2026年資源回收公司不合格回收物處置管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司不合格回收物處置管理工作，建立“界定清晰、分類處置、流程合規(guī)、管控到位”的處置體系，確保不合格回收物（含原料、半成品、成品）得到安全、環(huán)保、合規(guī)處置，防范環(huán)境污染、安全事故及違規(guī)處置風(fēng)險(xiǎn)，符合《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)法律法規(guī)及資源回收行業(yè)規(guī)范，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有序開(kāi)展，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有回收物從入庫(kù)驗(yàn)收、生產(chǎn)加工、成品檢驗(yàn)到廢棄處置全流程中，判定為不合格回收物的處置管理，涵蓋不合格回收物的識(shí)別、隔離、評(píng)估、分類處置、記錄歸檔等全環(huán)節(jié)；涉及的不合格回收物類別包括混入危險(xiǎn)廢物的回收物、變質(zhì)/污染回收物、未達(dá)加工標(biāo)準(zhǔn)的原料、不合格半成品/成品及其他無(wú)法回收利用的廢棄物；公司質(zhì)量部、生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、安全環(huán)保部、采購(gòu)部等相關(guān)部門(mén)及全體參與回收物處置的管理人員、作業(yè)人員，均適用本制度。第三條基本原則合規(guī)處置原則：嚴(yán)格遵循法律法規(guī)要求，不合格回收物處置符合環(huán)保、安全標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁違規(guī)丟棄、傾倒或擅自處置。分類管控原則：按不合格回收物性質(zhì)、危害程度分類處置，對(duì)危險(xiǎn)類不合格回收物實(shí)行專項(xiàng)管控，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。流程規(guī)范原則：處置全流程按規(guī)定步驟執(zhí)行，做好識(shí)別、隔離、評(píng)估、處置等環(huán)節(jié)記錄，確保流程閉環(huán)、可追溯。權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門(mén)、各崗位處置職責(zé)，落實(shí)“誰(shuí)識(shí)別、誰(shuí)上報(bào)，誰(shuí)處置、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，確保責(zé)任可究。減損優(yōu)先原則：對(duì)可整改的不合格回收物，優(yōu)先采取整改措施提升利用率，降低資源浪費(fèi)與處置成本。動(dòng)態(tài)優(yōu)化原則：結(jié)合處置過(guò)程反饋、法規(guī)更新，持續(xù)優(yōu)化處置流程與管控措施，提升處置管理實(shí)效。第四條管理職責(zé)質(zhì)量部：作為牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)制度制定與修訂，明確不合格回收物判定標(biāo)準(zhǔn)，組織開(kāi)展不合格回收物識(shí)別、評(píng)估，審核處置方案，監(jiān)督處置流程執(zhí)行，建立處置管理臺(tái)賬，核實(shí)處置結(jié)果。生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)不合格回收物的識(shí)別、上報(bào)，配合開(kāi)展隔離、評(píng)估，按審批后的處置方案執(zhí)行處置操作，做好處置過(guò)程安全管控，反饋處置過(guò)程中的問(wèn)題。倉(cāng)儲(chǔ)部：負(fù)責(zé)入庫(kù)驗(yàn)收、存儲(chǔ)環(huán)節(jié)不合格回收物的識(shí)別、隔離、標(biāo)識(shí)，配合開(kāi)展評(píng)估與處置，做好不合格回收物存儲(chǔ)管理，嚴(yán)禁與合格回收物混放，留存存儲(chǔ)記錄。安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)審核不合格回收物處置方案的環(huán)保、安全合規(guī)性，監(jiān)督處置過(guò)程中的環(huán)保、安全措施落實(shí)，核查處置機(jī)構(gòu)資質(zhì)（如需委托），防范環(huán)境污染與安全事故。采購(gòu)部：負(fù)責(zé)對(duì)接合格處置機(jī)構(gòu)（如需委托），簽訂處置合同，跟蹤處置進(jìn)度，結(jié)算處置費(fèi)用，反饋處置機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量。財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)審核處置費(fèi)用預(yù)算與結(jié)算憑證，按規(guī)定撥付處置費(fèi)用，監(jiān)督處置費(fèi)用使用合規(guī)性。處置作業(yè)人員：嚴(yán)格按處置方案開(kāi)展操作，做好處置過(guò)程記錄，及時(shí)上報(bào)處置過(guò)程中的異常情況，落實(shí)安全防護(hù)措施，對(duì)處置操作合規(guī)性負(fù)責(zé)。公司管理層：審批重大處置方案、處置費(fèi)用預(yù)算，監(jiān)督制度落實(shí)，協(xié)調(diào)解決處置過(guò)程中的重大問(wèn)題，保障處置所需資源投入。第二章不合格回收物界定與分類第五條界定標(biāo)準(zhǔn)入庫(kù)驗(yàn)收不合格：回收物入庫(kù)時(shí)，經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)混入危險(xiǎn)廢物（廢電池、廢油漆桶、醫(yī)療廢物等）、放射性物質(zhì)或易燃易爆物品；回收物純度、含水率、雜質(zhì)含量等指標(biāo)未達(dá)采購(gòu)合同約定標(biāo)準(zhǔn)；回收物嚴(yán)重變質(zhì)、污染，無(wú)法通過(guò)加工修復(fù)利用。生產(chǎn)加工不合格：加工過(guò)程中產(chǎn)生的回收物半成品/成品，經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)性能、純度、規(guī)格等未達(dá)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或公司加工要求；加工過(guò)程中因操作失誤、設(shè)備故障導(dǎo)致回收物損毀、污染，無(wú)法繼續(xù)加工利用。存儲(chǔ)過(guò)程不合格：回收物存儲(chǔ)期間因保管不當(dāng)導(dǎo)致受潮、霉變、污染、丟失部件，或與其他物質(zhì)混放導(dǎo)致性質(zhì)改變，無(wú)法滿足加工或回收利用要求。其他不合格：因政策調(diào)整、市場(chǎng)需求變化導(dǎo)致不再具備回收利用價(jià)值的回收物；經(jīng)評(píng)估后確認(rèn)處置成本高于利用價(jià)值的回收物。第六條分類標(biāo)準(zhǔn)可整改類：僅存在輕微雜質(zhì)、含水率超標(biāo)等問(wèn)題，通過(guò)分揀、干燥、提純等簡(jiǎn)單處理可達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，且整改成本低于利用價(jià)值的不合格回收物（如混入少量雜物的廢塑料、含水率超標(biāo)的廢金屬等）。不可整改類：無(wú)法通過(guò)整改達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，或整改成本過(guò)高無(wú)利用價(jià)值，但不屬于危險(xiǎn)廢物的不合格回收物（如嚴(yán)重污染的廢紙、損毀無(wú)法修復(fù)的廢五金等）。危險(xiǎn)類：混入危險(xiǎn)廢物、放射性物質(zhì)或易燃易爆物品，具有毒性、腐蝕性、易燃性等危害特性，需按危險(xiǎn)廢物專項(xiàng)要求處置的不合格回收物（如混入廢電池的廢金屬、沾染危險(xiǎn)化學(xué)品的包裝材料等）。第三章不合格回收物處置流程第七條識(shí)別與隔離識(shí)別上報(bào)：作業(yè)人員在回收物入庫(kù)驗(yàn)收、生產(chǎn)加工、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)疑似不合格回收物時(shí)，立即停止相關(guān)操作，按判定標(biāo)準(zhǔn)初步識(shí)別，確認(rèn)不合格后，1小時(shí)內(nèi)上報(bào)至質(zhì)量部，說(shuō)明不合格回收物名稱、數(shù)量、類別、不合格原因及所在位置。隔離標(biāo)識(shí)：倉(cāng)儲(chǔ)部或生產(chǎn)部接到上報(bào)后，立即將不合格回收物轉(zhuǎn)移至專用隔離區(qū)域，設(shè)置物理隔離或警示線，懸掛“不合格回收物”標(biāo)識(shí)，明確標(biāo)注名稱、數(shù)量、類別、不合格原因、識(shí)別日期、責(zé)任人等信息，嚴(yán)禁與合格回收物混放，嚴(yán)禁擅自移動(dòng)、處置。臨時(shí)管控：對(duì)危險(xiǎn)類不合格回收物，需立即采取應(yīng)急防護(hù)措施（如密封、防泄漏處理），安排專人看管，嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員靠近，同步上報(bào)安全環(huán)保部，啟動(dòng)專項(xiàng)管控流程。第八條評(píng)估與判定評(píng)估組織：質(zhì)量部收到上報(bào)后，2個(gè)工作日內(nèi)組織生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、安全環(huán)保部開(kāi)展聯(lián)合評(píng)估，危險(xiǎn)類不合格回收物需額外邀請(qǐng)專業(yè)人員參與評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容：明確不合格回收物類別、不合格程度、危害特性、可整改性，測(cè)算整改成本與利用價(jià)值，評(píng)估處置方式的合規(guī)性、安全性、經(jīng)濟(jì)性，形成《不合格回收物處置評(píng)估報(bào)告》。處置判定：根據(jù)評(píng)估報(bào)告，判定處置方式（整改復(fù)用、無(wú)害化處置、委托專項(xiàng)處置等），常規(guī)不合格回收物處置方案由質(zhì)量部審批，危險(xiǎn)類或重大處置事項(xiàng)（處置費(fèi)用超5000元）需報(bào)公司管理層審批。第九條分類處置整改復(fù)用處置：對(duì)可整改類不合格回收物，由生產(chǎn)部按審批方案開(kāi)展整改操作，質(zhì)量部全程監(jiān)督，整改完成后按合格標(biāo)準(zhǔn)重新檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格的納入合格回收物管理，檢驗(yàn)不合格的按不可整改類處置；整改過(guò)程做好記錄，留存整改前后對(duì)比資料。無(wú)害化處置：對(duì)不可整改類不合格回收物，由生產(chǎn)部聯(lián)合倉(cāng)儲(chǔ)部按環(huán)保要求開(kāi)展無(wú)害化處置，可采取粉碎、壓實(shí)、焚燒（符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)）、填埋（委托合規(guī)填埋場(chǎng)）等方式，處置過(guò)程需落實(shí)環(huán)保、安全措施，避免環(huán)境污染，處置完成后由質(zhì)量部、安全環(huán)保部聯(lián)合驗(yàn)收。委托專項(xiàng)處置：對(duì)危險(xiǎn)類不合格回收物，或公司無(wú)能力處置的不合格回收物，由采購(gòu)部從具備對(duì)應(yīng)資質(zhì)的處置機(jī)構(gòu)中選定合作方，簽訂《不合格回收物委托處置合同》，明確處置要求、安全責(zé)任、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，報(bào)安全環(huán)保部審核、管理層審批后執(zhí)行；處置時(shí)由安全環(huán)保部全程監(jiān)督，確保處置機(jī)構(gòu)按規(guī)范操作，留存處置憑證與資質(zhì)證明。特殊處置：對(duì)涉及商業(yè)秘密或特殊性質(zhì)的不合格回收物，需采取保密處置措施，指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁信息泄露，處置方式需經(jīng)管理層專項(xiàng)審批。第十條記錄與歸檔處置記錄：處置過(guò)程中，作業(yè)人員如實(shí)填寫(xiě)《不合格回收物處置記錄表》，內(nèi)容包括不合格回收物名稱、類別、數(shù)量、不合格原因、評(píng)估結(jié)果、處置方式、處置日期、處置人員、驗(yàn)收結(jié)果等信息，確保記錄完整、準(zhǔn)確。歸檔內(nèi)容：處置全流程資料需完整歸檔，包括識(shí)別上報(bào)記錄、隔離標(biāo)識(shí)照片、處置評(píng)估報(bào)告、處置方案、處置合同（如有）、處置憑證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、處置機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明（如有）等。存儲(chǔ)規(guī)范：由質(zhì)量部專人負(fù)責(zé)整理歸檔，實(shí)行“電子檔案+紙質(zhì)檔案”雙重存儲(chǔ)，電子檔案存儲(chǔ)于專用管理系統(tǒng)，每日備份；紙質(zhì)檔案分類存放于帶鎖檔案柜，標(biāo)注清晰、有序管理。留存期限：常規(guī)不合格回收物處置檔案留存期限不少于3年，危險(xiǎn)類不合格回收物處置檔案留存期限不少于5年；超過(guò)留存期限的，按規(guī)定履行審批手續(xù)后統(tǒng)一銷(xiāo)毀，留存銷(xiāo)毀記錄。第四章處置過(guò)程安全與環(huán)保管控第十一條安全管控要求作業(yè)防護(hù)：處置作業(yè)人員需佩戴合格的個(gè)人防護(hù)用品（安全帽、防護(hù)手套、防塵口罩、防化服等），根據(jù)處置物特性配備對(duì)應(yīng)防護(hù)裝備，嚴(yán)禁無(wú)防護(hù)作業(yè)。操作規(guī)范：處置操作需嚴(yán)格按方案執(zhí)行，嚴(yán)禁違規(guī)操作（如隨意焚燒、傾倒）；危險(xiǎn)類不合格回收物處置時(shí)，需遵守危險(xiǎn)廢物處置安全規(guī)范，避免發(fā)生泄漏、爆炸等安全事故。應(yīng)急處置：處置過(guò)程中發(fā)生泄漏、火災(zāi)等突發(fā)情況，作業(yè)人員立即停止處置，按應(yīng)急預(yù)案采取防控措施，撤離至安全區(qū)域，同時(shí)上報(bào)公司安全環(huán)保部與管理層，啟動(dòng)應(yīng)急處置流程。第十二條環(huán)保管控要求污染防控：處置過(guò)程中產(chǎn)生的廢氣、廢水、廢渣等，需按環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)處理達(dá)標(biāo)后排放，嚴(yán)禁直接排放造成環(huán)境污染；處置現(xiàn)場(chǎng)做好清潔工作，避免粉塵、污染物擴(kuò)散。機(jī)構(gòu)資質(zhì)：委托外部機(jī)構(gòu)處置時(shí)，需核查處置機(jī)構(gòu)的環(huán)保資質(zhì)、處置范圍，確保其具備對(duì)應(yīng)處置資格，嚴(yán)禁委托無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)處置，防范環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)保驗(yàn)收：處置完成后，安全環(huán)保部需對(duì)處置過(guò)程的環(huán)保合規(guī)性進(jìn)行驗(yàn)收，核查污染物排放、處置痕跡等，驗(yàn)收合格后方可確認(rèn)處置完成，留存環(huán)保驗(yàn)收記錄。第五章監(jiān)督考核與獎(jiǎng)懲第十三條監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：質(zhì)量部、安全環(huán)保部每日對(duì)不合格回收物識(shí)別、隔離、處置流程執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，核查處置記錄真實(shí)性、環(huán)保安全措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即責(zé)令整改，做好監(jiān)督記錄。專項(xiàng)檢查：公司管理層每季度組織一次不合格回收物處置專項(xiàng)檢查，覆蓋處置全流程，重點(diǎn)核查處置方案合規(guī)性、處置機(jī)構(gòu)資質(zhì)、檔案歸檔規(guī)范性等，形成專項(xiàng)檢查報(bào)告，督促問(wèn)題整改到位。動(dòng)態(tài)核查：質(zhì)量部每半年對(duì)已處置的不合格回收物開(kāi)展動(dòng)態(tài)核查，跟蹤處置效果，評(píng)估處置方案合理性，對(duì)處置不到位導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)隱患，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。第十四條考核與獎(jiǎng)懲獎(jiǎng)勵(lì)措施：年度內(nèi)處置工作規(guī)范、無(wú)違規(guī)情況，且有效降低處置成本的部門(mén)，給予績(jī)效獎(jiǎng)金上浮10%的獎(jiǎng)勵(lì)；作業(yè)人員及時(shí)識(shí)別重大不合格回收物、避免安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的，給予一次性獎(jiǎng)金及表彰；提出處置流程優(yōu)化建議并被采納的，給予物質(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)。處罰措施：未按規(guī)定識(shí)別、上報(bào)不合格回收物，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的，扣除相關(guān)人員當(dāng)期績(jī)效獎(jiǎng)金；擅自移動(dòng)、處置不合格回收物，或處置記錄造假的，給予警告、罰款處分，情節(jié)嚴(yán)重的，調(diào)離崗位或解除勞動(dòng)合同；因處置不當(dāng)造成環(huán)境污染、安全事故的，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理；委托無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)處置的，追究采購(gòu)部及相關(guān)負(fù)責(zé)人責(zé)任，造成公司損失的，依法追償。第六章附則第十五條制度解釋本制度由公司質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋，若條款存在歧義，以質(zhì)量部的官方解釋為準(zhǔn)。第十六條制度修訂本制度根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司經(jīng)營(yíng)需求適時(shí)修訂，