接產(chǎn)品規(guī)則”（FDPR）新增“華為系”清單，其覆蓋的技術門檻為（）A.美國技術占比≥25%B.美國原產(chǎn)軟件≥0%C.美國設備生產(chǎn)D.美國技術直接產(chǎn)品答案：B、C、D三、案例分析題（每題10分，共30分）41.背景：A央企旗下B公司2025年4月與中東C國代理商D簽訂1.2億美元EPC合同，約定支付3%“市場開發(fā)費”。D公司股東之一為C國能源部高級官員遠房侄子。B公司合規(guī)部完成交易前篩查時，僅取得D公司簽署的反賄賂承諾函，未開展受益所有人核查。合同簽署后，B公司通過香港離岸賬戶一次性支付3600萬美元。2025年6月，美國OFAC以“潛在違反FCPA”為由將B公司列入“待定名單”，導致其美元賬戶被凍結。問題：（1）指出B公司盡調缺陷；（2）說明凍結依據(jù)；（3）提出解封路徑。答案：（1）缺陷：未識別PEP（政治敏感人士）關聯(lián)關系；未對“市場開發(fā)費”進行合理性評估；未采用第三方盡調機構；未設置分期支付與里程碑掛鉤；未在合同中加入審計權條款。（2）依據(jù)：OFAC根據(jù)《國際緊急經(jīng)濟權力法》（IEEPA）及第13622號行政令，對涉嫌腐敗交易實施凍結，銀行遵循31CFR501.603強制凍結。（3）路徑：30日內向OFAC提交“特定許可證”申請，附：①獨立合規(guī)調查報告；②已終止合作聲明；③退還款項證明；④強化合規(guī)體系整改報告；⑤聘請獨立監(jiān)督人；⑥與DOJ達成DPA（暫緩起訴協(xié)議），繳納罰款后申請解除。42.背景：某科創(chuàng)板上市公司E2025年5月發(fā)布生成式AI產(chǎn)品，采用用戶輸入數(shù)據(jù)實時訓練模型。6月，法國數(shù)據(jù)監(jiān)管機構CNIL以“未經(jīng)同意處理個人數(shù)據(jù)”發(fā)起調查，并通知其他歐盟成員國同步執(zhí)法。E公司辯稱：①數(shù)據(jù)處理地在境內；②已提供“optout”選項；③數(shù)據(jù)已匿名化。問題：（1）CNIL管轄權依據(jù)；（2）指出E公司抗辯漏洞；（3）給出整改方案。答案：（1）依據(jù)GDPR第3條“目標設備標準”，AI產(chǎn)品向歐盟用戶提供服務即適用。（2）漏洞：optout不符合GDPR第6條“同意”要求；匿名化不可逆證明不足；未進行DPIA（數(shù)據(jù)保護影響評估）；未任命歐盟代表。（3）整改：①立即切換為optin模式；②發(fā)布透明聲明，說明訓練數(shù)據(jù)來源；③建立數(shù)據(jù)刪除權響應機制（48小時）；④委托歐盟EDPB認可的認證機構進行合規(guī)認證；⑤設立愛爾蘭子公司作為數(shù)據(jù)控制者，申請BCR（約束性公司規(guī)則）。43.背景：F公司2025年擬收購德國G公司，G公司持有波蘭子公司H55%股權。H公司2023年因卡特爾行為被波蘭競爭與消費者保護署（UOKiK）處以8000萬歐元罰款，正在上訴。F公司聘請合規(guī)顧問評估：若收購完成，F(xiàn)集團是否繼承罰款責任？問題：（1）分析波蘭法下successorliability規(guī)則；（2）評估歐盟層面影響；（3）提出交易結構緩釋措施。答案：（1）波蘭《競爭法》第46條明確：若收購導致“同一經(jīng)濟實體”繼續(xù)從事侵權活動，繼任者承擔連帶責任；但上訴期間罰款未終局，可談判分期支付。（2）歐盟《反壟斷條例》第101條具有域外效力，若F集團全球營業(yè)額超50億歐元，歐委會可行使管轄權，附加罰款最高10%全球營業(yè)額。（3）緩釋：①設置Escrow賬戶，凍結1.2億歐元；②購買D&O及反壟斷責任險，保額2億歐元；③在SPA中加入“反壟斷罰款價格調整機制”；④要求G公司出售H公司全部股權，剝離風險資產(chǎn)；⑤獲得波蘭法院“提前澄清裁決”，確認收購不構成繼任。四、論述題（20分）44.結合2025年7月即將施行的《公司合規(guī)治理條例（草案）》，論述“首席合規(guī)官（CCO）”在國有控股上市公司中的法律地位、職權配置與責任邊界，并比較中美兩國制度差異，提出本土化