2026年資源回收公司返工加工追溯管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司回收產(chǎn)品返工加工追溯管理工作，建立全鏈條、可追溯的返工管控機制，精準定位返工原因，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任，提升返工加工質(zhì)量與效率，減少重復(fù)返工，保障回收產(chǎn)品加工合規(guī)有序，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《再生資源回收管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合資源回收行業(yè)加工特性（含金屬、塑料、紙張等品類）及公司運營實際，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有回收產(chǎn)品返工加工的全流程追溯管理，涵蓋返工觸發(fā)判定、登記立項、實施管控、質(zhì)量檢測、溯源核查、檔案歸檔等環(huán)節(jié)，涉及生產(chǎn)運營部、加工車間、質(zhì)檢部、技術(shù)部、倉儲部、安全環(huán)保部等所有參與返工加工的部門及人員，無加工品類、返工規(guī)模、生產(chǎn)車間例外，覆蓋從不合格品判定至返工后合格入庫的全鏈條追溯。第三條核心原則全程追溯原則：返工加工各環(huán)節(jié)（原料、設(shè)備、人員、工藝等）信息全面記錄，確保從不合格品到返工成品全程可查；2.責(zé)任明晰原則：明確返工各環(huán)節(jié)責(zé)任人，實現(xiàn)“誰操作、誰負責(zé)，誰審核、誰擔(dān)責(zé)”；3.原因?qū)蛟瓌t：精準判定返工原因，針對性制定返工方案，從源頭規(guī)避同類問題重復(fù)發(fā)生；4.真實準確原則：追溯記錄如實填報，嚴禁虛構(gòu)、篡改信息，確保追溯數(shù)據(jù)真實可靠；5.閉環(huán)管控原則：返工從觸發(fā)、實施、檢測至歸檔形成閉環(huán)，追溯結(jié)果與整改、考核掛鉤；6.合規(guī)適配原則：追溯管理符合行業(yè)規(guī)范與法律法規(guī)，適配不同品類回收產(chǎn)品返工特性。第二章組織與職責(zé)第四條組織架構(gòu)與分工生產(chǎn)運營部：作為牽頭部門，負責(zé)制定返工加工追溯管理制度與追溯流程，統(tǒng)籌返工全流程追溯管控，組織返工原因分析與整改，審核追溯記錄，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，處理追溯管理違規(guī)事項；設(shè)立專職返工追溯管理員，負責(zé)日常返工追溯統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、記錄歸檔與核查；2.加工車間：負責(zé)返工加工具體實施，填報返工全流程記錄（人員、設(shè)備、工藝等），配合返工原因核查與追溯，執(zhí)行整改措施，確保返工過程可追溯；3.質(zhì)檢部：負責(zé)不合格品判定，出具返工檢測報告，明確返工質(zhì)量標準，跟蹤返工質(zhì)量檢測，記錄檢測數(shù)據(jù)，參與返工原因分析，驗證追溯結(jié)果；4.技術(shù)部：負責(zé)提供返工技術(shù)支持，制定返工工藝方案，分析技術(shù)層面返工原因，優(yōu)化加工工藝，避免同類問題重復(fù)發(fā)生；5.倉儲部：負責(zé)返工原料、不合格品、返工成品的分區(qū)存放與臺賬登記，記錄物料流轉(zhuǎn)信息，確保物料追溯鏈條完整；6.安全環(huán)保部：負責(zé)審核返工加工安全環(huán)保措施，監(jiān)督返工過程安全環(huán)保合規(guī)性，記錄安全環(huán)保相關(guān)信息，參與安全類返工原因分析；7.各部門負責(zé)人：作為本部門返工追溯管理第一責(zé)任人，審核本部門返工追溯記錄，監(jiān)督追溯要求落實，對返工問題及時組織整改；8.返工操作員：嚴格執(zhí)行返工工藝與追溯要求，如實記錄返工操作信息，配合追溯核查，對本人操作環(huán)節(jié)的追溯真實性負責(zé)。第五條崗位資質(zhì)要求返工追溯管理員：需具備2年以上資源回收加工行業(yè)生產(chǎn)管理或質(zhì)量追溯經(jīng)驗，通過返工追溯專項培訓(xùn)及考核，熟悉各類產(chǎn)品加工流程與返工規(guī)范，具備追溯數(shù)據(jù)審核、分析能力；2.生產(chǎn)運營部負責(zé)人：需具備3年以上生產(chǎn)運營管理經(jīng)驗，能統(tǒng)籌返工追溯全流程管控，具備返工問題決策與整改協(xié)調(diào)能力；3.質(zhì)檢人員：需具備1年以上回收產(chǎn)品質(zhì)量檢測經(jīng)驗，通過質(zhì)檢專項培訓(xùn)，熟悉各類產(chǎn)品質(zhì)量標準，能精準判定不合格品，規(guī)范記錄檢測數(shù)據(jù)；4.返工操作員：需通過對應(yīng)品類加工與返工操作培訓(xùn)，熟悉返工工藝、安全規(guī)范，具備基礎(chǔ)的記錄填報能力，能如實記錄操作信息；5.技術(shù)人員：需具備相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷，2年以上資源回收加工技術(shù)經(jīng)驗，能制定適配的返工工藝，精準分析技術(shù)類返工原因；6.追溯核查人員：需熟悉本制度與追溯流程，秉持公正嚴謹原則，具備追溯記錄核查與問題識別能力，確保追溯鏈條完整真實。第三章返工觸發(fā)與登記第六條返工觸發(fā)條件出現(xiàn)以下情形之一，需啟動返工加工并執(zhí)行追溯管理：1.質(zhì)檢部檢測判定不合格的產(chǎn)品（如純度不達標、分揀摻雜、尺寸不符等）；2.客戶反饋質(zhì)量問題且需返工處理的產(chǎn)品；3.加工過程中發(fā)現(xiàn)的工藝失誤、操作不當導(dǎo)致的不合格品；4.安全環(huán)保檢查發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)范、需整改返工的產(chǎn)品；5.其他因質(zhì)量、安全、合規(guī)等問題需返工的情形。第七條返工登記要求登記主體：由質(zhì)檢部出具《不合格品判定報告》，加工車間憑報告向生產(chǎn)運營部申請返工登記，追溯管理員負責(zé)錄入登記信息；2.登記內(nèi)容：需詳細填寫《返工加工追溯登記表》，包括不合格品基礎(chǔ)信息（品類、批次、數(shù)量、入庫時間、加工車間）、不合格項、判定依據(jù)、返工原因初步分析、返工責(zé)任人、返工時限、質(zhì)量標準、物料信息等；3.登記時限：不合格品判定后2個工作日內(nèi)完成返工登記，緊急返工（如客戶加急需求）需當日完成登記；4.登記確認：登記表需經(jīng)質(zhì)檢部、加工車間負責(zé)人審核簽字，追溯管理員核對無誤后歸檔，作為返工追溯的初始憑證。第四章返工加工實施與追溯管控第八條返工方案制定返工登記后，加工車間聯(lián)合技術(shù)部制定專項返工方案，明確返工工藝步驟、操作規(guī)范、安全環(huán)保措施、質(zhì)量驗收標準、所需物料與設(shè)備、人員分工及時間節(jié)點；方案需結(jié)合返工原因針對性制定，技術(shù)部負責(zé)審核方案可行性，安全環(huán)保部審核安全環(huán)保合規(guī)性，審核通過后方可實施；方案需納入追溯檔案，作為返工實施與追溯的依據(jù)。第九條返工過程追溯管控人員追溯：明確每批次返工的操作員、質(zhì)檢員、技術(shù)員等責(zé)任人，記錄人員姓名、崗位、操作時段，確保每個操作環(huán)節(jié)可對應(yīng)至個人；2.物料追溯：記錄返工所用原料（含回收不合格品）的品類、批次、數(shù)量、來源、倉儲位置，成品產(chǎn)出數(shù)量、規(guī)格，物料流轉(zhuǎn)過程需由交接人簽字確認，確保物料進出可追溯；3.設(shè)備追溯：記錄返工所用設(shè)備的型號、編號、運行參數(shù)、維護保養(yǎng)情況、故障記錄（如有），確保設(shè)備運行狀態(tài)可追溯；4.工藝追溯：嚴格按返工方案執(zhí)行工藝，記錄工藝參數(shù)、操作步驟、加工時長，若需調(diào)整工藝，需經(jīng)技術(shù)部審批并記錄調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及效果；5.安全環(huán)保追溯：記錄返工過程中安全防護措施落實情況、環(huán)保廢棄物處置情況，若發(fā)生安全環(huán)保異常，需詳細記錄處置過程與結(jié)果；6.過程記錄：返工操作員實時填寫《返工加工過程記錄表》，逐環(huán)節(jié)記錄操作信息，每日提交至追溯管理員，確保過程記錄連續(xù)完整。第十條返工質(zhì)量檢測與驗收過程檢測：質(zhì)檢部對返工關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行抽樣檢測，記錄檢測數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)問題及時通知加工車間整改，避免返工后仍不合格；2.成品檢測：返工完成后，加工車間提交成品至質(zhì)檢部，質(zhì)檢部按既定標準進行全項檢測，出具《返工成品檢測報告》，明確檢測結(jié)果（合格/不合格）；3.驗收確認：檢測合格的成品，由質(zhì)檢部、加工車間負責(zé)人共同驗收簽字，納入合格成品庫管理；檢測不合格的，需重新啟動返工流程，補充追溯記錄，直至驗收合格；4.不合格處置：若返工后仍無法達到合格標準，由生產(chǎn)運營部牽頭組織評審，確定處置方案（如報廢、降級處理），記錄處置過程與依據(jù)，納入追溯檔案。第五章追溯檔案管理第十一條追溯檔案內(nèi)容返工追溯檔案需涵蓋全流程資料，包括：《不合格品判定報告》《返工加工追溯登記表》《返工方案》《返工加工過程記錄表》《物料流轉(zhuǎn)臺賬》《設(shè)備運行記錄》《安全環(huán)保記錄》《返工成品檢測報告》《驗收確認單》《返工原因分析報告》《整改措施記錄》《不合格處置報告》（如有）等。第十二條檔案整理與保存整理規(guī)范：追溯管理員在返工驗收完成后3個工作日內(nèi)，將所有追溯資料分類整理，按“年度+返工批次+產(chǎn)品品類”建立檔案目錄，紙質(zhì)資料裝訂成冊，標注檔案編號、返工批次、整理日期；電子資料按統(tǒng)一命名規(guī)則存儲至公司指定服務(wù)器，確保資料可快速檢索；2.保存期限：返工追溯檔案保存期限不少于3年，其中涉及客戶投訴、安全環(huán)保問題、重大質(zhì)量事故的返工檔案，保存期限不少于5年，確保后續(xù)核查與追溯可追溯；3.檔案備份：電子檔案每月至少備份1次，紙質(zhì)檔案存放于專用檔案柜，做好防潮、防火、防盜措施，確保檔案安全。第十三條檔案查閱與保密內(nèi)部查閱：內(nèi)部人員因工作需要查閱追溯檔案，需經(jīng)所在部門負責(zé)人與生產(chǎn)運營部負責(zé)人審批，登記查閱記錄（含查閱人、時間、用途、內(nèi)容），嚴禁私自查閱、復(fù)制或外傳檔案內(nèi)容；2.外部查閱：監(jiān)管部門、審計機構(gòu)等外部單位查閱檔案，需出具正式查閱函，經(jīng)公司管理層審批后，由追溯管理員陪同查閱，做好查閱記錄，嚴禁泄露公司涉密信息；3.檔案銷毀：檔案保存期滿后，由生產(chǎn)運營部組織審核，確認無留存必要的，經(jīng)公司管理層審批后，按規(guī)定流程銷毀，留存銷毀記錄。第六章返工原因分析與整改第十四條返工原因分析每批次返工完成后5個工作日內(nèi)，生產(chǎn)運營部組織加工車間、質(zhì)檢部、技術(shù)部等相關(guān)部門開展原因分析，明確返工核心原因，分為以下類別：1.操作類：操作員技能不足、操作失誤、未按工藝執(zhí)行等；2.技術(shù)類：加工工藝不合理、技術(shù)參數(shù)設(shè)置不當?shù)龋?.物料類：原料質(zhì)量不合格、物料混放等；4.設(shè)備類：設(shè)備故障、維護不到位、參數(shù)不穩(wěn)定等；5.管理類：流程管控缺失、培訓(xùn)不到位、質(zhì)檢疏漏等；6.其他類：客戶需求變更、安全環(huán)保要求調(diào)整等。分析完成后出具《返工原因分析報告》，納入追溯檔案。第十五條整改與預(yù)防措施整改落實：針對返工原因，責(zé)任部門制定針對性整改措施，明確整改責(zé)任人、整改時限與驗收標準，生產(chǎn)運營部跟蹤整改進度，整改完成后組織驗收，確保整改到位；2.預(yù)防優(yōu)化：技術(shù)部根據(jù)技術(shù)類原因優(yōu)化加工工藝與參數(shù)；生產(chǎn)運營部針對管理類原因完善管控流程，加強人員培訓(xùn)與考核；加工車間強化操作規(guī)范執(zhí)行與設(shè)備維護；質(zhì)檢部提升檢測精準度，從源頭規(guī)避同類返工問題；3.跟蹤驗證：整改措施落實后，跟蹤后續(xù)3個批次同類產(chǎn)品加工情況，驗證預(yù)防效果，將驗證結(jié)果納入追溯檔案，形成閉環(huán)管理。第七章監(jiān)督考核與獎懲第十四條監(jiān)督檢查機制日常檢查：生產(chǎn)運營部每日核查返工追溯記錄填報情況，每周抽查返工過程追溯管控落實情況，每月全面檢查追溯檔案完整性，做好檢查記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達整改通知；2.專項檢查：每季度聯(lián)合質(zhì)檢部、技術(shù)部開展返工追溯專項檢查，隨機抽查返工批次的追溯鏈條完整性、記錄真實性，分析返工原因整改效果，形成專項檢查報告；3.年度評估：每年年底開展返工追溯管理年度評估，從追溯完整性、記錄準確率、返工整改率、同類問題重復(fù)發(fā)生率等維度綜合評價，評估結(jié)果納入相關(guān)部門及人員績效考核；4.違規(guī)督辦：對追溯記錄造假、漏填、遲報，或整改不到位導(dǎo)致同類返工重復(fù)發(fā)生的，啟動督辦流程，限期整改，跟蹤督辦結(jié)果。第十五條考核與獎懲考核指標：將返工追溯管理成效納入績效考核，核心指標包括追溯記錄完整率（≥99%）、記錄準確率（≥98%）、返工整改完成率（100%）、同類問題重復(fù)返工率（≤3%）等；2.獎勵措施：（1）個人獎勵：全年返工追溯記錄無漏填、錯報，所在環(huán)節(jié)無同類返工重復(fù)發(fā)生的，給予年度績效獎金300-1000元；提出追溯優(yōu)化提案被采納的，給予200-800元現(xiàn)金獎勵；（2）部門獎勵：年度返工追溯管理考核排名前三的部門，給予年度績效獎金2000-5000元，表彰“返工追溯管理先進部門”；（3）榮譽獎勵：對表現(xiàn)突出的個人與部門，授予“追溯工作先進個人”“整改優(yōu)化先進部門”稱號，納入年度評優(yōu)依據(jù)；3.處罰措施：（1）追溯記錄漏填、錯報的，每次給予責(zé)任人警告，扣除當月績效50-200元；累計3次及以上的，加重處罰；（2）追溯記錄造假的，給予責(zé)任人通報批評，扣除當月全部績效，情節(jié)嚴重的調(diào)離崗位或解除勞動合同；（3）因整改不到位導(dǎo)致同類返工重復(fù)發(fā)生的，追究部門負責(zé)人與整改責(zé)任人責(zé)任，給予績效