PAGE加強學校培訓內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強學校培訓業(yè)務的內(nèi)部控制，規(guī)范培訓活動流程，提高培訓質(zhì)量，防范培訓風險，保障學校培訓業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于學校開展的各類培訓業(yè)務，包括學歷教育培訓、職業(yè)技能培訓、非學歷短期培訓等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關行業(yè)標準，確保培訓活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋培訓業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，包括培訓計劃制定、師資管理、教學組織、學員管理、財務管理、檔案管理等，實現(xiàn)全過程控制。3.制衡性原則：在培訓業(yè)務流程中，合理設置各崗位，明確職責權限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，防止權力濫用和舞弊行為。4.適應性原則：根據(jù)學校培訓業(yè)務的發(fā)展變化和外部環(huán)境的要求，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在實施內(nèi)部控制時，權衡控制成本與控制效益，以合理的控制成本達到最佳的控制效果。二、培訓計劃管理（一）培訓需求調(diào)研1.定期開展培訓需求調(diào)研，了解社會需求、學員需求以及學校自身發(fā)展對培訓的要求。調(diào)研方式可包括問卷調(diào)查、訪談、座談會等。2.對調(diào)研結(jié)果進行分析整理，形成培訓需求報告，為培訓計劃的制定提供依據(jù)。（二）培訓計劃制定1.根據(jù)培訓需求報告，結(jié)合學校的資源狀況和發(fā)展戰(zhàn)略，制定年度培訓計劃。培訓計劃應明確培訓項目名稱、培訓目標、培訓內(nèi)容、培訓對象、培訓時間、培訓地點、培訓師資等內(nèi)容。2.培訓計劃應報學校管理層審批，經(jīng)批準后的培訓計劃作為培訓業(yè)務開展的依據(jù)。（三）培訓計劃調(diào)整1.在培訓計劃執(zhí)行過程中，如因市場需求變化、政策調(diào)整、學員反饋等原因需要對培訓計劃進行調(diào)整，應及時提出調(diào)整申請。2.調(diào)整申請應說明調(diào)整的原因、內(nèi)容、影響以及相應的應對措施，經(jīng)學校管理層審批后實施。三、師資管理（一）師資選拔1.建立師資選拔標準，明確對培訓教師的學歷、專業(yè)背景、工作經(jīng)驗、教學能力等方面的要求。2.通過多種渠道選拔師資，包括內(nèi)部選拔、外部招聘、合作機構推薦等。對選拔的師資進行資格審查和試講評估，確保師資質(zhì)量。（二）師資培訓1.定期組織師資培訓，提高教師的教學水平和專業(yè)素養(yǎng)。培訓內(nèi)容可包括教學方法、課程設計、教育技術應用等。2.鼓勵教師參加各類學術交流活動和專業(yè)培訓，不斷更新知識結(jié)構，提升教學能力。（三）師資考核1.建立師資考核制度，對教師的教學質(zhì)量、學員滿意度、科研成果等方面進行考核。2.考核結(jié)果與教師的薪酬、晉升、續(xù)聘等掛鉤，激勵教師提高教學質(zhì)量。（四）師資檔案管理1.建立師資個人檔案，記錄教師的基本信息、教學經(jīng)歷、培訓情況、考核結(jié)果等。2.對師資檔案進行定期更新和維護，確保檔案信息的真實性和完整性。四、教學組織管理（一）課程設計1.根據(jù)培訓目標和培訓內(nèi)容，設計科學合理的課程體系。課程應注重實用性、針對性和系統(tǒng)性，符合學員的認知水平和學習需求。2.組織教師編寫或選用優(yōu)質(zhì)教材和教學資料，確保教學內(nèi)容的質(zhì)量。（二）教學實施1.按照培訓計劃安排教學活動，確保教學進度的順利推進。教師應認真?zhèn)湔n，精心組織課堂教學，采用多樣化的教學方法和手段，提高教學效果。2.加強教學過程管理，定期對教學情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決教學中存在的問題。（三）教學質(zhì)量監(jiān)控1.建立教學質(zhì)量監(jiān)控體系，通過課堂觀察、學員評教、教學督導等方式對教學質(zhì)量進行全面監(jiān)控。2.對教學質(zhì)量不達標的教師進行督促整改，情節(jié)嚴重的可采取相應的處罰措施。（四）教學資源管理1.加強教學設施設備的管理，確保教學設施設備的正常運行和維護。定期對教學設施設備進行檢查和更新，滿足教學需要。2.做好教材、圖書、資料等教學資源的采購、保管和使用工作，提高教學資源的利用率。五、學員管理（一）學員招生1.制定科學合理的招生計劃和招生方案，明確招生渠道、招生方式、招生時間等。2.規(guī)范招生宣傳行為，確保招生信息真實、準確、合法，不得進行虛假宣傳和誤導性宣傳。（二）學員報名與錄取1.建立學員報名登記制度，對報名學員的基本信息進行詳細登記。2.根據(jù)招生計劃和錄取標準，對報名學員進行審核和錄取，及時向?qū)W員發(fā)放錄取通知書。（三）學員報到與注冊1.組織學員按時報到，辦理入學手續(xù)，進行學籍注冊。對學員的報到情況進行統(tǒng)計和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決報到過程中存在的問題。2.為學員發(fā)放學習資料、教學用品等，安排學員住宿和就餐（如有需要）,確保學員順利開始學習。（四）學員學習管理1.建立學員學習檔案，記錄學員的學習進度、考試成績、考勤情況等。2.加強學員考勤管理，嚴格執(zhí)行請假制度，對曠課、遲到、早退等行為進行嚴肅處理。3.定期組織學員進行學習交流和研討活動，激發(fā)學員的學習積極性和主動性。（五）學員考核與結(jié)業(yè)1.根據(jù)培訓課程的要求，制定科學合理的考核標準和考核方式，對學員的學習成果進行考核。2.對考核合格的學員頒發(fā)結(jié)業(yè)證書，對優(yōu)秀學員進行表彰和獎勵。3.做好學員結(jié)業(yè)后的跟蹤服務工作，了解學員的就業(yè)情況和發(fā)展需求，為學員提供必要的幫助和支持。六、財務管理（一）預算管理1.建立培訓業(yè)務預算管理制度，按照“以收定支、收支平衡”的原則，編制年度培訓業(yè)務預算。2.培訓業(yè)務預算應包括收入預算和支出預算，收入預算應根據(jù)培訓項目的收費標準和招生計劃進行預測，支出預算應涵蓋師資費用、教學設備購置、教材資料費、場地租賃費、學員管理費等各項支出。3.加強預算執(zhí)行管理，定期對預算執(zhí)行情況進行分析和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決預算執(zhí)行過程中存在的問題。（二）收費管理1.嚴格按照國家有關規(guī)定和學校制定的收費標準收取培訓費用，不得擅自提高或降低收費標準。2.規(guī)范收費行為，使用合法有效的收費票據(jù)，及時足額將培訓費用上繳學校財務部門。3.加強對收費情況的監(jiān)督檢查，防止亂收費現(xiàn)象的發(fā)生。（三）成本核算1.建立培訓業(yè)務成本核算制度，對培訓業(yè)務的各項成本進行準確核算。成本核算應包括直接成本和間接成本，直接成本如師資費用用于教學設備購置等，間接成本如管理人員工資、辦公費用等。2.通過成本核算，分析成本構成和變動情況，為成本控制和定價決策提供依據(jù)。（四）資金管理與使用1.加強培訓業(yè)務資金管理，確保資金安全。嚴格執(zhí)行資金審批制度，按照規(guī)定的用途和程序使用資金。2.合理安排資金，提高資金使用效益，避免資金閑置和浪費。對重大資金支出項目，應進行可行性論證和集體決策。（五）財務審計與監(jiān)督1.定期對培訓業(yè)務進行財務審計，檢查財務收支的真實性、合法性和合規(guī)性，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.接受學校內(nèi)部審計部門和外部審計機構的監(jiān)督檢查，積極配合審計工作，提供真實、完整的財務資料。七、檔案管理（一）檔案分類與歸檔1.培訓業(yè)務檔案分為教學檔案、學員檔案、師資檔案、財務檔案等類別。2.明確各類檔案的歸檔范圍和歸檔要求，及時收集、整理培訓業(yè)務過程中形成的各類文件、資料、記錄等，進行分類歸檔。（二）檔案保管與維護1.設立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設備，確保檔案的安全保管。2.定期對檔案進行檢查和維護，防止檔案損壞、丟失和霉變。對電子檔案要做好備份和存儲管理，確保電子檔案的可讀性和完整性。（三）檔案查閱與借閱1.建立檔案查閱和借閱制度，明確查閱和借閱的流程和權限。未經(jīng)批準，任何人不得擅自查閱或借閱檔案。2.查閱和借閱檔案時，應填寫查閱或借閱登記表，注明查閱或借閱的目的、內(nèi)容、時間等，并按時歸還檔案。（四）檔案銷毀1.按照國家有關規(guī)定和學校的檔案管理制度，對已超過保管期限或無保存價值的檔案進行銷毀。2.檔案銷毀應編制銷毀清單，經(jīng)學校相關部門負責人審批后，由專人負責監(jiān)銷，并在銷毀清單上簽字確認。八、風險管理（一）風險識別與評估1.定期對學校培訓業(yè)務面臨的風險進行識別和評估，包括市場風險、教學風險、財務風險、法律風險等。識別風險的方法可包括問卷調(diào)查、案例分析、專家咨詢等。2.對識別出的風險進行分析和評估，確定風險的等級和影響程度，為風險應對提供依據(jù)。（二）風險應對措施1.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險應對措施。對于市場風險，可通過加強市場調(diào)研、優(yōu)化培訓項目、拓展招生渠道等方式進行應對；對于教學風險，可通過加強師資管理、提高教學質(zhì)量、完善教學監(jiān)控等措施進行防范；對于財務風險，可通過加強預算管理、合理控制成本、優(yōu)化資金配置操作進行應對；對于法律風險，可通過加強法律法規(guī)學習、規(guī)范業(yè)務操作、聘請法律顧問等方式進行防范。2.定期對風險應對措施的執(zhí)行情況進行檢查和評估，及時調(diào)整和完善風險應對策略。（三）風險監(jiān)控與預警1.建立風險監(jiān)控機制，對培訓業(yè)務風險進行實時監(jiān)控。通過采集相關數(shù)據(jù)和信息，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況。2.設定風險預警指標和閾值，當風險指標達到預警閾值時，及時發(fā)出預警信號，提醒相關部門采取應對措施。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.學校內(nèi)部設立專門的監(jiān)督機構或配備專職監(jiān)督人員，對培訓業(yè)務內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括培訓計劃執(zhí)行情況師資管理、教學組織、學員管理、財務管理、檔案管理等各個環(huán)節(jié)。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。