2026年資源回收公司不合格產(chǎn)品處理管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司不合格產(chǎn)品（含原料、半成品、再生成品）處理全流程管理，明確不合格產(chǎn)品判定、隔離、處置、追溯及改進(jìn)要求，杜絕不合格產(chǎn)品流入市場或再次進(jìn)入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，保障再生產(chǎn)品質(zhì)量、消費(fèi)者權(quán)益及公司市場信譽(yù)，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《再生資源回收管理辦法》等法律法規(guī)，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有再生產(chǎn)品全生命周期的不合格產(chǎn)品處理工作，涵蓋原料入廠檢驗(yàn)、生產(chǎn)過程半成品檢驗(yàn)、成品出廠檢驗(yàn)、庫存復(fù)檢、客戶反饋及市場抽檢中發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，涉及質(zhì)量檢測部、生產(chǎn)部、采購部、倉儲(chǔ)部、銷售部等相關(guān)部門及全體崗位人員。第三條基本原則合規(guī)處置原則：嚴(yán)格遵循國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)保要求，規(guī)范不合格產(chǎn)品處置流程，確保處置行為合法、環(huán)保、可追溯?？焖俑綦x原則：發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品后立即隔離存放、標(biāo)識(shí)管控，嚴(yán)禁與合格產(chǎn)品混放、流轉(zhuǎn)，防止誤用或流入市場。分級(jí)處置原則：根據(jù)不合格嚴(yán)重程度（一般不合格、嚴(yán)重不合格），采取針對性處置措施（返工、返修、退換貨、報(bào)廢等），提升處置效率。責(zé)任追溯原則：明確各環(huán)節(jié)不合格產(chǎn)品責(zé)任主體，完善處置記錄，確保不合格產(chǎn)品來源、處置過程、整改措施可追溯。預(yù)防改進(jìn)原則：深入分析不合格原因，制定針對性預(yù)防措施，優(yōu)化生產(chǎn)、檢測流程，從源頭減少不合格產(chǎn)品產(chǎn)生。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條不合格產(chǎn)品處理領(lǐng)導(dǎo)小組成立由公司總經(jīng)理任組長，分管質(zhì)量副總?cè)胃苯M長，質(zhì)量檢測部、生產(chǎn)部、采購部、倉儲(chǔ)部、銷售部等部門負(fù)責(zé)人為成員的不合格產(chǎn)品處理領(lǐng)導(dǎo)小組。主要職責(zé)：統(tǒng)籌規(guī)劃不合格產(chǎn)品處理工作，審批重大不合格產(chǎn)品處置方案、整改計(jì)劃及資源配置，監(jiān)督處置流程執(zhí)行，決策不合格產(chǎn)品召回、報(bào)廢等重大事項(xiàng)，組織制度優(yōu)化與人員培訓(xùn)。第五條質(zhì)量檢測部職責(zé)負(fù)責(zé)不合格產(chǎn)品處理的日常管理工作，牽頭制定不合格產(chǎn)品判定標(biāo)準(zhǔn)、處置流程及整改要求，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行。負(fù)責(zé)不合格產(chǎn)品的檢測判定，出具《不合格產(chǎn)品檢測報(bào)告》，明確不合格項(xiàng)、嚴(yán)重程度及判定依據(jù)，對判定結(jié)果負(fù)責(zé)。組織相關(guān)部門分析不合格產(chǎn)品產(chǎn)生原因，審核整改方案，跟蹤整改效果，驗(yàn)證整改后產(chǎn)品質(zhì)量，確保整改達(dá)標(biāo)。建立健全不合格產(chǎn)品處理檔案，詳細(xì)記錄不合格產(chǎn)品信息、處置過程、整改措施及驗(yàn)證結(jié)果，確保檔案完整可追溯。監(jiān)督各部門不合格產(chǎn)品隔離、處置及整改工作，定期匯總不合格產(chǎn)品處理情況，形成分析報(bào)告上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。配合市場監(jiān)管部門開展不合格產(chǎn)品抽檢、調(diào)查工作，整理處置資料，確保合規(guī)應(yīng)對。第六條各業(yè)務(wù)部門職責(zé)生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)半成品、成品不合格品的隔離、標(biāo)識(shí)，配合質(zhì)量檢測部開展原因分析；按整改方案落實(shí)返工、返修等處置措施，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，提升生產(chǎn)過程質(zhì)量管控水平。采購部：負(fù)責(zé)原料入廠檢驗(yàn)不合格品的隔離、標(biāo)識(shí)，協(xié)調(diào)供應(yīng)商開展退換貨、索賠等處置；建立供應(yīng)商質(zhì)量考核機(jī)制，將原料不合格情況納入供應(yīng)商評(píng)估，督促供應(yīng)商整改。倉儲(chǔ)部：負(fù)責(zé)不合格產(chǎn)品的單獨(dú)隔離存放，規(guī)范懸掛“不合格品”標(biāo)識(shí)，嚴(yán)禁與合格產(chǎn)品混放；配合開展不合格產(chǎn)品清點(diǎn)、搬運(yùn)、報(bào)廢等處置，做好倉儲(chǔ)環(huán)節(jié)處置記錄。銷售部：負(fù)責(zé)客戶反饋不合格品的接收、登記，及時(shí)上報(bào)質(zhì)量檢測部；配合開展不合格品召回工作，對接客戶做好溝通解釋、退換貨及賠償事宜，收集客戶反饋意見并反饋至相關(guān)部門。第七條崗位人員職責(zé)檢測人員：嚴(yán)格按判定標(biāo)準(zhǔn)開展不合格產(chǎn)品檢測，如實(shí)記錄檢測數(shù)據(jù)，及時(shí)出具檢測報(bào)告；發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品立即通知相關(guān)部門，監(jiān)督隔離措施落實(shí)，避免不合格品流轉(zhuǎn)。生產(chǎn)崗位人員：生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)半成品質(zhì)量異常，立即停止生產(chǎn)，做好標(biāo)識(shí)并上報(bào)；配合不合格品隔離、返工等處置，嚴(yán)格按整改要求優(yōu)化操作，杜絕同類問題重復(fù)發(fā)生。倉儲(chǔ)崗位人員：對無合格檢測報(bào)告或判定為不合格的產(chǎn)品，堅(jiān)決拒絕入庫；入庫后發(fā)現(xiàn)不合格品，立即隔離存放并上報(bào)，嚴(yán)格按處置方案開展后續(xù)工作，做好記錄。銷售崗位人員：接到客戶質(zhì)量投訴或不合格反饋，立即登記相關(guān)信息并上報(bào)；配合開展不合格品召回、退換貨，主動(dòng)與客戶溝通，維護(hù)客戶關(guān)系。第三章不合格產(chǎn)品判定與隔離管控第八條不合格產(chǎn)品判定標(biāo)準(zhǔn)原料不合格：入廠檢驗(yàn)中，原料純度、雜質(zhì)含量、含水率、外觀等指標(biāo)不符合國家再生資源標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及公司采購要求的，判定為不合格原料。半成品不合格：生產(chǎn)過程中，半成品加工精度、外觀質(zhì)量、性能指標(biāo)等不符合公司生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，無法進(jìn)入下一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的，判定為不合格半成品。成品不合格：成品出廠檢驗(yàn)中，外觀、尺寸、性能、環(huán)保指標(biāo)等不符合國家再生產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求的，判定為不合格成品；市場抽檢、客戶反饋中確認(rèn)不符合相關(guān)要求的，同樣判定為不合格成品。不合格分級(jí)：一般不合格（輕微偏差，可通過返工整改達(dá)標(biāo)）；嚴(yán)重不合格（存在重大質(zhì)量缺陷，無法整改或整改成本過高，可能危害使用安全或環(huán)境）。第九條不合格產(chǎn)品隔離管控發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品后，相關(guān)崗位人員立即停止該產(chǎn)品的流轉(zhuǎn)、生產(chǎn)或銷售，在1小時(shí)內(nèi)完成隔離存放，將其轉(zhuǎn)移至指定不合格品隔離區(qū)。隔離區(qū)需設(shè)置明顯警示標(biāo)識(shí)，懸掛“不合格品”標(biāo)牌，注明不合格產(chǎn)品名稱、批次、數(shù)量、判定日期、不合格項(xiàng)等信息，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入或移動(dòng)不合格產(chǎn)品。不同類型、不同批次的不合格產(chǎn)品需分區(qū)隔離存放，嚴(yán)禁混放，防止交叉污染或誤用；嚴(yán)重不合格產(chǎn)品需單獨(dú)設(shè)置隔離區(qū)域，加強(qiáng)管控。倉儲(chǔ)部每日核對不合格品隔離情況，更新隔離臺(tái)賬，確保賬物相符；質(zhì)量檢測部定期檢查隔離措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。第四章不合格產(chǎn)品處置流程第十條原料不合格處置流程原料入廠檢驗(yàn)判定為不合格后，質(zhì)量檢測部立即出具《不合格原料檢測報(bào)告》，通知采購部及倉儲(chǔ)部，倉儲(chǔ)部將不合格原料隔離存放并標(biāo)識(shí)。采購部接到通知后，3個(gè)工作日內(nèi)對接供應(yīng)商，告知原料不合格情況并提供檢測報(bào)告；根據(jù)不合格嚴(yán)重程度，協(xié)商采取退換貨、補(bǔ)貨或索賠等處置措施。對無法退換貨且無利用價(jià)值的不合格原料，由采購部提出報(bào)廢申請，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由倉儲(chǔ)部配合按環(huán)保要求處置，處置過程做好記錄，嚴(yán)禁隨意丟棄。采購部將原料不合格情況納入供應(yīng)商年度考核，對多次提供不合格原料的供應(yīng)商，暫停合作或終止合作協(xié)議。第十一條半成品不合格處置流程生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)或檢測判定為不合格的半成品，生產(chǎn)部立即停止該批次生產(chǎn)，將不合格半成品隔離存放并標(biāo)識(shí)，上報(bào)質(zhì)量檢測部。質(zhì)量檢測部組織生產(chǎn)部分析不合格原因（如工藝缺陷、操作失誤等），制定整改方案；生產(chǎn)部按整改方案開展返工、返修工作，整改完成后提交復(fù)檢申請。質(zhì)量檢測部對整改后的半成品進(jìn)行復(fù)檢，復(fù)檢合格的，解除隔離，允許進(jìn)入下一生產(chǎn)環(huán)節(jié)；復(fù)檢不合格的，再次整改，若兩次整改后仍不合格，由生產(chǎn)部提出報(bào)廢申請，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后按環(huán)保要求處置。生產(chǎn)部針對不合格原因優(yōu)化生產(chǎn)工藝，加強(qiáng)員工操作培訓(xùn)，避免同類不合格問題重復(fù)發(fā)生，做好整改及處置記錄。第十二條成品不合格處置流程未出廠成品：檢驗(yàn)判定為不合格后，倉儲(chǔ)部立即隔離存放，質(zhì)量檢測部出具《不合格成品檢測報(bào)告》，組織生產(chǎn)部、銷售部分析原因。一般不合格成品由生產(chǎn)部返工整改，復(fù)檢合格后方可出廠；嚴(yán)重不合格成品，由質(zhì)量檢測部提出報(bào)廢申請，審批通過后按環(huán)保要求處置。已出廠成品：接到客戶反饋或市場抽檢不合格通知后，銷售部立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)召回流程，通知所有購買該批次不合格成品的客戶，明確召回范圍、時(shí)間及方式。召回的不合格成品由倉儲(chǔ)部隔離存放，質(zhì)量檢測部復(fù)檢確認(rèn)，根據(jù)不合格程度采取維修、更換合格產(chǎn)品或退款等措施；無法整改的，按報(bào)廢流程處置，同時(shí)做好客戶賠償及溝通工作。質(zhì)量檢測部牽頭分析成品不合格原因，制定整改措施，生產(chǎn)部、采購部等相關(guān)部門落實(shí)整改，整改完成后組織驗(yàn)證，確保后續(xù)產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)標(biāo)。第十三條不合格產(chǎn)品報(bào)廢處置流程符合報(bào)廢條件的不合格產(chǎn)品（嚴(yán)重不合格、無法整改、整改成本過高），由責(zé)任部門填寫《不合格產(chǎn)品報(bào)廢申請表》，注明產(chǎn)品信息、報(bào)廢原因、評(píng)估意見等，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。報(bào)廢申請審批通過后，倉儲(chǔ)部對報(bào)廢產(chǎn)品進(jìn)行清點(diǎn)、登記，懸掛“報(bào)廢品”標(biāo)識(shí)，單獨(dú)隔離存放，嚴(yán)禁重新流入生產(chǎn)或銷售環(huán)節(jié)。報(bào)廢產(chǎn)品需按環(huán)保要求處置，可回收利用的部件由設(shè)備部拆解回收，不可回收的按危廢或一般固廢分類處置，委托具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)處理，處置過程做好記錄，留存處置憑證。報(bào)廢處置完成后，責(zé)任部門及時(shí)更新不合格產(chǎn)品處理檔案，注明處置結(jié)果及憑證編號(hào)，確?？勺匪荨５谖逭卤O(jiān)督檢查與持續(xù)改進(jìn)第十四條監(jiān)督檢查機(jī)制質(zhì)量檢測部每月開展一次不合格產(chǎn)品處理專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查不合格產(chǎn)品判定準(zhǔn)確性、隔離管控規(guī)范性、處置及時(shí)性、整改有效性及記錄完整性，發(fā)現(xiàn)問題下達(dá)整改通知書，明確整改責(zé)任人及時(shí)限，跟蹤整改閉環(huán)。各相關(guān)部門每周開展一次自查，梳理本部門在不合格產(chǎn)品處理中的問題，及時(shí)整改落實(shí)，做好自查記錄，定期提交質(zhì)量檢測部歸檔。不合格產(chǎn)品處理領(lǐng)導(dǎo)小組每季度開展一次綜合抽查，抽查不合格產(chǎn)品處理工作開展情況、整改落實(shí)效果，對管理不到位、處置不及時(shí)的部門進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，督促限期整改。第十五條持續(xù)改進(jìn)機(jī)制質(zhì)量檢測部每月匯總不合格產(chǎn)品處理數(shù)據(jù)，分析不合格產(chǎn)品類型、批次、不合格項(xiàng)分布及產(chǎn)生原因，形成《不合格產(chǎn)品分析報(bào)告》，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)。建立意見征集機(jī)制，鼓勵(lì)各部門及崗位人員結(jié)合工作實(shí)際，提出不合格產(chǎn)品管控、處置流程優(yōu)化建議，質(zhì)量檢測部匯總評(píng)審后，將可行建議納入改進(jìn)計(jì)劃，明確落實(shí)措施及時(shí)限。結(jié)合國家標(biāo)準(zhǔn)更新、行業(yè)規(guī)范調(diào)整及客戶需求變化，每年度對本制度、判定標(biāo)準(zhǔn)及處置流程進(jìn)行一次全面優(yōu)化，提升不合格產(chǎn)品處理管理水平，從源頭減少不合格產(chǎn)品產(chǎn)生。第六章考核與獎(jiǎng)懲第十六條考核指標(biāo)公司將不合格產(chǎn)品處理工作納入各部門及崗位績效考核，核心考核指標(biāo)包括：不合格產(chǎn)品處置及時(shí)率、整改合格率、隔離管控合規(guī)率、處置記錄完整性、客戶質(zhì)量投訴率、不合格產(chǎn)品發(fā)生率等。考核周期分為月度考核及年度考核，考核結(jié)果與薪酬調(diào)整、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第十七條獎(jiǎng)勵(lì)條款月度、年度不合格產(chǎn)品處理工作中，處置及時(shí)率100%、整改合格率100%、無嚴(yán)重不合格產(chǎn)品的部門及個(gè)人，給予200-500元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或通報(bào)表揚(yáng)。及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大不合格產(chǎn)品隱患，避免不合格產(chǎn)品流入市場或造成重大損失的，給予相關(guān)責(zé)任人300-800元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)先推薦年度優(yōu)秀員工。提出不合格產(chǎn)品管控、處置流程優(yōu)化建議并被采納，顯著降低不合格產(chǎn)品發(fā)生率或提升處置效率的，給予建議人200-500元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。年度考核中，不合格產(chǎn)品處理工作排名前三的部門及崗位人員，給予500-1000元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)及榮譽(yù)證書。第十八條處罰條款發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品未及時(shí)隔離、標(biāo)識(shí)，或擅自放行不合格產(chǎn)品的，給予相關(guān)責(zé)任人100-300元罰款；導(dǎo)致不合格產(chǎn)品流入市場或生產(chǎn)環(huán)節(jié)的，加倍處罰，情節(jié)嚴(yán)重的予以解聘。未按規(guī)定開展不合格產(chǎn)品處置、整改，或整改后仍不合格的，給予責(zé)任部門負(fù)責(zé)人200-400元罰款，相關(guān)責(zé)任人連帶處罰100元；造成公司損失的，追究賠償責(zé)任。隱瞞不合格產(chǎn)品情況、偽造處置記錄的，給予相關(guān)責(zé)任人300-500元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，予以解聘，涉嫌違法的，移交相關(guān)部門處理。倉儲(chǔ)部未按規(guī)定存放不合格產(chǎn)品、導(dǎo)致不合格產(chǎn)品與合格產(chǎn)品混放的，給予